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1、2011 年公司内部控制自我评价报告1、公司内部控制的组织架构公司已经按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，并根据自身实际情况，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成了各部门各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。公司控股子公司在独立法人治理结构下，建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则，设置了相应的内部组织机构。股东大会,战略发展委员会审计委员会薪酬与考核委员会会,董事会总经理,监事会审计处,管理副总经理,总会计师,生产副总经理,综合管理,物流中心,销售处,供应处,财务处,
2、研发中心,安全环保,机动能源,生产处,处,控股子公司,0,辅助车间,处,处,生产车间,2、公司内部制度建设情况,公司按照公司法、证券法、上市公司章程指引及中国证监会有关法规的规定，结合自身实际制定了一套较为完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全，符合上市公司治理准则的要求，为公司的规范运作与长期健康发展打下了坚实的基础，公司的内部控制制度主要包括以下内容：公司章程及三会议事规则,公司严格按照有关法律、法规的要求以及自身实际需要,不断完善公司章程，使之保证能够充分保障和维护公司及股东的合法权益。同时，公司以章程为核心制定和完善了公司的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，并进一步规
3、范了董事会各专业委员会的工作细则，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、执行及监督体系。股东大会、董事会、监事会及管理层责权明晰、操作规范、运作有效，有效保障和维护了投资者和公司利益。,投资经营管理制度,包括募集资金管理制度、关联交易内部控制制度、信息披露管理制度、对外担保管理制度、控股子公司的管理办法等，这些规章制度的建立和实施，进一步细化了投资经营管理各方面的具体职责和操作流程。有效地控制了经营风险，提高了工作效率，规范了经营行为。,公司会计及财务管理方面制度,公司根据会计法、企业会计准则、企业会计制度、内部会计控制规范，结合公司的具体情况进一步健全和完善了公司的财务管理制
4、度、成本费用管理制度、资金借贷管理制度、货币资金管理制度、票据管理制度、存货管理规定、采购与付款管理制度、固定资产管理规定、销售与收款管理制度等各项会计及财务管理制度。保证公司财务管理、控制、分析预测和考核工作的有效进行，保证了公司基础会计信息的真实、完整、清晰、一致，保障了投资者的合法权益不受侵犯。,劳动人力资源管理制度,公司根据国家有关法规政策，结合自身特点，进一步完善了一系列相关人事管理以及薪酬考核方面的内控制度，包括但不限于人力资源管理制度等。使公司劳动人事管理及薪酬考核得到进一步完善。,3、公司内部控制职能部门设置情况,公司董事会为公司内部控制的领导和监督机构，负责制订公司的各项内部
5、控制制度，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。,1,董事会专门委员会及独立董事负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。,4、重点控制活动,对控股子公司的内部控制情况,公司严格依据内部控制制度、控股子公司的管理办法及信息披露管理制度对控股子公司进行监督，并制定了重大信息内部报告制度，有效地保障了管理规范，控制有力。,公司对关联交易的内部控制情况,公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则和公司关联交易内部控制制度，履行了关联交易事项的审批程序和回避表决要求，独立董事亦对重大的关联交易事项发表
6、了独立意见，未有损害公司和其他股东利益的情况发生。,公司对外担保的内部控制情况,报告期内，公司没有对控股股东和其他关联方提供贷款担保，均为对控股子公司提供担,保。,公司对募集资金使用的内部控制情况,报告期内，公司未发生募集资金使用事项。公司对重大投资的内部控制情况,报告期内，公司未发生重大的对外投资事项。公司对信息披露的内部控制情况,报告期内，公司严格按照上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、公司章程、信息披露管理制度加强信息披露管理，补充制定内幕信息知情人登记管理制度、公司外部信息使用人管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度。提高信息披露工作的质量，做到及时、公平、真实、
7、准确、完整地披露相关信息。,5、重点控制活动中的问题及整改计划,报告期内，公司董事会高度重视规范运作方面需要规范之处，及时制定了整改计划和措施，并狠抓落实，整改效果较好，并得到上级监管部门的认可。下一步公司重点强化以下几个方面：,进一步规范运作，不断完善和优化内控制度，强化监督执行，实现公司持续规范运作；进一步加大对董事、监事、高级管理人员的培训，除了积极参加深交所、监管部门组织的培训外，公司定期组织内部培训，不断提高公司董、监、高规范意识和法规知识的掌握。进一步加强对控股子公司的管理，尤其是子公司的对外投资、对外担保以及信息披露,2,方面的管理，严格执行重大信息内部报告制度，督促子公司规范运
8、行，有效防范和控制风险；,进一步加强信息披露管理，严格遵守证券法、公司法等法规及深圳证券交易,所股票上市规则的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。,6、总体评价,公司严格按照深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等相关法律法规的要求，对公司进行管理和控制。公司董事会认为：公司内部控制制度规范完整、合理、有效，不存在重大缺陷；公司现有内部控制制度得到有效执行，公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要、能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司内部控制的实际情况与深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等规范性文件的规定和要求相符。随着公司未来经营发展的需要，公司将不断强化和细化管理，进一步完善内部控制制度，使之始终适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。公司监事会及独立董事对上述自我评价报告发表了独立意见，认为公司关于内部控制的自我评价报告客观、真实，公司内部控制的实际情况与深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等规范性文件的规定和要求相符一致。,吉林化纤股份有限公司,2012 年 2 月 22 日,3,
