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1、第七章 垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量的决定,西方经济学简明教程,2,第七章 垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量的决定,垄断竞争与寡头是介于完全竞争与完全垄断两个极端之间的兼具垄断与竞争因素的市场类型，本章分析垄断竞争与寡头的定价策略与厂商行为，介绍市场均衡的经典模型，包括古诺模型、伯特兰模型、斯威齐模型等,3,第七章 垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量的决定,第一节 垄断竞争市场中价格和产量的决定第二节 寡头垄断市场中价格和产,4,主题内容,第一节 垄断竞争市场中价格和产量的决定 一、垄断竞争市场的特点 二、垄断竞争厂商利润最大化的行为 三、非价格竞争 第二节 寡头垄断市场中
2、价格和产量的决定,5,垄断竞争市场的特点,一、垄断竞争市场的特点 1、垄断竞争的含义 一种商品有许多买卖者且卖者商品之间有一定的差别从而形成不完全竞争格局的市场结构 2、基本特点 存在产品差别（product differentiation）“产品差别”是指同一类产品的差别差别产生的原因产品的内在品质不同（如由于技术或原材料不同。清蒸鱼）产品的外观形象不同（如包装、商标等不同）,6,垄断竞争市场的特点,产品的经济空间不同（如产品的产地和销售地的地理位置及产品市场距消费者的远近不同）产品的推销方式不同（如广告、售后服务、服务态度不同）消费者对客观上完全相同的产品存在的主观评价不同 综上，产品差别
3、可来自产品有形的或无形的差别产品差别是垄断竞争市场形成和存在的重要因素 产品存在差别，产品之间难以完全替代，垄断竞争市场必然具有一定的垄断性，其程度与产品差异程度呈同方向变动关系,7,垄断竞争市场的特点,产品差别为同类产品之间的差别，产品之间必然存在一定的替代关系，垄断竞争市场必然具有一定的竞争性，其程度与产品的替代程度呈同方向变动 厂商数目较多，厂商进出行业比较容易 厂商对产品价格略有影响力 3、市场势力大小取决于产品差异程度 4、例子 日用品工业、食品工业、零售商业、手工业等,8,垄断竞争厂商利润最大化的行为,二、垄断竞争厂商利润最大化的行为 1、垄断竞争条件下厂商的AR和MR 垄断竞争厂
4、商面临的需求曲线很可能比完全竞争厂商的需求曲线弹性小，同时，很可能比垄断者面临的需求曲线弹性大。即其面临着一条向右下方倾斜但斜率比垄断厂商需求曲线平坦的需求曲线 基于上，垄断竞争厂商的AR线和MR线向右下方倾斜，且MR线位于AR线的下方 2、垄断竞争厂商的短期均衡 均衡条件MR=MC 均衡图形与垄断厂商的均衡相似 图7-1、图7-2,9,垄断竞争厂商利润最大化的行为,SAC,图71 获利的垄断竞争厂商均衡 图72 亏损的垄断竞争厂商均衡,损失,10,垄断竞争厂商利润最大化的行为,3、垄断竞争厂商长期均衡 均衡条件 MR=MC,AR=AC 由于垄断竞争厂商进出行业比较自由，短期内的获利或亏损均将
5、消失 均衡分析 图7-3（思考题：画图分析垄断竞争厂商由短期均衡到长期均衡的演变）从图中可看到，垄断竞争厂商长期均衡点必然处于LAC曲线最低点（B）的左边（A），而完全竞争厂商的长期均衡点在B点（P133为C点。误），即价格是P2而不是P1，产量是Q2而不是Q1。从Q1到Q2的差距，表明垄断竞争厂商没有被利用的生产力，它是价格超过MR造成的效率损失。但这种损失可由垄断竞争市场上产品差别给消费者的带来的多样化满足所弥补,11,垄断竞争厂商利润最大化的行为,q1,P1,E,A,C,B,图73 垄断竞争厂商的长期均衡,P2,12,非价格竞争,三、非价格竞争 1、垄断竞争厂商更着重于非价格竞争的原因
