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1、太平洋证券股份有限公司,THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD,601099,2011 年第三季度报告,601099,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,目录1 重要提示.22 公司基本情况.23 重要事项.34 附录.51,-0.63,-0.66,601099,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未
2、经审计。1.4 公司负责人王超、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,5,428,678,467.002,080,958,852.501.38,5,855,582,104.611,958,896,078.741.30,-7.296.236.15,年初至报告期期末（19 月）,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元
3、/股）,报告期（79 月）,-1,633,016,115.82-1.09年初至报告期期末（19 月）,-1,397.80-1,457.14本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）,-13,179,456.92-0.009-0.009-0.009,122,062,773.760.0810.0800.081,不适用不适用不适用不适用,加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,6.04 减少 5.48 个百分点5.94 减少 5.50 个百分点,扣除非经常性损益
4、项目和金额：单位：（人民币）元,项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出,年初至报告期期末金额（19 月）-4,515.332,984,792.662,说明固定资产清理净损失代扣税费手续费返还、赔款等收入及捐赠等支出,601099所得税影响额,合计,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告-745,247.852,235,029.48,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,76,142,股东名称（全称）北京玺萌置业有限公司北京华信六合投资有限公司泰安市泰山祥盛技术开发有限公司普华
5、投资有限公司中国对外经济贸易信托有限公司中能发展电力（集团）有限公司黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司大华大陆投资有限公司云南省工业投资控股集团有限责任公司中储发展股份有限公司,期末持有无限售条件流通股的数量188,969,100185,340,388144,291,308144,291,308106,145,46096,194,20583,188,74978,295,53147,967,04746,540,952,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅
6、度变动的情况及原因适用 不适用单位：（人民币）元,项,目,2011 年 9 月 30 日,2010 年 12 月 31 日,增减幅度（%）,备注,结算备付金交易性金融资产应收利息,238,278,653.641,737,989,528.9336,633,656.19,1,034,653,315.56567,961,016.075,569,689.58,-76.97206.01557.73,本期末存放在登记结算公司的客户结算备付金减少本期末债券投资规模较上年末增加本期末债券规模较上年末增加,相应计提的应收利息增加,减少额为本期摊销额,因为主要无形,无形资产,2,869,549.86,4,425,
7、572.02,-35.16,资产即将达到摊销年限,无形资产账面价值逐年减少,造成减少幅度逐年,增加,卖出回购金融资产款代理买卖证券款应付利息未分配利润,1,297,694,753.191,876,703,547.232,179,675.26322,376,980.89,695,300,000.002,992,749,178.84786,216.87200,314,207.13,86.64-37.29177.2460.94,本期末卖出回购业务规模较上年末增加本期末经纪业务客户交易结算资金余额较上年末减少本期末卖出回购业务规模较上年末增加,相应计提的应付利息增加本期经营实现盈利,项,目,2011
8、年 1-9 月,2010 年 1-9 月,增减幅度（%）,备注,证券承销业务净收入投资收益,138,536,180.00163,582,389.80,105,090,602.0036,506,445.05,31.83348.09,本期债券承销收入较上年同期增加本期出售金融资产实现盈利较上年,3,601099,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告同期增加,汇兑收益资产减值损失,-431,857.53316,110.77,-200,344.45145,777.63,-115.56116.84,本期外汇汇率下降幅度较上年同期大本期计提的坏账准备较上年同期增加,本期收到的代扣税费手续费返还
9、较,营业外收入,3,552,562.72,1,342,142.05,164.69,上年同期增加，以及本期收到赔款等,收入,营业外支出所得税费用经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额,572,285.3957,419,900.71-1,633,016,115.82-13,183,354.120.00-1.09,1,177,831.3716,144,531.34-109,027,889.40-8,853,066.37-30,066,266.98-0.07,-51.41255.66-1,397.80-48.91100.00-1,4
10、57.14,本期捐赠支出较上年同期减少本期应纳税所得额较上年同期增加本期购入交易性金融资产和客户交易结算资金减少的现金流出较上年同期增加本期购置长期资产的现金流出较上年同期增加本期未进行现金分红本期经营活动现金流出金额较上年同期增加,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直
11、接的变动关系。就目前情况而言，我国资本市场不可预计情况较多，故无法对 2011 年第四季度的经营情况进行准确预测。3.5 报告期内现金分红政策的执行情况无。太平洋证券股份有限公司法定代表人:王超2011 年 10 月 27 日4,601099,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,4 附录4.1资产负债表2011 年 9 月 30 日,编制单位:太平洋证券股份有限公司,单位:（人民币）元 审计类型:未经审计,项目资产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资投资
12、性房地产固定资产无形资产其中：交易席位费递延所得税资产其他资产资产总计负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息预计负债,5,期末余额2,867,004,470.601,684,318,856.29238,278,653.64194,626,248.831,737,989,528.93399,800,000.0036,633,656.191,920,980.00121,406,100.122,869,549.861,137,166.9422,775,527.665,428,678,467.001,29
