《国际实业：关于募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国际实业：关于募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt（5页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、）,股票简称：国际实业,股票代码：000159,编号：2012-22,新疆国际实业股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等有关规定，将公司 2011 年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况1、实际募集资金金额及到位时间2008 年 2 月，公司通过非公开发行股票募集资金 43,580.99 万元，扣除发行费用后的实际募集资金净额为 41,936.92 万元。募集资金的主要投向是通过增资新疆国际煤焦化有限责任公司（
2、以下简称“煤焦化公司”，进而用于投资建设二期“70 万吨/年捣固焦技术工程”项目。2008 年 9 月 8 日经公司第五次临时股东大会审议通过，决定变更募集资金 7700 万元用于投资煤焦化公司一期 2*20 孔焦化扩建工程。2010 年 12 月公司对煤焦化公司顺利完成资产重组，将不再直接持有煤焦化公司股权，为此，本公司将原煤焦化公司募集资金专户余额34,900.27 万元，转入本公司新设募集资金专用账户。2、募集资金使用金额及当前余额截止 2011 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金金额为人民币16,536.65 万元，其中：（1）2011 年 9,500 万元公司用于受让张亚东
3、所持中油化工剩余 50%股权，实现对中油化工的全资控股，以实施公司能源产业发展计划；（2）以前年度共计使用 7,036.65 万元用于投资煤焦化公司一期 2*20 孔焦化扩建工程。该项目于 2009 年 3 月建成并投入使用。截止 2010 年 10 月累计实现效益为 5,020 万元，节余募集资金 663.35 万元留存新设立的募集资金专用账户。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金专户实际余额为 25,676.77 万元，其中包括：（1）累计利息收入 276.50 万元；（2）2011 年 9 月 26 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过，以 4000 万元闲置募集资金暂时补
4、充流动资金。公司将根据能源产业发展规划，选择新投资项目。二、募集资金管理情况,、,1、制度建设情况为规范募集资金的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，最大限度保护投资者权益，公司依据公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则等法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了新疆国际实业股份有限公司募集资金管理制度。报告期内根据五部委关于内控规范建设要求，形成了风险控制文档和流程图，描述主要风险和关键性控制措施，2012 年将根据上市公司信息披露实务指引进一步补充和完善制度及内控体系文件。2、三方监管情况根据制度，公司对募集资金遵循集中存放、专门管理、严格监督的原则。于 2010 年 12 月完成重
5、组后，在中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行开设募集资金专项账户，并与银行、光大保荐机构签署了募集资金三方监管协议，共同对募集资金的存储和使用进行监管。3、募集资金存储情况为增加公司募集资金的存储收益，同时保证募集资金的流动性，公司将募集资金专户内资金以“协定存款”方式存放，报告期内共形成利息收入 276.50 万元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况：单位：元,开户行中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行,账号750111018260002352（国际实业本部）,存储余额（含利息收入）216,767,629.75,三、募集资金的实际使用情况为加强募集资金管理，公司对募集资金支
6、出实行严格的授权审批，确保专款专用；审计部不定期对募集资金使用情况进行核查，保荐机构、银行共同监控募集资金的使用。经核查本年度内没有将募集资金用于抵质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，也没有用于金融类资产的投资。具体使用情况见下表：单位：万元,募集资金总额,41,936.92,报告期内变更用途的募集资金总额,本年度投入募集资金总额,9,500.00,累计变更用途的募集资金总额,41,936.92,已累计投入募集资金总额,16,536.65,-,-,于,累计变更用途的募集资金总额比例,100%,是否已变承诺投资项目和超募 更项资金投向 目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,截至期末
7、调整后投 本年度投 累计资总额(1)入金额 投入金额(2),截至期末投资 项目达到预 本年度进度 定可使用状 实现的(%)(3)态日期 效益(2)/(1),是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,增资新疆国际煤焦化有限责任公司，进而投资建设 70 万吨/年捣固焦二期改扩建工程,承诺投资项目小计,是,41,936.92,0,0,0,0,建设期2 年,0,0,是,超募资金投向,归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-,-,-,-,-,超募资金投向小计合计,-,-,-,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）2010 年公司对煤焦化公司实施重大资产重组，重组
