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1、,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文,长江证券股份有限公司二一二年第一季度报告,二一二年四月,1,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 本季度报告经公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第六次会议以通讯表决的方式审议通过。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 公司董事长胡运钊先生，总裁、主管会计工作负责人叶烨先生及
2、公司财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,项目总资产归属于上市公司股东的所有者权益总股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）项目营业收入归属于上市公司股东的净利润经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率,本报告期末30,365,456,173.6211,719,355,131.892,371,233,839.004.94本报告期582,228,760.97179,206,6
3、22.552,457,764,766.831.040.080.081.55%1.53%,上年度期末28,662,055,686.0311,502,790,339.462,371,233,839.004.85上年同期728,593,528.13333,329,078.59-6,405,064,833.40-2.700.150.153.44%3.45%,本报告期末比上年度期末增减5.94%1.88%0.00%1.86%本报告期比上年同期增减-20.09%-46.24%138.37%138.52%-46.67%-46.67%减少1.89个百分点减少1.92个百分点,非经常性损益项目 适用 不适用2,
4、长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文单位：元,非经常性损益项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分除上述各项之外的其他营业外收入和支出小计减：非经常性损益的所得税影响数合计,年初至报告期期末金额8,026.652,587,140.652,595,167.30648,791.831,946,375.47,说明主要系固定资产处置收益相关机构奖励款等,注：根据中国证监会公告200843 号公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008）的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报
5、表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、衍生金融资产和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、衍生金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,134,048前十名无限售条件流通股股东持股情况,股东名称（全称）青岛海尔投资发展有限公司湖北省能源集团有限公司上
6、海海欣集团股份有限公司上海锦江国际酒店发展股份有限公司天津泰达投资控股有限公司广东粤财信托有限公司中国葛洲坝集团股份有限公司中国土产畜产进出口总公司中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金上海锦江国际投资管理有限公司,期末持有无限售条件流通股的数量348,944,054253,421,229171,400,000130,796,701113,384,87585,846,58870,939,57663,115,66234,359,17531,864,587,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股
7、,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因,适用,不适用,3,单位：元,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文,项目应收利息应付职工薪酬递延所得税负债项目利息净收入公允价值变动收益汇兑收益其他业务收入其他业务成本营业外收入营业外支出基本每股收益稀释每股收益其他综合收益经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,2012 年 3 月 31 日163,404,949.79150,125,290.60636,056.422012 年 1-3 月82,012,714.9066,534,310.12-70,511.481,200,760
8、.2094,261.172,928,177.85333,010.550.080.0837,358,169.882,457,764,766.831.04,2011 年 12 月 31 日276,026,211.14239,046,078.54344,419.802011 年 1-3 月50,688,353.99133,794,806.17-494,405.99905,681.2067,202.491,154,896.121,457,243.110.150.15-27,358,918.37-6,405,064,833.40-2.70,增减幅度-40.80%-37.20%84.67%增减幅度61.8
9、0%-50.27%85.74%32.58%40.26%153.54%-77.15%-46.67%-46.67%236.55%138.37%138.52%,主要变动原因持有债券应收利息减少发放以前年度职工薪酬金融资产公允价值变动导致应纳税暂时性差异增加主要变动原因银行存款和融资融券业务利息净收入增加交易性金融资产公允价值变动美元和港币对人民币汇率变动其他业务收入增加其他业务支出增加相关机构奖励款等增加捐赠支出减少净利润减少可供出售金融资产公允价值变动客户交易结算资金增加和金融资产投资规模减少,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况,适用,不适用,3.2.2
