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1、新疆中泰化学（集团）股份有限公司,内幕信息知情人管理制度,第一章 总则,第一条 为规范新疆中泰化学（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）,的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据公,司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票,上市规则等有关法律、法规和公司章程、公司信息披露事务管理制度,的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。,第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真,实、准确和完整。,第三条 董事长为公司内幕信息保密工作第一责任人。董事会秘书负责协调,和组织公司内幕信息保密工作的具体事宜，负有直接责任。证券部具体负责公
2、司,内幕信息的监管及信息披露工作。公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度,实施情况进行监督。,第四条 董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等,机构及新闻媒体、股东的接待、咨询等对接工作。,第五条 证券部是公司专门的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任,何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露的内容。,对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的,资料，须经董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。,第六条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司负责人都应,做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息
3、知情人的登记、,报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或,者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，不得进行内幕交易,或配合他人操纵公司股票价格。,1,第二章 内幕信息及内幕人员的范围,第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财,务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司,尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。,第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,（一）定期报告、业绩预告、业绩快报；,（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（三）公司重大投资行为和重大购置资产的决
4、定；,（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响；,（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况或者发生大额,赔偿责任；,（六）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公,司的情况发生较大变化；,（七）公司收购的有关方案；控股股东或实际控制人拟对公司进行重大资产,或者业务重组；,（八）公司分配股利、股权激励或者再融资（含公开发行、非公开发行、配,股、发行公司债或可转换债券等）的计划；,（九）公司股权结构发生重大变化；,（十）公司对外提供重大担保；,（十一）涉及公司的重大诉讼和仲裁；股东大会、董事会决议被依法撤销或,者宣告无效；,（
5、十二）公司生产经营的外部条件发生重大变化；新公布的法律、法规、规,章、行业政策可能对公司产生重大影响；,（十三）公司的重大关联交易；,（十四）公司发生重大亏损或者重大损失；,2,（十五）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破,产程序、被责令关闭；,（十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；,（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上,股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,（十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；,主要或者全部业务陷入停顿；,（十九）公司的董事、三分之一监事
6、或者经理发生变动；董事长或者经理无,法履行职责；,（二十）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人,员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；,（二十一）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益；,（二十二）变更会计政策、会计估计；,（二十三）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被,有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；,（二十四）中国证监会认定的其他事项。,第九条 本制度所指的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公开前能直接或,者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：,（一）公司的董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司
7、5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司,实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；,（三）公司各部门、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有,关内幕信息的人员；,（四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或者,交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；,3,（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；,（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、,法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表,人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关,单
8、位法定代表人（负责人）和经办人；,（七）对于依据法律法规大的要求应当在信息公开前向相关部门报送信息,的，接受信息报送的外单位相关人员；,（八）前述规定的自然人的配偶、父母和子女；,（九）相关法律法规认定的其他知情人员。,前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、,机关、社会团体等。,第十条 公司筹划重大事件，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展,情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、,地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作书面的交易进程备忘录并予以,妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确定，并承诺,在信息
9、公开前保密。,第三章 内幕信息知情人的管理,第十一条 公司应建立内幕信息知情人档案，及时、真实、准确、完整的记,载内幕信息知情人的相关信息。内幕信息知情人档案的登记内容包括但不限于名,称（自然人姓名，包括本人和配偶、父母、子女）、企业代码（身份证号码）、,证券账户、与公司关系、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息所处阶段、信息获取,渠道等。,第十二条 公司证券事务代表负责保管内幕信息知情人等相关档案，供公司,自查和相关机构查询。,第十三条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写上市公司内幕信,4,息知情人档案（见附件）。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其,他有关信息。,第十四条 公司内幕
10、信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变化的，公,司应在内幕信息知情人发生变动后及时更新内幕信息知情人档案，属于应向监管,部门备案的，应在变动发生后2个工作日内向新疆证监局、证券交易所重新报备,变更后的内幕信息知情人名单。,第十五条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作。登记备,案资料至少保存10年以上。,第十六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的监督管理，一旦发现内幕信,息知情人员泄露内幕信息、从事内幕交易等违法违规情况，公司应立即向有关监,管部门报告。,第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各子公司、能够施加,重大影响的参股公司及其负责人应积极配合公司做好内幕信息知情
