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1、,证券代码：002423,证券简称：中原特钢,公告编号：2012-011,中原特钢股份有限公司关于 2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深交所印发的中小企业板上市公司募集资金管理细则(2008 年修订)的规定及相关格式指引，将本公司2011年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可2010627号核准，本公司委托主承销商海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）7,900万股（每股面值人民币1元），发
2、行价格为每股9元，共募集资金人民币71,100万元。扣除承销和保荐费用2,738.27万元后的募集资金人民币68,361.73万元，由主承销商海通证券于2010年5月27日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用978.72万元，公司本次实际募集资金净额为人民币673,830,085.56元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信验2010第1-0031号验资报告。根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知（财会201025 号）之规定“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益
3、”。公司将先前计入发行费用的相关费用 7,645,049.44 元调入管理费用，并增加资本公积 7,645,049.44 元，调整后的募集资金净额为 681,475,135 元。调增募集资金净额 764.50 万元的款项已于2011 年 3 月 3 日由公司自有资金账户转入募集资金专户。截止2011年12月31日，公司募集资金专户存款利息收入1,211.17 万元，累计投入募集资金投资项目43,123.61万元，募集资金专户余额为26,234.79万元。-1-,二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金的管理情况根据中原特钢股份有限公司募集资金管理办法(以下简称“管理办法，公司开设银行专户对募集
4、资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用，使用募集资金时，履行严格的申请和审批手续。在董事会授权范围内，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，再经总经理签署后由财务部门执行。凡超过董事会授权范围内的，报公司股东大会审批。（二）募集资金的存放情况2010年6月29日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、开户银行中国建设银行股份有限公司济源分行，共同签署了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2011年12月31日，募集资金具体存放
5、情况如下：单位：元,开户银行中国建设银行股份有限公司济源分行中国建设银行股份有限公司济源分行合 计,银行账号4100150151005021117141001501510049000030,账户余额42,347,935.62220,000,000.00262,347,935.62,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表“募集资金使用情况对照表”详见附件1。(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明公司募集资金投资项目尚未达到预定可使用状态，未产生效益。-2-,四、变更募集资金投资项目的资金使
6、用情况,(一)变更募集资金投资项目情况表,“变更募集资金投资项目情况表”详见本报告附件2。,(二)变更后募集资金投资项目无法单独核算效益的情况,公司变更后的募集资金投资项目尚未达到预定可使用状态，未产生效益。,(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况,无,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、,准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。,附件：1、募集资金使用情况对照表,2、变更募集资金投资项目情况表,中原特钢股份有限公司董事会,2012 年 3 月 27 日,-3-,否,否,否,-,-,-,-,-,附件 1：募集资金
7、使用情况对照表单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,68,147.5119,000.0027.88%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,23,438.8943,123.61,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目 募集资金承 调整后投资总额(含部分 诺投资总额(1)变更),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用 本年度实现的 是否达到预状态日期 效益 计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,综合技术改造一期工程,否,36,872
8、.10,36,872.10,6,779.93 21,107.03,57.24%2012 年 08 月 31 日,0.00,否,否,新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目,19,000.00,19,000.00,14,248.21 18,985.01,99.92%2012 年 03 月 31 日,0.00,综合节能技术改造工程,否,11,407.00,11,407.00,2,410.75,3,031.57,26.58%2012 年 06 月 30 日,0.00,否,否,承诺投资项目小计,67,279.10,67,279.10,23,438.89 43,123.61,0.00,超
9、募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,-,-,-,-,超募资金投向小计,-,0.00,0.00,0.00,0.00,-,-,0.00,-,-,合计,-,67,279.10,67,279.10,23,438.89 43,123.61,-,-,0.00,-,-,“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，原预计设备调试和试生产所需时间较短，国内其他厂家同等设备调试和安装均在半年左右，致使该项未达到计划进度或预计收益的情况 目延期；“综合节能技术改造工程”，由于该项目实施与目前生产交叉，现有生产紧张无法安排停产改造，同时，根据公司发展需求需对生产线做进一步调整，