10、公司存在向大股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用4,1,2,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文3.2.4 其他 适用 不适用2012 年 3 月 22 日，长江证券超越理财量化精选集合资产管理计划成立，募集资金为565,691,959.69 元，其中，公司以自有资金认购的金额为 16,476,464.85 元，该集合资产管理计划已经中国证监会证监许可20111755 号文核准。2012 年 1 月 19 日，中国证监会以证监许可201295 号文件批复，核准公司设立长江证券超越理财主题精选
11、集合资产管理计划，目前该计划尚未开始募集。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,适用 不适用,1、2011 年 7 月 26 日，公司为全资子公司长江证券承销保荐有限公司出具了净资本担保承诺书。承诺如下：公司为全资子公司长江证券承销保荐有限公司提供额度为 2 亿元人民币的净资本担保承诺，担保承诺期为自中国证监会上海监管局出具无异议函之日起至公司第六届董事会任期届满止。2011 年 8 月 26 日，中国证监会上海监管局出具了关于对长江证券股份有限公司向长江证券承销保荐有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函（沪证监机构字2011413 号）。至本报告期末，公司该担保承诺有效。2、公司董
12、事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内未做出承诺事项。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元,序号,证券品种可转债债券,证券代码1100031080003,证券简称新钢转债10 乌城投债,初始投资金额433,287,376.33341,736,645.91,持有数量4,254,3503,400,000,期末账面值432,019,478.77332,140,679.00,占期末证券总投资比例
13、4.72%3.63%,报告期损益11,146,396.705,202,856.63,5,3,4,5,6,7,8,9,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文,债券债券债券债券债券债券债券,09801811080009098017709801891229051228210980155,09 淮城资债10 泰州债09 九城投债09 黄石城投债10 南昌债11 吉城建债09 新海连,338,012,228.28301,765,156.27273,416,076.74250,000,000.00232,606,033.42232,199,989.14221,330,149.21,3,350,
14、0003,000,0002,700,0002,500,0002,300,0002,300,0002,200,000,323,443,036.00287,259,732.00264,525,682.50246,684,850.00229,954,000.00225,400,000.00216,185,050.40,3.53%3.14%2.89%2.69%2.51%2.46%2.36%,5,677,303.464,937,503.204,491,596.824,243,306.013,329,286.153,888,792.563,775,725.22,10,债券,1180038,11 锡盟债,2
15、12,692,824.34,2,100,000,203,061,782.70,2.22%,3,811,928.58,期末持有的其他证券投资,6,601,546,182.11,6,396,573,541.43,69.85%,146,133,619.57,报告期已出售证券投资损益合计,9,438,592,661.75,9,157,247,832.80,100%,-7,390,241.59189,248,073.31,注:本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的
16、部分。其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。报告期损益包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间,接待地,接待方式,接待对象,讨论的主要内容,点,2012-1-1,在避免选择性披露的前提下，对行业,至,无,电话沟通,公众投资者,状况、公司经营等公开信息进行交流,2012-3-31,沟通。,2012-2-21,公司大楼,现场,国金证券非银行金融调研员,在避免选择性披露的前提下，对行业状况、公司经营等公开信息进行交流沟通。,在避免选择性披露的前提下，就行业,2012-3-13,公司大楼,现场,中国证券报记者采访
17、,创新、公司核心竞争力、区域发展战略和场外市场建设等公开信息进行,交流。3.6 衍生品投资情况3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况适用 不适用,合约种类,期初合约金额,期末合约金额,报告期损益情况,期末合约金额占公司报告期末净资产比例,6,-,-,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文,股指期货合约（IF1204）合计,148,020,000.00148,020,000.00,11,860,500.0011,860,500.00,1.26%1.26%,7,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文4 附录4.1 资产负债表合并及母
18、公司资产负债表（未经审计）会证01表,编制单位：长江证券股份有限公司,2012年3月31日,单位：人民币元,项,目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,资,产：,货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资投资性房地产固定资产无形资产其中：交易席位费递延所得税资产其他资产资产总计,16,151,928,158.4311,597,462,920.751,938,011,633.341,717,767,220.49-3,119,680,021.09153,628,500
19、.00-163,404,949.79768,863,992.786,077,001,342.20-447,454,331.55-210,937,887.1531,783,768.542,065,000.0097,326,057.921,205,435,530.8330,365,456,173.62,14,952,113,481.2011,064,742,082.091,638,683,709.101,418,543,818.83-3,099,989,787.82153,628,500.00-160,434,079.96261,326,600.875,960,045,599.05-1,284,3
