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1、精品文档 合规履职承诺书 1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度，始终学习和践行银行业金融机构从业人员职业操守指引及我行行内各项规章制度，严控各类风险。 2、熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。对违规行为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；不授意、指使、强令他人违规办理业务；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；发现他人存在违章违纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。 3、保守国-家-机-密和xx银行商业秘密，保护客户信息，客观、真实反映xx银行经营管理活动信息，拒绝造假
2、。 4、坚决抵制欺诈、非法集资、内幕交易及商业贿赂等行为，拒绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利益往来。 5、主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时，应主动提出回避；不从事与xx银行有利害关系的“第二职业”。 6、积极配合业务检查，欢迎同事的监督和帮助，对存在的问题 勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错。 7、强化自我保护意识，重视自身合规能力的持续提升，积极参与合规文化活动，参与合规长效机制建设，将“人人合规、时时合规、处处合规、我要合规”落到实处。 8、认真履行工作职责，避免其他重大实质性违法违
3、规行为。 本人承诺自觉遵守以上要求。如违反此承诺，将自愿接受XX根据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分，直至解除劳动合同并承担法律责任。 （责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍） 本承诺书一式两份，签订双方各执一份。本承诺书有效期为2015年1月1日起至2015年12月31日止。 所在部门： 承诺人： 年 日 所在部门： 负责人： 年 3 月 日 月 合规责任与承诺书 为持续推进合规建设，提升合规管理水平，促进全省农信社安全、稳健运营与可持续发展，根据银行业监督管理法、商业银行法和商业银行合规风险管理指引等法律法规及河南省农信社内部管理制度，本人作为 基层信用社名称 负责人，特向县级行社名称
4、郑重作出以下责任承诺。 一、责任目标 坚决杜绝本单位重大实质性违规行为，落实一般性监管政策和措施要求合规率达到95%以上。实现四个提升提升思想认识，提升内生动力，提升制度建设，提升执行效果。构建合规管理长效机制，打造农信社合规品牌。 二、责任内容 （一）认真落实国家宏观调控政策，全面执行国家产业政策、银行业监管法律、法规、规章及机构内部管理制度，避免违规进行信贷投放，确保安全稳健运营。 （二）积极支持中原经济区建设，做好配套金融服务，扩大有效信贷投放，为实体经济提供有效资金支持。 （三）推动经济结构优化，加强小、微企业金融服务，提高支农服务能力，确保两项贷款实现“两个不低于”目标。 （四）严守
5、风险底线，突出抓好重点风险防范，继续加大力度做好平台贷款、房地产贷款、理财业务、“影子银行”等业务和流动性风险防控。 1 实现不良贷款“双降”。 （五）继续保持案防高压态势，全面贯彻银监会关于“案防”工作的相关规定，着力增强案防工作的主动性，杜绝各类原因引起的职务犯罪案件。 （六）强化公司治理机制与内控机制建设，倡导诚信、正直的道德准则和价值观念。严格执行银行业监管指标要求，严守监管风险底线。 （七）提升思想认识，普及合规知识，弘扬合规文化。切实履行合规建设职责，有效推进合规建设提升工作，确保各项工作要求落实到位。 （八）提升内生动力，进一步树立合规从业意识，主动开展合规建设，使合规与业务发展
6、、风险防范融为一体，牢固树立主动合规、自觉合规、终生合规的理念。 （九）提升制度建设，强化各项规章制度和合规责任体系建设，对内部管理和业务运营等各项规章制度进行持续修订和完善，采取行之有效的管理措施，构建合规建设长效机制。 （十）提升执行效果，严厉追究违规责任，坚决制止有章不循、有令不行的违规行为，对相关从业人员实行一票否决制，以严格的问责制度确保合规执行力。 （十一）坚决杜绝其他重大实质性违法违规行为。 三、责任追究 为确保目标实现，我社（行）将进一步强化合规管理与责任追究力度。2012年若发生重大实质性违规事件，自愿接受县级行社名称依照有关法律法规及河南省农村信用社员工违反规章制度处理暂行
7、办法等规定，对本单位的重大实质性违规行为实施的责任追究，以及县级行社名称视我单位合规建设情况和发生的违规行为情节轻重及危害程度，采取的提高现场 检查频率、限制新业务拓展等监管措施。 本责任与承诺书一式两份，签订双方各执一份。 本责任与承诺书有效期为2012年1月1日至2012年12月31日。 四、责任承诺 我作为 基层信用社（支行）名称 “合规建设提升年”活动第一责任人，保证严格履行合规建设提升职责，认真落实承诺的责任目标和责任内容，确保本年度本部门、单位不发生重大实质性违规行为，一般性监管政策和措施要求的合规率达到95%以上。若本人发生重大实质性违规（经单位认定或监管部门认定），无论单位相关规章制度作何规定，本人自愿离职或辞职。若本人未主动离职，同意由单位给予撤职或开除处分。 承诺人签名： 二一二年二月 日2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 5 / 5
