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1、中信证券股份有限公司,关于三诺生物传感股份有限公司 2012 年度募集资金存放与,使用情况的专项核查报告,中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为三诺生物传感股份有限公司（以下简称“三诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 年修订）等有关法律法规的要求，就公司 2012 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会关于核准长沙三诺生
2、物传感技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复(证监许可201240 号)核准，公司首次公开发行人民币普通股 2,200 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 29 元，公司股票于 2012 年 3 月 19 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。公司发行股票募集资金扣除发行费用后的净额为人民币 580,836,000 元，信永中和会计师事务所有限责任公司于 2012 年 3 月 9 日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了 2011CSA1052-7 号验资报告。,根据深圳证券交易所创业板股票上市规则的相关规定，公司已在中信银行股份有限公司长沙
3、分行（账户号：7401410182600134897）、招商银行股份有限公司长沙分行八一路支行（账户号：731904164210668）、上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行（账户号：66060154700003178）、中国民生银行股份有限公司长沙分行（账户号：3107014210000030）开立募集资金专用账户。,截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 47,902,855.18 元，募集资金获得利息收入 1,328,268.91 元，募集资金账户余额为 534,261,413.73 元。,1,-,二、募集资金管理情况（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管
4、理和使用，保护投资者的利益，根据关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 年修订）等相关法律、法规和规范性文件，公司和中信证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙红旗区支行、招商银行股份有限公司长沙八一路支行、中国民生银行股份有限公司长沙分行签署了募集资金三方监管协议。（二）募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金总余额为 534,261,413.73 元，分别存储于上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、中
5、信银行股份有限公司长沙红旗区支行、招商银行股份有限公司长沙八一路支行、中国民生银行股份有限公司长沙分行开立的募集资金专户中，具体情况如下：单位：元,银行名称浦发银行长沙侯家塘支行中信银行长沙分行红旗区支行招商银行长沙分行八一路支行民生银行长沙雨花亭支行合计,账号6606015470000317874014101826001348977319041642106683107014210000030,初时存放金额198,583,100.0039,646,600.0055,862,000.00286,744,300.00580,836,000.00,利息收入764,796.98102,690.2027
6、6,542.90184,238.831,328,268.91,募集资金使用35,863,261.124,974,688.997,064,905.0747,902,855.18,期末余额3,072,135.86160,412,500.001,699,824.1533,074,777.06908,637.8348,165,000.00286,928,538.83534,261,413.73,存储方式活期定期活期定期活期定期活期,三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金使用情况对照表2012 年度，三诺生物按照在招股说明书中的承诺将募集资金用于生物传感2,器生产基地项目、生物传感器技术研发中心
7、项目、营销网络建设项目等募投项目建设，并将募集资金置换首次公开发行股票募集资金到位之前先行投入的资金。2012 年度三诺生物募集资金使用情况对照表详见本报告附表。,（二）募投项目先期投入及置换情况,公司在首次公开发行股票募集资金到位之前，已使用自有资金投入募集资金投资项目的前期建设。经 2012 年 6 月 12 日召开的公司第一届董事会第十一次会议审议，同意用募集资金置换首次公开发行股票募集资金到位之前先行投入的资金，累计金额为 12,466,952.86 元。信永中和会计师事务所有限责任公司对此进行了专项审核，并出具 XYZH/2011CSA1052-8 号鉴证报告。公司监事会和独立董事对
8、置换事项发表了同意意见。中信证券进行了核查，对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金事项发表无异议核查意见。2012 年度，公司已办理完募集资金置换手续。,（三）超募资金使用情况,2012 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金购买经营土地事项的议案，同意公司使用不超过 1,600 万元超募资金在长沙国家高新技术产业开发区内购买面积约 35 亩的工业用地作为公司后续发展用地，主要用于生物传感器生产基地的扩产和新产品的生产，提高公司的综合生产能力，保障公司未来持续发展需要。2012 年度，该项超募资金支出尚未发生。,（四）用闲置募集资金暂
9、时补充流动资金情况,公司无以用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。,（五）尚未使用资金情况,公司将募投项目尚未使用资金存放于募集资金专户，接受中信证券、开户行,的监管。,3,四、变更募投项目的资金使用情况,公司无变更募投项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的募集资金使用及披露及时、真实、准确、完整。,六、结论意见,经核查，中信证券认为：三诺生物2012年度募集资金存放和使用符合关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）等法规和文件的规定，对
10、募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。,4,0,0,0,0,0,-,-,-,-,展情况,附表：募集资金使用情况对照表,2012 年度,单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,58,083.600,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,4,790.294,790.29,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3),项目达到预定可使
11、用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,生物传感器生产基地项目生物传感技术研发中心项目营销网络建设项目,否否否,19,858.313,964.665,586.20,19,858.313,964.665,586.20,3,586.33497.47706.49,3,586.33497.47706.49,18.06%12.55%12.65%,2014 年 3 月 31 日2014 年 3 月 31 日2014 年 3 月 31 日,不适用不适用不适用,否否否,承诺投资项目小计,29,409.17,29,409.17,4,790.29,4,790.29
12、,16.29%,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,-,-,-,-,超募资金投向小计合计,-,-,-,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进募集资金投资项目实施地点变,不适用不适用超募资金总额 286,744,300.00 元，报告期内无使用情况。2012 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金购买经营土地事项的议案，同意公司使用不超过 1,600 万元超募资金在长沙国家高新技术产业开发区内购买面积约 35 亩的工业用地作为公司后续发展用地，主要用于生物
13、传感器生产基地的扩产和新产品的生产，提高公司的综合生产能力，保障公司未来持续发展需要。2012 年度，该项超募资金支出尚未发生。不适用5,置换情况,更情况,募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用在首次公开发行股票募集资金到位之前，公司已使用自筹资金 12,466,925.86 元投入募集资金项目的前期建设。经公司董事会审议，会计师专项审核并出具鉴证报告，公司监事会和独立董事发表了同意意见，保荐机构进行了核查并发表无异议核查意见。报告期，公司已办理完募集资金转换手续。不适用不适用截至报告期末，公司不存在募集资金投向变更情况，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户中。不适用6,（本页无正文，为中信证券股份有限公司关于三诺生物传感股份有限公司2012 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告之签署页）,保荐代表人：_,_,张,宇,刘东红,中信证券股份有限公司,7,2013 年,2 月,1 日,
