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1、监理资料的管理主讲人：李华丽,为了统一公司各项目监理部现场监理资料的管理，加强监理人员对监理资料管理重要性的认识，确保监理资料的完整，今天由我和大家共同学习一下公司监理资料管理方面的相关知识。主要结合公司监理资料管理制度及日常巡视检查和考核时资料经常出现的问题进行讲解。,（一）监理资料管理制度,为了统一各工地现场监理资料的管理，提高施工现场监理组织管理水平，确保监理资料的完整，特制定本制度，公司将以此作为考核奖罚依据。一、监理资料一律要求用黑色碳素笔书写；二、监理资料要求一式多份，项目监理部留置两份，分别装订后，报建设单位一份，公司存档各一份；三、监理资料要真实、完整、编制及时，同时必须字迹清
2、楚、书写整齐、签字齐全；四、监理资料按公司下列要求分类；,1、甲方提供前期资料2、监理单位前期资料3、施工单位前期报审资料4、工程报验资料5、测量放线报验资料6、见证取样资料7、质量保证资料8、进度控制、投资控制及合同管理资料,监理资料的分类,9、监理工程师通知单及回执10、监理工作联系单11、会议纪要12、监理日志13、监理月报14、旁站监理资料15、安全监理资料16、公司考核资料17、公司要求的其它资料,五、监理资料的分类编目应按时间先后顺序以阿拉伯数字分别编写；六、公司资料员定期或不定期对监理资料进行检查或抽查，并填写监理资料检查记录提出整改意见，限期整改；七、每月考核时，资料员对整改情
3、况进行检查，不按期整改，未填写监理资料检查回执单的将公司相关规定处罚；,八、工程竣工初验前一周，各专业监理工程师应按公司监理资料分类要求进行自查，将自查结果填入工程竣工监理资料自查表，并签署意见经总监理工程师签署复核意见后，报公司总工办审核；九、公司总工办收到竣工工程监理资料一周内，将审核意见反馈给监理人员，监理人员接到公司总工办审核意见一周内整改完善，超过一周仍不能完善监理资料的，公司将追究监理人员及总监的责任，并作相应处罚；,十、经公司总工办审核达到公司有关要求的工程竣工资料应填写工程竣工资料移交目录移交总工办，交接双方办理交接手续，由总工办负责装订、归档。,（二）监理资料的分类管理,一、
4、甲方提供前期资料,1、甲方提供前期资料包括的主要内容,1）工程项目计划批文 2）工程项目报建表3）规划许可证4）地质勘察报告 5）规划部门放线单 6）质监委托手续7）安监委托手续8）中标通知书,9）施工合同10）施工许可证11）施工图设计审查审批文件12）施工图纸 13）消防部门的审批手续14）园林部门的（绿色图章）15）其他有关部门的批准手续。,2、项目监理部常出现的问题及规范做法：,甲方提供前期资料收集不及时、不齐全，下发监理工作联系单不及时。（监理委托合同签订后，工程正式开工前，项目监理部应及时向建设单位下发监理工作联系单，要求建设单位及时提供前期资料，若甲方前期手续办理不及时，应再次下
5、发监理工作联系单，要求甲方及时办理前期手续。下发监理工作联系单时除了要甲方代表收发文本上签字外，一定还要在项目部存档那份联系单上签字）样表,二、监理单位前期资料,1、监理单位前期资料包括的主要内容（重点）,（1）中标通知书及监理委托合同复印件（2）业主授权委托书（3）监理单位资质证书、营业执照复印件（4）总监任命书及授权书（5）总监代表授权书（6）项目监理部监理人员名单（7）监理人员监理注册证、执业资格证、上岗证、职称证复印件,（8）监理规划及监理规划审批表（9）监理实施细则（分专业）（10）三大通知（11）监理工作交底（12）监理人员廉洁自律公约（13）其它有关的资料,2、项目监理部常出现的
