航天科技：第三季度报告正文.ppt

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1、,-,-,-,-,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文,证券代码：000901,证券简称：航天科技,公告编号：2010-定-003,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议,未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务,未亲自出席会议原因,被委托人姓名,宁向东怀效锋,独立董事独立董事,因公因公,李志民赵慧侠,1.3 公司

2、第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.4 公司负责人薛亮、主管会计工作负责人姚宇红及会计机构负责人(会计主管人员)严波声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2010.9.30,2009.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1,007,356,902.64737,476,440.24250,359,122.002.95,916,464,208.14701,530,627.12221,759,998.002.80,9.92%5.12%12.90

3、%5.36%,2010 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2010 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,216,752,869.838,333,476.020.03330.03331.15%1.22%,44.97%-32.48%-32.45%-32.45%-0.85%1.48%,643,978,755.2145,967,931.53-65,550,799

4、.64-0.260.18360.18366.34%6.62%,48.53%-0.75%-2,340.58%-2,340.58%-0.76%-0.76%-0.65%4.75%,注：2009.12.31 归属于上市公司股东的每股净资产，股本数按定向发行股份后股本数计算确定。,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合,年初至报告期末金额651,655.31150,000.00,附注,1,-,项目,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外,同一控制下企业合并产生的子公司期初至

5、合并日的当期净损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额合计,6,189,189.683,383,011.18-967,641.139,406,215.04,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,37,384,股东名称（全称）中国航天科工飞航技术研究院航天固体运载火箭有限公司中国航天科工集团公司中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金中国航天科工信息技术研究院中国工商银行诺安平衡证券投资基金中国江南航天工业集团林泉电机厂中国工商银行诺安股票证券投资基金中国建设银行鹏华盛世创新股票型证券投

6、资基金(LOF)中国农业银行工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金,期末持有无限售条件流通股的数量28,096,992 人民币普通股21,910,739 人民币普通股11,091,449 人民币普通股10,005,836 人民币普通股7,422,730 人民币普通股7,249,428 人民币普通股3,593,739 人民币普通股1,899,865 人民币普通股1,899,802 人民币普通股1,299,888 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用一、本期对期初数按同一控制下合并进行调整，主要原因是公司于2010年3 月3日收到

7、中国证券监督管理委员会关于核准航天科技控股集团股份有限公司向中国航天科工飞航技术研究院发行股份购买资产的批复（证监许可2010255号）。公司向中国航天科工飞航技术研究院非公开发行28,599,124股股份购买其所持北京航天海鹰星航机电设备有限公司100%的股权、航天科工惯性技术有限公司93.91%的股权、北京航天时空科技有限公司86.9%的股权的行为构成同一控制下的企业合并。根据企业会计准则第20号企业合并的相关规定，公司自2010年4月20日将上述同一控制下企业合并取得的子公司的财务报表纳入合并范围，相应追溯调整了可比期间的合并财务报表。具体差异如下：2009年19 月净利润差异追溯调整表

8、单位：元,2009 年1-9 月损益,2009 年1-9 月惯性、时空、2009 年1-9 月损益,数据（调整前）,机电损益数据并入,数据（调整后）,一、营业总收入其中：营业收入二、营业总成本其中：营业成本营业税金及附加销售费用,134,821,405.78134,821,405.78139,448,880.9099,622,619.69575,818.6910,507,140.85,298,760,842.46298,760,842.46255,725,948.33212,633,430.612,227,843.0810,383,847.53,433,582,248.24433,582,24

9、8.24395,174,829.23312,256,050.302,803,661.7720,890,988.38,2,-,-,-,-,-,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文,管理费用财务费用资产减值损失投资收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,26,600,945.42928,551.411,213,804.8411,124,761.476,497,286.353,893,600.95146,7

10、54.8310,244,132.47100.0010,244,032.479,908,718.45335,314.02,34,382,311.85-3,524,545.18-376,939.5643,034,894.132,289,280.45935.5545,323,239.036,615,258.7838,707,980.2536,408,737.332,299,242.92,60,983,257.27-2595993.77836,865.2811,124,761.4749,532,180.486,182,881.40147,690.3855,567,371.506,615,358.784

11、8,952,012.7246,317,455.782,634,556.94,2010 年期初资产负债表追溯调整表单位：元,项目货币资金应收票据应收账款预付账款其他应收款存货流动资产合计长期股权投资净额固定资产在建工程无形资产开发支出长期待摊费用递延所得税资产非流动资产合计资产总计短期借款应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费其他应付款其他流动负债流动负债合计,调整后,251,317,421.6732,034,894.45199,375,058.4765,374,529.0016,023,160.89126,244,853.63690,369,918.1149,500,000.00139,099,

12、939.457,798,482.8523,773,663.551,916,162.9781,799.843,924,241.37226,094,290.03916,464,208.1415,000,000.00106,046,507.557,202,442.9213,646,704.1711,428,880.305,050,115.32900,000.00159,274,650.26,调整前,25,413,841.7026,653,192.93103,018,509.7012,810,519.4511,799,081.4476,384,927.53256,080,072.7548,000,00