8、后，本公司已不再直接持有煤焦项目可行性发生重大 化公司股权，为此，本公司决定放弃实施原募集资金投资项目，将煤焦化公司募集资金变化的情况说明 专户余额转入本公司募集资金专用账户，待明确目标市场或客户后，再履行审批程序，实施投资项目。超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增强盈利能力，本年度共两次暂时以募集资金补充流动资金：、2011 年 1 月 12 日，经公司 2011 年第一次临时股东大会通过，以募集资金 4500用闲置募集资金暂时 万元暂时用于补充流动资
9、金，并于 2011 年 6 月 23 日归还至募集资金专用帐户，6 月 28补充流动资金情况 日公告。、2011 年 9 月 26 日，经公司 2011 年第五届董事会第三次会议审议通过，以 4000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2012 年 3 月 12 日已归还至募集资金专用帐户。监事会、独立董事和保荐机构发表了意见。项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金仍存放于新疆国际实业股份有限公司募集资金专用帐户，待重新选,用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他,择投资方向后，确定募集资金投资项目。,无,-,情况四、变更募集资金投资项目情况1、2008
10、 年 9 月 8 日经公司 2008 年第五次临时股东大会审议通过，公司变更募集资金 7,700 万元用于投资一期 2*20 孔焦化扩建工程，实际投资 7,036.65 万元，该项目已按计划建成并于 2009 年 4 月底投产并产生效益。2、公司于 2010 年 12 月完成煤焦化公司重组，重组完成后国际实业不再直接持有煤焦化公司股权，根据公司 2010 年 5 月 5 日召开的公司2010 年第四次临时股东大会决议，在收到股权转让款后，按照股权交割时点的募集资金余额，将同等数量现金转入国际实业募集资金专用账户，待明确了投资项目后，再履行相关审批程序，实施投资项目。截止 2010年 12 月
11、23 日公司募集资金专用账户已转入同等数量资金，余额为34,900.27 万元。3、2010 年 12 月 24 日和 2011 年 1 月 12 日，经公司第四届董事会第二十次会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通过，决定变更部分募集资金投向，由公司募集资金专户支出 9,500 万元，用于受让张亚东所持新疆中油化工集团有限公司剩余 50%股权。具体变更情况见下表：单位：万元,变更后的项目,变更后项 截至期末对应的原承 目拟投入 计划累计诺项目 募集资金 投资金额总额(1),本年度实际投入金额,截至期末 投资进实际累计 度（%）投入金额(3)=(2)/(2)(1),项目达到预定 本年度可
12、使用 实现的状态日 效益期,是否达到预计效益,变更后的项目可行性是否发生重大变化,投资一期2*20 孔焦化扩建工程,70 万吨/年捣固焦二期改扩建工程目,7,700 7,000,7,036.65,100%,2009 年4 月,已转出-,收购中油,70 万吨/年捣,化工剩余,固焦二期改,9,500 9,500,9,500,100%,365 是,是,50%股权项目未定,扩建工程目70 万吨/年捣固焦二期改 24,736.92扩建工程目,合计,-,41,936.92,16,500,16,536.65,-,-,-,-,决策程序,-,-,、,1、2008 年 9 月 8 日经公司 2008 年第五次临时
13、股东大会审议通过，公司决定对现有“一期 50 万吨/年清洁型捣固焦炉”进行改扩建，变更募集资金 7700 万元用于投资一期 2*20 孔焦化扩建工程，该项目已按计划建成，并于 2009 年 4 月底投产并产生效益。内容详见 2008,变更原因、年 8 月 23 日和 2008 年 9 月 9 日公告。,2、2010 年公司对新疆国际煤焦化有限责任公司进行重组，重组完成后公司不再直接持有及信息披 煤焦化公司股权，根据公司 2010 年第四次临时股东大会决议，在收到股权转让款后，按照股露情况说 权交割时点的募集资金余额（34900.27 万元），将同等数额现金转入国际实业募集资金专用账明（分具体
14、户，待明确了投资项目后，再履行相关审批程序，实施投资项目。内容详见 2010 年 4 月 16,项目）日和 2010 年 5 月 6 日公告。,3、2011 年 1 月 12 日经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更募集资金投向的议案，决定变更募集资金 9500 万元，用于受让张亚东所持中油化工剩余 50%股权。内容详见 2010 年 12 月 28 日和 2011 年 1 月 13 日公告。,未达到计划进度或预计收益的情况和,原因（分具,体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明,结论,在募集资金的存放与使用方面，公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引的相关规定，及时、真实、准确、完整的进行披露。,新疆国际实业股份有限公司,董事会,2012 年 3 月 27 日,