6、由于垄断竞争厂商的产品间具有一定的替代性，其控制价格的能力受到一定的限制，需求曲线较为平坦，厂商自由斟酌定价的幅度较小，因而价格竞争利益不大 2、非价格竞争手段 产品变异含义：品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、变换产品的颜色、款式、质地和做工、改进性能和结构、增加功能、完善服务等来改变原有的产品，以形成产品差别减轻替代品的威胁，吸引更多消费者，影响市场均衡。也可通过市场细分、产品定向来争取局部市场的竞争优势,13,非价格竞争,结果：产品变异会影响产品成本和产量，但关键是要看经过变异，能否形成较大的需求从而给厂商带来更大的利润。如果经变异之后，在新的均衡条件下超额利润高于原均衡的超额利润
7、，则为优化的变异 目的：制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要 营销竞争或广告竞争含义：营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣传、销售网点、委托代理、售后服务等 结果：一是增加产品的销量，二是增加销售成本。二者必须权衡（是否做广告？花多少钱做广告？）目的：开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品的差别，所谓“广告创造需求”,14,主题内容,第一节 垄断竞争市场中价格和产量的决定第二节 寡头垄断市场中价格和产量的决定 一、寡头垄断市场的特点 二、几种重要的寡头理论模型 三、古诺模型 四、斯塔克伯格模型 五、伯特兰特模型 六、斯威齐模型 七
8、、卡特尔 八、价格领袖 九、成本加成定价法,15,寡头垄断市场的特点,一、寡头垄断市场的特点 1、含义 寡头垄断（Oligopoly）是指少数厂商垄断了某一行业的市场，控制了这一行业的供给，其产量在该行业总供给中占很大比重的市场结构 2、基本特点 厂商极少(Small number of firms)，新的厂商介入该行业并与之抗衡。势均力敌的少数厂商，控制了这一行业的市场 产品同质或异质(Product differentiation may or may not exist)，厂商之间存在剧烈竞争,16,寡头垄断市场的特点,厂商之间相互依存(Price player or Price sea
9、rcher)。与其他三种市场结构的厂商不同，寡头之间存在着实际的相互依赖关系，以至于每个厂商在作出决策时必须考虑其决策对竞争对手的影响，每个厂商的价格和产量的变动都会影响其对手的销售量和利润水平 厂商行为具有不确定性。任何一个厂商作出决策，其结果自己不能左右，而取决于竞争对手的反应。这种反应是厂商无法预测到的，因而产生了厂商行为的不确定性 3、例子 汽车、钢铁、铝、化工、电气设备,17,寡头垄断市场的特点,4、寡头垄断市场的类型 纯粹寡头(pure oligopoly)与差别寡头(differentiated oligopoly)双头寡头(duopoly)与多头寡头串谋(collusion)与
10、非串谋,18,几种重要的寡头理论模型,二、几种重要的寡头理论模型（P114）1、独立行动 产量竞争 古诺模型（假定竞争者产量不变，双寡头厂商同时作出产量决策）斯塔克伯格模型（假定主导厂商产量决策在先，随从厂商决策在后）价格竞争 伯特兰特模型（假定竞争者价格固定条件下厂商决定价格）拐折需求曲线模型（假定竞争者跟跌不跟涨时厂商决定价格）2、互相勾结 卡特尔（公开勾结）价格领袖（非公开勾结）,19,古诺模型,三、古诺模型 1、古诺模型属于独立行动的产量竞争模型 数量（产量）竞争(quantity competition)：企业之间的竞争在于选择不同的产出水平 2、古诺模型(Cournot Model
11、)：由法国数理经济学家古诺(Autoine Cournot)在1838年提出 3、假设两家厂商相互竞争，同时决策生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和双方决策时都将对方产量视为既定两个厂商产品的边际成本都为零 两个厂商面临的相同的线性需求曲线，采用相同的市场价格出售产品,20,古诺模型,4、古诺均衡示例（P114-116）假定A、B两厂商面临的共同需求函数和成本函数为：,A、B的利润函数分别为：,21,古诺模型,为使利润极大，利润函数的一阶偏导应为0，即：,22,古诺模型,（*）及（*）式分别被称为厂商A和厂商B的反应函数（reaction function。表明每个厂商的均衡产量都是其竞争对