11、人管理及备,案工作，按照重大信息内部报告制度规定的报告程序和信息披露职责履行内,部报告义务，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及,相关内幕信息知情人的变更情况。,第十八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、证券服务机构等内,幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人管理及备案工作，及时告知,公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人,的变更情况。,第十九条 为公司提供中介服务获取公司有关内幕信息的知情人，参与重大,项目而知悉内幕信息的知情人，自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露,前，作为内部信息知情人管理并签订保密协议。,第二十条
12、涉及下列事项之一的内幕信息，公司应当在内幕信息公开披露后5,个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送新疆证监局和证券交易所备案：,（一）并购重组；,5,（二）发行证券；,（三）上市公司收购、合并、分立；,（四）回购股份；,（五）股权激励；,（六）新疆证监局和证券交易所要求备案的其他信息。,第二十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购,股份等重大事项，除按规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应制作重大,事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与,筹划决策人员名单、筹划决策方式等。,第二十二条 公司内幕信息登记备案的流程：,（一）当内幕信息发生
13、时，知晓该信息的知情人（包括但不限于公司董事、,监事、高级管理人员，或其他相关机构、部门负责人）需第一时间告知公司董事,会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项,法规制度控制内幕信息传递和知情范围。,（二）公司董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人按照深圳证券交,易所相关格式要求填写内幕信息知情人档案，并及时对内幕信息加以核实，以确,保内幕信息知情人档案所填写的内容真实、准确、完整。,（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、新疆证监局进,行报备。,第二十三条 公司应按照深圳证券交易所和新疆证监局的要求，在发生以下,重大事项时，及时向深圳证券交易所
14、及新疆证监局报备内幕信息知情人档案：,（一）公司在向深圳证券交易所报送年度报告和半年度报告相关披露文件的,同时，应向深圳证券交易所报备内幕信息知情人档案，内幕信息知情人应包括财,务人员、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外,部单位相关人员等提前知悉公司年报、半年报相关信息的人员。,（二）公司在向深圳证券交易所报送公司拟推出的、包含高比例送转方案的,6,利润分配和资本公积金转增股本方案时，应向深圳证券交易所报备内幕信息知情,人档案。“高送转方案”是指每10股送红股与资本公积金转增股本合计超过8股,（含8股），同时还应报备内幕信息知情人员的近亲属（含配偶、父母、子女、,兄
15、弟姐妹等）的有关信息。,（三）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后，公司应在向深,圳证券交易所报送董事会决议等相关文件的同时，报备内幕信息知情人档案。,（四）公司董事会审议通过股权激励等相关事项后，公司应在向深圳证券交,易所报送董事会决议等相关文件的同时，报备内幕信息知情人档案。,（五）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格及其衍生品,种交易价格产生重大影响的其他事项时，公司应在首次向深圳证券交易所报送相,关事项文件的同时，报备内幕信息知情人档案。,第四章 内幕信息人的交易规定,第二十四条 公司禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交,易活动。,第二十五条 公司
16、应定期检查内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情,况，遇到可能是因为内幕信息泄露导致的股价异动时，公司应在2个工作日内对,内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况进行自查，并向新疆证监局和深圳,证券交易所报备。,第二十六条 对于知悉内幕信息的知情人，不得在定期报告前30日内、业绩,预告与业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司,股票。,第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，,应适用上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规,则。,7,第五章 内幕信息保密管理,第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员，应严格遵
17、循,公司信息保密制度，在信息尚未披露时，尽量将知情人的范围缩到最小。,第二十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在,内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得在公司,内部网站上以任何形式进行传播，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品,种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属,或他人谋利。,第三十条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司及能够实,施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得,进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第三十一条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股
18、东、实际控制人,不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其,提供内幕信息。,第三十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产,生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流,传并使公司股票价格产生异动时，公司应当及时予以澄清。,第三十三条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开的,财务信息。公司相关部门向外部相关部门报送非公开财务信息时，应严格控制未,公开信息知情人范围，并提醒可能涉及相关内幕信息的知情人注意保密。,第三十四条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应在提供之前经董,事会秘书备案，并确认已经与其
19、签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承,诺，公司应提示或标明该信息属于内幕信息，外部使用人须依法使用，不得利用,内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖该证券，或者泄露该信息。,第六章 责任追究,8,第三十五条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司,董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并,依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。,第三十六条 公司各部门、各子公司的内幕信息及其知情人，违反本制度规,定的，将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、开除等处罚。,第三十七条 公司董事、监事或高级管理人员行为违
20、反上市公司董事、监,事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的，责任处罚适用上市,公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则。,第三十八条 对于其他机构及相关人员违反本制度，公司将视情况提示风险，,并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司,提请中国证监会新疆监管局等相关监管部门处罚，给公司造成损失的，公司保留,追究其责任的权利。,第七章 附则,第三十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同，若与日后,颁布的法律、法规或修订的公司章程的规定相抵触时，按法律、法规或公,司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。,第四十条 本
21、制度修订权及解释权归公司董事会。,第四十一条 本制度未尽事宜，按公司法、证券法、深圳证券交,易所股票上市规则、公司章程以及公司信息披露管理制度等有关规定,执行。,新疆中泰化学（集团）股份有限公司董事会,二一一年十一月,9,年,月,日,上市公司内幕信息知情人档案,公司简称：中泰化学,公司代码：002092,内幕信息事项（注 1）：,法定代表人签名：,登记时间：,序号,内幕信息知情人姓名,内幕信息知情人身份证号,内幕信息知情人证券账户,与上市公司,知悉内幕,知悉内幕信息,知悉内幕信息,内幕信息,内幕信息,登记人（注 6）,关系（注 2）,信息时间,地点,方式（注3）,内容（注 4）,所处阶段（注
22、5）,注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。注 3：填写获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注 4：填写各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，如年度报告、重大投资项目、订立重要合同、发生重大损失等，可根据需要添加附页进行详细说明。注 5：填写内幕信息所处阶段，如商议筹划、论证咨询、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。注 6：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字，如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。10,