6、问题及规范做法：,1）未将中标通知书及监理合同复印件放在现场。（要求复印件加盖公章放在现场备查）2）现场无业主授权委托书。（一般在召开第一次工地会议前由我们出好找甲方盖章，此授权委托书要在第一次工地会议上由甲方宣读）3）未将监理单位资质证书、营业执照复印件放在现场，或放在现场的复印件未加盖单位公章。（要求每个新开工项目监理部将公司资质证书、营业执照复印件加盖单位公章放在现场）,4）总监任命书及授权书部分项目监理部与公司版本不统一。（现要求两者合一，用新表。新表格式如下）5）总监代表授权书版本不统一。（现要求统一用新表。新表格式如下）6)监理人员名单版本与公司不统一,名单中未列安全监理工程。（样
7、表如下）,7）监理人员证件复印件未加盖单位公章，证件不全，人员变更变更手续办理不及时。A、项目部所有人员证件复印件加盖单位公章放现场。B、总监变更要由公司出红头文件，并附变更后总监相应证件复印件。报建设单位需请甲方在变更文件上签字同意。C、其它监理人员变更由项目监理部出相应的资料。并附变更后专业监理工程师或监理员的相应证件复印件。D、变更文件格式如下：,8）监理规划项目监理部经常出现的问题：A、监理规划版本与公司不统一；（要求所有新开工工程监理规划的版本必须使用公司最新版本，并填写一式两份的监理规划审批表）B、编制、审核、审批栏签字混乱，落款不正确。（监理规划的编制栏由总监签字，审核栏由总工办
8、主任签字，审批由公司总工折艳梅签字，监理规划的落款应为公司不应为项目监理部）,9）监理实施细则项目监理部经常出现的问题：A、编制不及时。（应在开工前编制完成或本专业工程开始施工前编制完成）B、在套用公司现有版本时，专业监理工程师未根据本工程的实际情况进行修改和补充。C、编制、审核栏签字不规范，落款不正确。（监理实施细则编制栏由本专业监理工程师签字，审核栏由总监签字，监理细则的落款应为项目监理部）,10）三大通知各项目监理部常出现的问题是资料缺项。（三大通知是指关于监理工程师权利的通知、关于监理工作程序的通知、关于施工现场安全监理事项的通知）三大通知应在召开第一次工地会议前时，对施工单位进行了交
9、底，并下发施工单位和上报建设单位）,11）监理工作交底，部分项目部未做到。（公司现行的监理工作制度中，有一项制度就是监理工作交底制度，但这项制度并没有得到很好的执行。公司早就有相应表格。这次公司新版QES综合管理体系文件中也有这个表格。明年新开工项目各项目部必须进行监理工作交底，并作相应记录。具体的交底范围如下：）,监理工作交底的主要内容,1、业主委托监理的范围和内容2、建设监理工作的依据3、项目监理组织机构情况4、监理规划的主要内容5、施工阶段监理工作制度6、监理工程师权利7、监理工作程序等8、有关施工安全注意事项9、监理人员廉洁自律公约,12）监理人员廉洁自律公约公司规定，凡新开工项目监理
10、人员必须与建设单位和施工单位签订监理人员廉洁自律公约，一般在召开第一次工地会议时签订。13）其它有关的资料（如公司有关的规章制度等）,三、施工单位前期报审资料,施工单位前期报审资料包括的主要内容,1、施工组织设计（方案）报审资料2、工程开工/复工报审资料3、施工单位资质及人员资格报审资料4、分包单位资格报审资料5、主要施工机械设备/计量设备报审资料6、试验室资质报审资料,1、施工组织设计（方案）报审资料,项目部经常出现的问题及规范做法：1）施工组织设计及报审表未加盖施工单位公章。（施工组织设计要加盖施工单位公章，专项施工方案可盖项目部章）2）编制、审核、审批栏签字不正确。（施工组织设计编制由施
11、工单位技术负责人签字，审核由项目经理签字、审批由施工单位总工程师签字；专项施工方案编制由施工单位项目技术负责人签字，审核由项目经理签字）,3）施工组织设计报审日期有误。（施工组织设计的报审日期应在开工前，最迟不能迟于开工日期。）4）专业监理及总监理工程师审查意见签署不规范。（专业监理及总监理工程师的审核意见规范用语见表B1-2）,5）第一次报审不合格，监理未在报审表上签署审查意见，或签署审查意见后自己不留底。不及时要求施工单位再次报审。（施工单位报审施工组织设计（方案）不符合要求，专业监理要及时签署审查意见后将报审表留存一份，其余将资料返回施工单位，要求施工单位重新报审，并规定重新报审的时间。
