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1、、,深圳赛格股份有限公司,内幕信息知情人登记管理制度,（经2012年3月23日公司第五届董事会第八次会议审议通过）,第一章 总则,第一条 为进一步规范深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强,内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据中华人民共和国公司法,中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则关,于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、深圳证券交易所信息披露业务备忘录第,34 号内幕信息知情人员登记管理事项等有关法律法规、规范性文件及公司章程的有关,规定，特制定本制度。,第二条 公司内幕信息管理是信息披露管理工作
2、的重要组成部分，董事会是内幕信息管理工,作的领导机构，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。,公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施进行监督。公司董事会秘书办公室是内幕信息知,情人登记备案的日常办事机构。,第三条 公司内幕信息的审批严格遵照深圳赛格股份有限公司信息披露事务管理制度规定,的职责和程序办理。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有,关公司内幕信息及信息披露的内容。,第四条 公司董事、监事、高级管理人员，各职能部门、各控股子公司负责人及内幕信息知情,人等都负有内幕信息的保密责任和义务，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或
3、配合他人操纵,证券交易价格。,第二章 内幕信息及其范围,第五条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格有重大影响的尚未公开,的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或巨潮资讯网,（http:/）上正式公开的事项。,第六条 内幕信息包括但不限于：,（一）公司的经营范围和方针的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；,（三）公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；,（四）公司对外提供的重大担保；,（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；或者发生大额赔偿责任；,-1-,（六）公司发生重大亏损或者重大损失
4、；,（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；,（九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况,发生较大变化；,（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关,闭；,（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；,（十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；,（十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司,法机关采取强制措施；,（十四）公司分配股利或者增资的计划；,（十五）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；,（十六
5、）公司股权结构的重大变化；,（十七）公司债务担保的重大变更；,（十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；,（十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,（二十）主要或者全部业务陷入停顿；,（二十一）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；,（二十二）公司收购的有关方案；,（二十三）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；,（二十四）中国证券监督管理委员（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所认定的对,证券交易价格有显著影响的其他重要信息。,以上所涉“重大”事项的标准应参照公司章程、深圳证券交易所股票上市规则等规,定予以确定。,第
6、三章 内幕信息知情人及其范围,第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。,第八条 内幕信息知情人是指中华人民共和国证券法第七十四条规定人员，包括但不限,于：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,-2-,（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制,人及其董事、监事、高级管理人员；,（三）公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人,员；,（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券
7、登记结算机构、证券服务机构的有关人,员；,（七）可以接触、获取内幕信息的其他公司内部相关人员，包括公司内部参与重大事项筹划、,论证、决策等环节的人员,（八）可以接触、获取公司内幕信息的其他外部相关人员，包括交易对手方和其关联方及其,董事、监事、高级管理人员；依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员；由于亲属关系、业,务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人员。,（九）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。,第四章 登记备案,第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、,论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，
8、及,其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。,第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按,照本规定第九条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但,不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应,当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。在上述重大事项信息依法公开披露后，公司,应及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所和证监局备案,第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司以及上市公司能够对其,实施重大影响的参股公司及其主要负责人，应当
9、积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发,生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项,-3-,对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他,发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档
10、案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情,人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第九,条的要求进行填写。,公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述第一款至,第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。”,第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记,工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报,送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记,行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转
11、涉及到行政管,理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信,息的原因以及知悉内幕信息的时间。”,第十四条 公司应当及时更新内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充,完善）之日起至少保存十年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。,第十五条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身,份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。,第五章 保密及责任追究,第十六条 所有的内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。公司可与内幕信息知情,人签订保密协议
12、、发出禁止内幕交易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义务。,第十七条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前,将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。,第十八条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支,配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。,第十九条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公,司股票。,第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、散布,虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影
13、响或损失的，公司将依据有关规,定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。,第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有,-4-,公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损,失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十二条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行政,机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送深圳证监局和深圳证券交易所备案同时在公司指,定的报刊和网络进行公告。,第六章 附则,第二十三条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按公司法、证券法
14、、深圳证券,交易所股票上市规则、上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、深圳证券,交易所主板上市公司规范运作指引以及公司章程等有关规定执行。,第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。,第二十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实行。,附件一深圳赛格股份有限公司内幕信息知情人员档案格式附件二深圳赛格股份有限公司重大事项进程备忘录,深圳赛格股份有限公司董事会,二一二年三月二十三日,-5-,（注 2）,附件一深圳赛格股份有限公司内幕信息知情人员档案格式,证券简称：,内幕信息事项：,序号,内幕信息知情人员姓名,身份证号码或股东代码,所在单位/部门,职务/岗位,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,
15、知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,内幕信息公开时间,登记时间,登记人,注3,注4,注5,注6,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据内幕信息管理的具体需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定第九条的要求内容进行登记，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人员
16、所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。7.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。-6-,附件二深圳赛格股份有限公司重大事项进程备忘录,公司简称：所涉重大事项简述：,公司代码：,交易阶段,时间,地点,筹划决策方式,参与机构和人员,商议和决议内容,签名,注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。法定代表人签名：公司盖章：-7-,