12、手的产量的函数，一个厂商产量的增加会导致另一个厂商最优产量的下降）,图74 反应曲线与古诺均衡点,23,古诺模型,上图中，AB为A厂商的反应函数曲线，CD为B厂商的反应函数曲线。两反应曲线的交点E为模型的均衡点，其对应的QA与QB的值，则是两厂商的均衡产量,求解（*）、（*）两式可得均衡产量：,代入利润函数可得：,注意：古诺模型的边际成本不一定要假设为0，当MC不为0时，仍可根据上述方法求得两家厂商的产量、价格和利润(P116。假定MC=6，请同学们运用古诺模型计算Q和P）,24,斯塔克伯格模型,四、斯塔克伯格模型 1、斯塔克伯格模型属于独立行动的产量竞争模型（适用于大厂商主导的行业。注意与古
13、诺模型的区别）2、由德国经济学家斯塔克伯格提出 3、基本思想 行业中由一个主导厂商（A），其他为随从厂商（B）。A先根据一个利润最大化要求决定一个产量，B看到A的产量决策后再决定自己的产量，即B的产量是A产量的函数。在求A、B的产量时，应先求得B的反应函数，再把此反应函数代入A的利润最大化方程从而求得A的产量，最后按B反应函数求得B的产量,25,伯特兰特模型,五、伯特兰特模型 1、伯特兰特模型属于独立行动的价格竞争模型 价格竞争(price competition)：厂商之间竞争围绕价格展开，以价格为决策变量 2、伯特兰特模型由法国数学家、经济学家伯特兰特(Joseph Bertrand)于1
14、883年提出，又称价格竞争的古诺模型 3、假设 厂商制订其价格时，认为其它厂商的价格不会因它的决策而改变生产同质产品，产品可完全替代,26,伯特兰特模型,4、对伯特兰特均衡解的推理 每个厂商都有动力降价，直到价格等于边际成本。Why?价格等于边际成本时，每个厂商都获零利润，此时有动力去改变价格吗？没有。Why？会不会所有厂商都将价格设定为高于边际成本？不会。Why?5、同质产品之间的价格竞争将会导致价格降至边际成本，即结果是完全竞争均衡,（如果竞争对手不变动其价格，则任一厂商都可以通过降价来争取顾客，而对手则会失去大量顾客。故价格竞争的格局如此）,(降价，亏损；升价，失去顾客),(产品同质）,
15、27,伯特兰特模型,6、贝特朗均衡示例假定上述古诺模型中两厂商的边际成本都是6，即PMC6 那么整个市场的产量为：,与古诺均衡相比，价格降低了（6400）。,28,斯威齐模型,六、斯威齐模型 1、斯威齐模型属于独立行动的价格竞争模型 2、美国经济学家保罗斯威齐（P.M.Sweezy）于1939年提出，用于说明寡占市场中的价格刚性 3、关于上述的价格刚性的说明 寡头厂商的价格在相当长时期不变称为价格是刚性的 价格刚性表明当需求或成本发生适度变动时，或者两者都发生变动时，价格保持不变 4、斯威尔从一个价格已经确定的寡头垄断市场出发，用拐折需求曲线（Kinked demand curve）说明寡头厂
16、商的价格竞争,29,斯威齐模型,P,MC1,D1,D2,MR1,MR2,F,G,MC2,Q1 Q0 Q2,P1,P0,P2,E,Q,图75 斯威齐模型,D,D,2,1,30,斯威齐模型,斯威齐断言，寡头厂商推测其他厂商对自己价格变动的态度是：跟跌不跟涨，即预期自己降价时，其他厂商会采取同样的降价行为，以免丧失市场；而涨价时，其他厂商都不跟风，以夺取客户 基于上，寡头的需求曲线为折线（图7-5）图7-6的解读 P0是已经确定的价格，Q0为对之对应的产量 D1ED2为折线需求曲线，它由两条需求曲线D1D1和D2D2的各一部分组成。D1E是D1D1（某厂商单独改变价格的需求曲线）的一部分，表明当某厂
17、商涨价时，其他厂商不予理会，该厂商的销售量会大幅度减少（如当该厂商把价格从P0升到P1时，其需求量会从Q0减少到Q）；ED是D2D（寡头厂商一起改变价格的需求曲线）的一部分，表明当厂商降价时，其他厂商会跟着降价，该厂商的销售量不会大幅度增加（如当该厂商把价格从P0降到P2时，其需求量只从Q0增加到Q2）,31,斯威齐模型,MR1和MR2是分别根据D1D1和D2D2得出MR曲线。由于需求曲线D1ED2在E点拐折，因而与E点相对应，MR曲线间断，MR和MR2间出现间隙 MC1和MC2是两条边际成本曲线，它们在MR1和MR2的间断处与MR曲线相交。实际上在MC和MC之间存在许多条MC线，它们均可与M