12、）,6）专项施工方案报审不及时、不全面。（专项施工方案主要包括：临电、应急救援预案、起重机械设备自身的安装、拆卸、土方开挖和降水工程、基坑支护工程、脚手架工程、钢筋工程、模板工程、砼工程、起重吊装工程、建筑节能工程、建筑幕墙安装工程、钢结构、网架和索膜结构安装工程、预应力工程及采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程等工程专项施工方案等）（报审时间应在每个专项工程施工前）,2、工程开工/复工报审资料,项目部经常出现的问题及规范做法：1）开工报审附的证明文件不全。（开工报审后附的证明文件除开工报告外，还应包括施工现场质量检查记录表、工程概况表）2）开工报审表
13、总监理工程师签署意见不规范。（总监理工程师签署意见规范用语见表B1-1）,3）下发工程暂停令后，无复工报审表及复工报告。（复工报审资料和工程暂停令是对应的，有一份工程暂停令就要有一份复工报审资料，特别是冬季停工的项目，施工单位上报停工报告，总监理工程师除了在停工报告上签字外，要及时下发工程暂停令）,3、施工单位资质及人员资格报审资料,1）旧版和新版资料管理规程中都没有相应的表格，可按开工报审表进行相应修改。2）报审表后附的资料包括：施工单位营业执照、资质证书、安全生产许可证、现场管理人员及特殊工种名单及上岗证复印件（所有复印件加盖公章）3）样表如下：,4、分包单位资格报审资料,项目部经常出现的
14、问题及规范做法：1）分包单位资质材料报审不全（主要包括分包单位的营业执照、资质证书、特殊行业施工许可证、外地进宁企业备案表及拟进场管理人员及特殊工种上岗证）2）分包单位业绩资料报审不全（要求上报分包单位已完类似工程业绩）3）承包单位章错盖、名称填错（报审表的施工单位应为总包单位，不是盖分包单位的章，项目经理签字也应是总包单位项目经理）此处的分包不只包括工程分包也包括劳务分包。,5、主要施工机械设备/计量设备报审资料,项目部经常出现的问题及规范做法：1）进场设备报验不全A、施工机械设备主要是指垂直运输机械（如塔吊、人货两用梯、升降机、吊篮等）搅拌及输送机械（如搅拌机、泵车）、钢筋加工及连接设备（
15、钢筋弯曲机、调直机、电焊机等）；B、计量设备主要是指台称、水准仪、经纬仪、全站仪、钢卷尺,2）附件内容不全A、塔吊、人货两用梯、升降机、吊篮等进场报验要有安监部门的备案准用手续。报验单上专业监理的签字日期也应在安监部门备案准用日期之后。若备案手续未下来，施工单位已使用的，监理工程师应及时下发监理工程师通知单禁止施工单位使用。）B、台称、水准仪、经纬仪、全站仪、钢卷尺进场报验要附法定检测部门的校验证明，校验证明要在有效期内。C、其它设备进场要有清单或合格证。,5、试验室资格报审资料,项目部经常出现的问题及规范做法：1）专业监理签署意见不规范（应按附件内容逐条审核填写审核意见）2）实验室提供资料不
16、全（应按附件内容要求提供）3）法定计量部门对试验室出具的计量检定证明过了有效期（在施工过程中发现检定证明即将有效期时，应及时要求施工单位提供实验室新检定证明）,四、工程报验资料,1、隐蔽工程、检验批、分项、分部工程报验资料,1）新版资料管理规程与旧版有了很大改变，由过去的一张表格变成了现在两张表格。旧版资料管理规程隐蔽工程、检验批、分项、分部工程报验单是同一张表2）新版资料管理规程中分成了 分项工程报验单和 分部工程报验单3）表格如下,项目部经常出现的问题及规范做法1)检验批质量验收记录表易出现多评、少评、错评现象。（请各位专业监理签字时注意审查一下再签字，不要施工单位报来就签字）2）检验批、