10、,和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说,目前部分方案未确定，影响到该项目的实施进度。公司的募投项目尚未达到预定可用状态，未形成收益。不适用,-4-,况,况,情况,、,、,明,超募资金的金额、用途及使用进展情况,不适用,适用公司将原募投项目“SX-65 精锻机现代化改造”对公司锻压车间现有精锻机进行现代化改造，变更为“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，募集资金投资项目实施地点变更情 即在特钢园区东生产区新增一套“1800 吨径向精锻机”。该变更募投项目的事项已经 2010 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议和 2010 年 12 月 7 日召
11、开的 2010 年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见 2010 年 11 月 9 日刊登于巨浪资讯网（）及中国证券报证券时报上的中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告。适用将原募投项目“SX-65 精锻机现代化改造”变更为“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，在特钢园区东生产区新建第二锻压车间，新增一套“1800 吨径向精锻机”，形成一条新的精锻生产线。变更后的募投项目规划投资额 39,966 万元，其中使用募集资金分配给原项目的 19,000 万元，差额 20,966募集资金投资项目实施方式调整情 万元由公司自筹资金解决。变更后的募投项目“新增
12、 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，本报告期末累计投资额 34,829.72 万元，其中使用募集资金 18,985.01 万元、自有资金 15,844.71 万元。该变更募投项目的事项已经 2010 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议和 2010 年 12 月 7 日召开的 2010 年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见 2010 年 11 月 9 日刊登于巨浪资讯网（）及中国证券报证券时报上的中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告。适用截至 2010 年 05 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目中的实际投资额为 1
13、7,979.62 万元，具体情况如下：综合技术改造一期工程募集资金投资项目先期投入及置换 12,984.90 万元；SX-65 精锻机现代化改造 4,481.90 万元；综合节能技术改造工程 512.82 万元。大信会计师事务有限公司已于 2010 年 6 月 11 日出具专项审核报告,对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司 2010 年 7 月16 日召开的第二届董事会第一次会议审议通过了关于用募投资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意以 17,979.62 万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 17,979.62 万元。,用闲置募集
14、资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,不适用不适用,-5-,，,尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,报告期末，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，并将严格按照深圳证券交易所关于中小企业板上市公司募集资金管理细则和本公司募集资金管理制度的相关规定使用。报告期内，本公司已按深圳证券交易所关于中小企业板上市公司募集资金管理细则和本公司募集资金管理制度的相关规定，对募集资金的使用严格履行相关的审批程序，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做
15、好 2010 年年报工作的通知（财会201025 号）“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”。公司将先期计入发行费用的相关费用 764.50 万元调至管理费用，并相应增加募集资金净额，调整后的募集资金净额为 68,147.51 万元。该笔款项已于 2011 年 3 月 3 日由公司自有资金账户转入募集资金专户。-6-,否,否,、,附件 2变更募集资金投资项目情况表单位：万元,变更后的项目,对应的原承诺项目,变更后项目拟投入募集资金总额（1）,本年度实际投入金额,截至期末实际 截至期末投资累计投入金额 进度（%）(2)(3)=(2)/(1),项目达到预定
16、可使 本年度实现的效用状态日期 益,是否达到预计效益,变更后的项目可行性是否发生重大变化,新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目,SX-65 精锻机现代化改造,19,000.00,14,248.21,18,985.01,99.92%2012 年 03 月 31 日,0.00,合计,-,19,000.00,14,248.21,18,985.01,-,-,0.00,-,-,变更原因：为规避生产经营风险和缓解锻压车间拥挤状况，保持公司精锻优势和提高市场竞争力，进而为实现公司“十二五”发展目标和长远发展打下良好基础。,变更原因、决策程序及,决策程序及信息披露情况：本变更募投项目的事项
17、已经 2010 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议和 2010 年 12 月 7 日召开的 2010 年第四次临时股东大会,信息披露情况说明（分 审议通过。有关变更募投项目详情见 2010 年 11 月 9 日刊登于巨浪资讯网（）及中国证券报证券时报上的中原特钢股份有限公司关于变,具体项目）未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况,更部分募投项目的公告。“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，原预计设备调试和试生产所需时间较短，国内其他厂家同等设备调试和安装均在半年左右，造成该项目延期；该项目尚未达到预定可用状态，未形成收益。变更后的项目可行性未发生重大变化。,说明-7-,