13、7,694,753.191,876,703,547.2387,556,670.7469,835,352.332,179,675.26,年初余额3,717,498,259.532,055,171,291.161,034,653,315.56940,828,535.41567,961,016.07383,617,260.275,569,689.581,924,540.00118,982,359.394,425,572.021,395,316.9120,950,092.195,855,582,104.61695,300,000.002,992,749,178.84113,956,857.0176,4
14、18,907.24786,216.87,601099长期借款应付债券递延所得税负债,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,其他负债负债合计股东权益：股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润股东权益合计负债和股东权益总计,13,749,615.753,347,719,614.501,503,313,349.008.0085,089,504.8785,089,504.8785,089,504.87322,376,980.892,080,958,852.505,428,678,467.00,17,474,865.913,896,686,025.871,503,31
15、3,349.008.0085,089,504.8785,089,504.8785,089,504.87200,314,207.131,958,896,078.745,855,582,104.61,法定代表人:王超,主管会计工作负责人兼会计机构负责人:许弟伟6,6010994.2编制单位:太平洋证券股份有限公司,利润表,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告单位:（人民币）元 审计类型:未经审计,项目一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入,本期金额（79 月）94,983,516.4292,214,248.9363,927,062.9322,227
16、,186.00,上期金额（79 月）224,762,117.07161,609,097.48103,583,813.4844,146,000.00,年初至报告期期末金额（1-9 月）550,442,270.88393,929,030.69235,662,850.69138,536,180.00,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）471,574,371.28442,610,222.50310,259,836.50105,090,602.00,受托客户资产管理业务净收入,利息净收入投资收益（损失以“”号填列）,14,176,130.2726,722,501.40,14,029,170.58-2
17、8,710,424.45,42,729,211.68163,582,389.80,36,569,870.2736,506,445.05,其中：对联营企业和合营企业的投资收益,公允价值变动收益（损失以“”号填列）汇兑收益（损失以“”号填列）,-37,939,450.41-189,913.77,77,972,832.98-138,559.52,-49,366,503.76-431,857.53,-43,911,822.09-200,344.45,其他业务收入,二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失,101,212,484.187,195,963.5894,016,520.60,124,
18、600,524.758,510,564.55116,089,960.20,373,939,873.7435,951,748.55337,672,014.42316,110.77,306,791,114.9228,139,229.81278,506,107.48145,777.63,其他业务成本,三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）,-6,228,967.761,369,555.3566,713.35-4,926,125.768,253,331.16-13,179,456.92,100,16
19、1,592.32349,425.38236,150.78100,274,866.927,951,422.5592,323,444.37,176,502,397.143,552,562.72572,285.39179,482,674.4757,419,900.71122,062,773.76,164,783,256.361,342,142.051,177,831.37164,947,567.0416,144,531.34148,803,035.70,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,-0.009-0.009-13,179,456.92,0.06
20、10.061152,000.0092,475,444.37,0.0810.081122,062,773.76,0.0990.09924,000.00148,827,035.70,法定代表人:王超,主管会计工作负责人兼会计机构负责人:许弟伟7,项目,6010994.3编制单位:太平洋证券股份有限公司,现金流量表2011 年 19 月,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告单位:（人民币）元 审计类型:未经审计,年初至报告期期末金 上年年初至报告期期额（1-9 月）末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额,966,074,686.55,收取利息、手续费
21、及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计处置交易性金融资产净减少额支付利息、手续费及佣金的现金回购业务资金净减少额支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金,797,229,680.46586,212,013.463,398,855.731,386,840,549.651,055,812,626.82387,933,449.64240,
22、505,951.26101,346,781.681,234,257,856.073,019,856,665.47-1,633,016,115.82289,922.40289,922.40,537,583,618.861,336,413.661,504,994,719.0733,545,854.24415,855,953.42175,390,599.5645,609,350.24943,620,851.011,614,022,608.47-109,027,889.4024,882.5224,882.52,现金,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的,13,473,276.52,8,877,9
23、48.89,支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计,8,13,473,276.52-13,183,354.12,8,877,948.89-8,853,066.3730,066,266.9830,066,266.98,601099,筹资活动产生的现金流量净额,太平洋证券股份有限公司 2011 年第三季度报告-30,066,266.98,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,-668,980.91-1,646,868,450.854,752,151,575.093,105,283,124.24,-398,566.86-148,345,789.614,635,612,878.524,487,267,088.91,法定代表人:王超,主管会计工作负责人兼会计机构负责人:许弟伟9,