17、分项工程质量验收记录表专业监理签署意见不规范；（主控项目：合格，一般项目：符合要求，验收意见：验收合格）3）隐蔽工程、检验批、分部工程报验资料报验不及时（要求资料应与工程同步进行，）,2、单位工程竣工验收资料,1）旧版资料规程中叫工程竣工报验单（B1-20）2）新版资料规程中叫单位工程竣工报验单（B1-10）3）内容没什么大的变化。4）表格如下：,五、质量保证资料,1、工程实体所使用的材料、构配件进场报验资料,工程实体所使用的材料、构配件进场报验要填写工程材料/构配件/设备报审表（B1-12），同时附相应的合格证、试验报告等质量证明文件。表格如下：,项目部经常出现的问题及规范做法：,1）材料报
18、验日期超前。（有的材料进场日期、送检日期和报告日期是不一致的，报验日期应在报告日期后或同天）2）钢筋进场报验时，实验报告上代表批量超过质量证明文件上的批量。（实验报告上代表批量不能超过质量证明文件上批量，且最大不能超过60T）,3）水泥进场报验时，3天和28天资料报验不全。（水泥进场报验资料不仅要提供3天试验报告和出厂合格证，28天后还要提供28天试验报告和出厂合格证，特别是28天的合格证，各位土建监理工程师要注意收集）,4）商品砼进场未填进场材料报验单，28天资料收集不及时、不齐全。（商砼进场按原材料进行报验，进场材料核验单不能将商砼中各种原材料单独进行报验。只填商砼，标号，进场数量，使用部
19、位。商砼28天资料主要包括商砼出厂合格证、试块28天报告、水泥28天报告和合格证）,5）装饰阶段材料报验不及时（大部分工程基础、主体工程施工阶段施工单位都能及时进行材料报验，但一到了工程后期材料报验就不是很积极，各位监理在以后的工作中要加强这方面的工作，及时进行收集。）,除了材料及构配件进场报验资料外，我们需要收集的质保资料还包括以下几种（这几种资料只要求将报告收齐即可，不需要求施工单位填写报验单）1、土方（或砂夹石）回填压实度报告2、砂浆、砼配合比单3、砂浆、砼强度报告单4、钢筋焊接、机械连接报告单5、各种安全及功能检测记录,六、见证取样资料,1、见证取样资料包括的内容：,1）见证取样计划2
20、）见证取样备案书3）见证取样授权委托书4）见证取样人员上岗证复印件（加盖公司公章）5）建设工程见证取样试验汇总表6）见证取样记录7）见证取样报告8）见证取样材料报验单9）见证取样材料出厂合格证,项目部经常出现的问题及规范做法：,1）见证取样计划编制简单，内容不全。旧版资料管理规程无见证取样计划的相应表格，新版资料管理规程中给出了见证取样计划的表格：但给出的见证取样内容还不是很全面。要求各新开工项目在编制见证取样计划时除按新版资料管理规程规定内容进行编制外，还要综合考虑国家规定的见证取样范围及本工程实际情况进行编制。公司原有版本的见证取样计划见表格（例）,2）见证取样授权书原为建设单位授权，现为
21、公司授权。3）见证取样记录和报告收集不及时、不齐全。（一份见证记录对应一份报告，有时施工单位因资金原因不能将见证取样报告及时取回，监理要及时收集见证记录）4）见证取样的原材无材料报验资料，（凡对进场的原材料进行见证取样除了要收集见证取样记录和报告外，还要收集材料报验单、材料进场核验单、材料出厂证明文件）,七、测量报验资料,项目部经常出现的问题及规范做法,1）报验部位不全本表除用于报验基础开挖前定位放线记录、还包括基槽验线记录、基础部位各构件的定位放线记录及每层、每段定位放线记录。2）样表如下：,八、进度、投资控制、合同管理资料,1、施工单位报送的总进度计划及月进度计划要填表B1-16施工进度计
22、划（调整计划）报审表。（部分项目这部分资料未收集，要求各项目监理部要及时收集这部分资料）2、依据施工合同的相关规定，施工单位每月填报的工程款支付申请表（B1-8）。经项目监理部审核后，填写的工程款支付证书（B2-4）。（只有甲方授权进行投资控制的项目有这部分资料）,3、若工程发生需建设单位承担的延期事件，施工单位提出了工期索赔，填写工程延期报审表（B1-10），报项目监理部审核确认。（此表旧版是）4、施工单位填写的费用索赔申请表（B-11），项目监理部按施工合同的规定，审核后，填写的费用索赔审批表（B2-5）。,九、监理工程师通知单及回执,项目部经常出现的问题及规范做法：1、通知单回执不及时（