20、79,772.05-200,697,605.4428,222,327.9084,933,007.521,133,435,722.5528,957,890,193.46,13,832,361,925.8010,897,026,756.331,817,984,355.121,289,682,796.28-3,865,675,597.78-276,026,211.14984,083,648.056,084,282,818.92-444,155,673.41-216,733,412.9033,361,397.922,095,000.00125,535,501.92981,855,143.0728,66
21、2,055,686.03,12,434,362,907.2310,320,269,587.981,393,744,569.89865,547,107.35-3,847,129,281.96-273,230,874.79278,642,962.025,989,306,889.22-1,281,081,113.91-208,132,785.8729,656,158.72112,958,880.15912,007,172.0326,760,253,595.79,负,债：,短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息
22、预计负债长期借款应付债券递延所得税负债其他负债负债合计,-3,281,430,000.0013,953,379,415.94860,000,000.00150,125,290.60210,062,513.542,334,030.8820,000,000.00-636,056.42168,133,734.3518,646,101,041.73,-3,281,430,000.0012,651,900,399.05860,000,000.00133,133,451.14185,694,354.232,334,030.8820,000,000.00-143,615,062.4817,278,107,2
23、97.78,-3,542,850,000.0013,023,713,758.96239,046,078.54199,941,806.762,720,003.2620,000,000.00-344,419.80130,649,279.2517,159,265,346.57,-3,542,850,000.0011,358,989,909.88190,744,985.75178,099,325.722,720,003.2620,000,000.00-106,291,139.3115,399,695,363.92,股东权益：,股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润外币报表折算
24、差额归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计负债和股东权益总计,2,371,233,839.005,175,227,684.98-644,922,127.19644,922,127.19603,050,922.852,284,188,198.68-4,189,768.0011,719,355,131.89-11,719,355,131.8930,365,456,173.62,2,371,233,839.005,160,720,118.23-644,922,127.19644,922,127.19603,050,922.852,254,933,761.2211,679,782,895.6
25、828,957,890,193.46,2,371,233,839.005,137,869,515.10-644,922,127.19644,922,127.19603,050,922.852,104,981,576.13-4,189,768.0011,502,790,339.46-11,502,790,339.4628,662,055,686.03,2,371,233,839.005,124,846,808.43-644,922,127.19644,922,127.19603,050,922.851,971,582,407.2111,360,558,231.8726,760,253,595.7
26、9,法定代表人：胡运钊,主管会计工作负责人：叶烨8,会计机构负责人：熊雷鸣,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文4.2 利润表合并及母公司利润表（未经审计）会证02表,编制单位：长江证券股份有限公司项目,2012年1-3月本期金额,上期金额,单位：人民币元,合并,母公司,合并,母公司,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产
27、减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加；营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司股东的净利润少数股东损益,582,228,760.97306,855,221.73267,541,980.9219,517,270.6716,120,970.1482,012,714.90125,696,265.502,901,669.0466,534,310.12-70,511.481,200,760.20346,943,430.4624,712,225.02321,352,822.04784,122.2394,2
28、61.17235,285,330.512,928,177.85333,010.55237,880,497.8158,673,875.26179,206,622.55179,206,622.55-,622,037,327.07266,172,726.63230,379,485.8219,497,270.6716,120,970.1471,434,662.58218,046,881.262,901,669.0465,427,776.91-70,480.511,025,760.20290,045,509.4822,244,278.36267,105,933.62626,047.3369,250.17
29、331,991,817.592,033,594.0210,640.61334,014,771.0050,663,416.99283,351,354.01,728,593,528.13436,558,958.46395,180,314.4916,823,345.5016,612,178.8850,688,353.99107,140,134.307,125,718.22133,794,806.17-494,405.99905,681.20319,811,632.0831,140,844.82287,616,855.29986,729.4867,202.49408,781,896.051,154,8