18、R线不连续部分相交。表明在MR1和MR2的空隙区间内，MC有较大的变动范围 在MC的变动范围内，厂商可保持价格不变，因而价格是具有刚性的5、评价（斯威齐模型是关于寡头定价行为未完成的模型）关于其他厂商价格“不跟涨”的假设在现实中难以成立（或者说，没有定论）对如何确定已定的价格没有作出解释,32,斯威齐模型,P,MC1,D1,D2,MR1,MR2,F,G,MC2,Q1 Q0 Q2,P1,P0,P2,E,Q,图75 斯威齐模型,D,D,2,1,33,卡特尔,七、卡特尔（Cartel）1、卡特尔是寡头相互勾结（公开勾结）的行为模型 寡头市场厂商数量很少，且他们之间相互依存。如果相互间展开竞争，势必两
19、败俱伤，同归于尽 2、卡特尔的含义 寡头垄断厂商用公开或正式的方式进行勾结的一种形式。它是一个行业的独立厂商之间通过就有关价格、产量和市场划分等事项达到明确的协议而建立的垄断组织（或：若干企业为垄断市场而结成的同盟，是厂商进行相互勾结的一种形式）,34,卡特尔,3、共谋(collusion)的好处 增加利润，减少竞争磨擦及由此带来的不肯定性因素 增强阻碍新厂商进入的力量，保持较高的利润和已有的地位 4、卡特尔的主要任务 为各成员厂商的产品规定统一的价格 在各成员之间分配总产量 5、卡特尔制定统一价格的原则 使整个卡特尔的利润最大化 6、卡特尔的价格和产量决定,35,卡特尔,P,Q,P0,E,D
20、,MC,MR,Q0,0,图76 卡特尔的价格和产量的决定,36,卡特尔,利润最大化原则：MR=MC 根据有关资料确定在每一可能的价格水平上对该行业产品的需求量，以确定卡特尔的需求曲线，从中计算出MR线 将各厂商的MC曲线水平加总形成卡特尔的MC曲线 MR和MC曲线的交点所确定的P和Q即利润最大化的均衡产量和价格（图7-6）7、可以把卡特尔看成一个完全垄断厂商 卡特尔的价格和产量的决定与完全垄断厂商的价格和产量决定是一样的,37,卡特尔,8、卡特尔在统一了产品的价格后，通常还规定生产限额，以支持统一价格 卡特尔分配产量定额原则 使各个厂商的MC与卡特尔均衡产量水平的MC相等 上述产量分配方式，被
21、认为是一种理想的方法，现实中难以实现 卡特尔内部成员厂商之间的产量分配受到个厂商的地位、争议能力、厂商已有的生产能力和销售规模以及地区划分的影响 卡特尔各成员厂商通过广告、信用、服务等非价格竞争手段拓宽销路，增加产量,38,卡特尔,9、基于上述原因，卡特尔是不稳固的 各厂商为了追求利润最大化，往往避开卡特尔的规定而另做手脚 10、卡特尔既合法，又非法 卡特尔在有些国家是合法的，但在大多数私有制市场经济国家是非法的，其中美国对卡特尔的立法、执法都比较严格,39,价格领导,八、价格领袖 1、价格领袖是相互勾结（暗中默契的非公开勾结）的行为模型 2、含义 价格领导(price leadership)
22、是指一个行业中由某一家厂商率先制定和变动价格，其它厂商则随后以该厂商的价格为基准，再制定和变动价格 3、价格领导的厂商确定或变动价格的根据 价格领导厂商的地位和实力或市场行情预测能力,40,价格领导,4、价格领导形式 低成本厂商的价格领导 作为领导者的厂商是行业中成本最低的厂商（教材P119无此形式）支配型厂商的价格领导 作为领导者的厂商是销售占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的厂商 晴雨表型的价格领导 作为领导者的厂商能较准确地预测市场行情的变化趋势，合理而准确地反映整个行业基本的成本和需求状况的变化,41,成本加成定价法,九、成本加成定价法 1、含义 在估计的平均成本的基础上，加上一个赚头，据以确定价格的定价方法 2、实质 寡头垄断厂商不按MRMC原则追求利润最大化 3、基本方法 根据厂商生产能力的某一百分比确定一个“正常的”标准或标准的产量数字，然后根据这个产量计算出相应的包含固定成本与变动成本的平均成本AC，并加上一个按平均成本的一定百分比r计算的赚头ACr，得到销售价格P P=AC(1+r)r：平均成本的一个百分比 4、评价 可避免价格随产量变动而频繁变动，使价格比较稳定，巩固了寡头厂商的垄断地位,