23、监理下发通知单应要求施工单位限期整改）2、质量通知单与安全通知单未分开。（公司从09年开始所有工程监理通知单安全方面与质量方面要分开编号，分别存放）,十、监理工作联系单,新的资料管理规程中的工作联系单（B3-1）此表为各方通用表。,十一、会议纪要,1、会议纪要包括,1）第一次工地会议纪要2）工地例会纪要3）其它专题会议纪要等,2、项目部经常出现的问题及规范做法：,第一次工地会议与工地例会概念不清，会议纪要整理不规范。落款与会签栏不正确。第一次工地会议：工程项目开工前，由建设单位主持召开的会议。工地例会 由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由
24、有关单位参加的会议。第一次工地会议落款为各参加单位，要加盖公章，会签人员为各与会单位负责人。工地例会落款为项目监理部。格式如下,十二、监理日志,监理日志记录内容简单是公司历次考核中出现最多的问题。公司一大部分监理人员监理日志记录内容都简单，都不是太认真，都觉得没内容可记，我认为监理日志记录内容简单的问题关键在于监理人员的工作态度。其实监理日志可记的内容很多，下面是新版资料管理规程中规定监理日志应记录的主要内容：,监理日志应记录的主要内容（重点）,1）施工过程巡视检查和旁站监理、见证取样；2）施工测量放线、工程报验、材料报验；3）施工单位资料报审及审核结果；4）施工图交接、工程变更的有关事项；5
25、）所发监理通知（书面或口头）的主要内容及签发和接收人；6）建设单位、施工单位提出的有关事宜及处理意见7）工地会议议定的有关事项及协调确定的有关问题。8）工程质量事故（缺陷）及处理方案；9）异常情况（可能引发索赔的事件）及对施工的影响情况。10）设计人员到工地处理、交接的有关事宜；11）质量监督人员、有关领导来工地检查、指导工作情况及有关指示；11）其他重要事项。,十三、监理月报,项目监理部常出现的问题和规范做法：,1、监理月报编制报送不及时。（公司要求质量月报每月30日前编制完成，上报建设单位）2、监理月报编制内容不全面。（监理月报应包括哪些内容监理规范和公司监理月报编制制度中有明确规定，新版
26、的资料管理规程中内容更全面，各项目要参照执行）3、明年公司考核时要加大对监理月报的检查力度。,十四、旁站资料,1、内容包括1）旁站监理计划2）旁站监理记录2、项目监理部常出现的问题和规范做法：1）旁站监理计划编制不全面。（公司有范本，新版资料管理规程也有相应表格，要求新开工项目要参照执行）2）旁站记录记录内容简单、不全面。3、旁站是指监理人员对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。（重点）,十五、安全监理资料,安全监理资料的主要内容包括,1、安全监理制度；安全监理实施办法；2、上级主管部门及公司下发的有关安全方面的通知及文件；3、安全技术标准、规范；4、安全监理规划、细则，
27、安全旁站监理方案；5、安全管理组织机构图及职责；6、施工组织设计、安全专项施工方案报审资料、重大危险源专家论证有关资料；7、安全设施原材料、固定件合格证、试验报告、安全验收记录；8、安全监理月报；安全监理日志；,9、公司定期安全检查、项目自查、重大危险作业旁站监理记录、验收记录；10、安全隐患处理文件，包括通知单、回复单、联系单、暂停施工令、上报建设安全行政主管部门有关文件或记录；11、重大危险源监控台帐、预控措施（安全交底）12、项目部内部安全方面学习记录；13、工地监理例会中有关安全工作内容；14、安全事故处理报告；15、安全监理工作总结。,十五、公司考核资料,1、公司每月对项目监理部的考核资料要求各项目监理部单独存放。2、每月检查提出的问题项目监理部要及时进行整改和回执，并填写回执单3、监理部落实整改和回执情况，是下月考核的一项重要内容。,十七、其它资料,指公司要求需放在现场的资料,