30、96.121,457,243.11408,479,549.0675,150,470.47333,329,078.59333,329,078.59-,687,261,577.23402,668,011.79375,093,213.329,769,500.0016,612,178.8843,276,473.07107,111,010.997,125,718.22133,794,806.17-494,405.99905,681.20283,119,240.9828,718,143.62253,563,555.62770,339.2567,202.49404,142,336.25468,443.121
31、,453,243.11403,157,536.2672,230,201.77330,927,334.49,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.080.08,0.150.15,七、其他综合收益八、综合收益总额,37,358,169.88216,564,792.43,35,873,309.80319,224,663.81,-27,358,918.37305,970,160.22,-27,056,937.46303,870,397.03,归属于母公司股东的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额法定代表人：胡运钊,216,564,792.43-主管会计工作负责人：叶烨9,305
32、,970,160.22-会计机构负责人：熊雷鸣,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文4.3 现金流量表合并及母公司现金流量表（未经审计）会证03表,编制单位：长江证券股份有限公司,2012年1-3月,单位：人民币元,项,目,本期金额,上期金额,合并,母公司,合并,母公司,一、经营活动产生的现金流量:,处置交易性金融资产净增加额,969,540,699.70,983,452,007.77,收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券款净增加额收到其他与经营活动有关
33、的现金经营活动现金流入小计交易性金融资产支付净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工及为职工支付的现金支付的各项税费回购业务资金净减少额代理买卖证券款净减少额支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,489,932,181.30-929,665,656.981,098,328,627.123,487,467,165.10105,585,001.62291,362,605.7757,658,355.41261,420,000.00313,676,435.471,029,702,398.272,457,764,766.83,445,083,522.91-1,29
34、2,910,489.17899,689,487.923,621,135,507.77101,534,266.78224,496,724.7149,229,303.43261,420,000.00298,424,581.54935,104,876.462,686,030,631.31,605,553,943.48-1,119,700,000.0041,971,935.321,767,225,878.801,805,090,223.53134,637,187.27264,477,769.82293,731,207.254,842,218,602.80832,135,721.538,172,290,
35、712.20-6,405,064,833.40,566,360,332.11-1,119,700,000.001,176,450.761,687,236,782.871,805,061,100.22131,582,905.05212,858,141.16293,158,085.405,190,943,705.62571,337,904.008,204,941,841.45-6,517,705,058.58,二、投资活动产生的现金流量:,收回投资收到的现金,5,094,799.19,5,094,799.19,取得投资收益收到的现金收到的其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购
36、建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付的其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,603,059.86117,366.385,815,225.4316,476,464.8516,057,460.74-32,533,925.59-26,718,700.16,92,991,059.86117,366.3898,203,225.4316,476,464.8512,997,198.20-29,473,663.0568,729,562.38,9,887,984.70180,304.9510,068,289.6526,884,737.41-26,884,737.41
37、-16,816,447.76,9,858,861.39180,304.9510,039,166.3426,017,921.13-26,017,921.13-15,978,754.79,三、筹资活动产生的现金流量:,吸收投资收到的现金,2,481,373,600.00,2,476,373,600.00,其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付少数股东的股利、利润支付的其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物
38、的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,-70,511.482,430,975,555.1915,650,346,280.9218,081,321,836.11,-70,480.512,754,689,713.1813,828,107,477.1216,582,797,190.30,-2,481,373,600.00-2,481,373,600.00-494,405.99-3,941,002,087.1525,381,697,547.3421,440,695,460.19,-2,476,373,600.00-2,476,373,600.00-494,405.99-4,057,804,619.3624,083,950,768.9520,026,146,149.59,法定代表人：胡运钊,主管会计工作负责人：叶烨10,会计机构负责人：熊雷鸣,长江证券股份有限公司 2012 年第一季度报告全文,4.4 审计报告,适用 不适用,11,