13、0.00105,459,595.977,530,882.8517,277,289.381,916,162.9781,799.841,565,604.15181,831,335.16437,911,407.9115,000,000.0062,463,733.815,473,270.161,261,021.495,056,518.962,200,462.06900,000.0092,355,006.48,差异情况,225,903,579.975,381,701.5296,356,548.7752,564,009.554,224,079.4549,859,926.10434,289,845.361,

14、500,000.0033,640,343.48267,600.006,496,374.172,358,637.2244,262,954.87478,552,800.2343,582,773.741,729,172.7612,385,682.686,372,361.342,849,653.2666,919,643.78,3,-,-,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文,长期借款,1,300,000.00,1,300,000.00,专项应付款其他非流动负债合计负债合计股本资本公积盈余公积未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和股东权益总计,12,7

15、93,950.0014,093,950.00173,368,600.26221,759,998.00351,062,058.7943,126,631.8785,581,938.46701,530,627.1241,564,980.76743,095,607.88916,464,208.14,12,000,000.0013,300,000.00105,655,006.48221,759,998.0067,802,468.5731,108,587.62-6,478,412.46314,192,641.7318,063,759.70332,256,401.43437,911,407.91,793,9

16、50.00793,950.0067,713,593.78283,259,590.2212,018,044.2592,060,350.92387,337,985.3923,501,221.06410,839,206.45478,552,800.23,二、报表项目变动情况：资产负债表项目变动说明单位：元,项目货币资金应收票据应收账款预付款项其他应收款存货在建工程无形资产开发支出长期待摊费用短期借款应付账款预收款项其他应付款未分配利润,本报告期末165,775,204.2964,600,244.00308,754,996.3530,823,483.6610,696,642.25180,680,830

17、.091,401,368.7945,293,642.414,428,898.061,049,771.24170,312,471.8810,231,607.559,815,036.06131,549,869.99,上年期末251,317,421.6732,034,894.45199,375,058.4765,374,529.0016,023,160.89126,244,853.637,798,482.8523,773,663.551,916,162.9781,799.8415,000,000.00106,046,507.557,202,442.925,050,115.3285,581,938.4

18、6,同比增减-34.04%101.66%54.86%-52.85%-33.24%43.12%-82.03%90.52%131.13%1183.34%-100.00%60.60%42.06%94.35%53.71%,变动原因主要系销售增加、客户占用所致主要系销售增加所致主要系销售增加、客户资金占用所致主要系正常购货周期性波动所致主要系加强非经营性应收款的清理催收所致主要系随销售规模增加所致主要系在建工程转固定资产所致主要系购置工业用地所致主要系研发投入增加所致主要系发生固定资产改良支出所致主要系偿还借款所致主要系随采购量增加所致主要系销售增加所致所致主要系控股子公司增加对合资方资金占用所致主要系

19、经营积累所致,利润表项目变动说明单位：元,项目营业收入营业成本营业税金及附加,本报告期643,978,755.21484,486,762.383,662,134.74,上年同期433,582,248.24312,256,050.302,803,661.77,同比增减48.53%55.16%30.62%,变动原因主要系销售规模扩大所致主要系销售规模扩大所致主要系销售规模扩大所致,4,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文,销售费用管理费用财务费用资产减值损失投资收益（损失以“-”号填列）营业外支出,27,215,499.8585,471,503.75-772,187.872,

20、107,272.786,000,000.0042,150.85,20,890,988.3860,983,257.27-2,595,993.77836,865.2811,124,761.47147,690.38,30.27%40.16%70.25%151.81%-46.07%-71.46%,主要系销售规模扩大所致主要系销售规模、人员增加所致主要系平均存款余额下降所致主要系中期加强对资产的清理所致主要系参股的财务公司分红下降所致主要系去年同期固定资产处置损失较大所致,现金流量表变动项目说明单位：元,项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,本报告期-65,

21、550,799.64-3,995,913.13-15,995,504.61,上年同期-2,685,868.871,887,197.92-49,679,309.00,同比增减-2340.58%-311.74%67.80%,变动原因主要系销售规模扩大，客户占用增加所致主要系对财务公司投资收益减少所致主要系本报告期新进入公司上年同期对原股东进行利润分配所致,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用（1）报告期内,公司向控股股东或其关联方提供资金的发生额 76

22、,999,611.94 元,余额 49,443,755.43 元。单位：元,关联方,向关联方提供资金发生额 余额,关联方向公司提供资金发生额 余额,中国航天科工集团第二研究院第四总体设计部,2,709,150.00,2,830,750.00,中国航天科工集团第二研究院 206 所中国航天科工集团第二研究院 25 所,730,000.0014,175,000.00,1,520,000.005,210,500.00,1,170.00,1,170.00,国营 699 厂,720,000.00,中国航天科工集团第二研究院 207 所中国航天科工集团第二研究院 23 所北京华航无线电测量研究所（35 所

23、）,3,875,200.002,000,000.00,81,600.0044,500.001,000,000.00,北京动力机械研究所,1,214,680.00,1,923,230.00,96,000.00,96,000.00,北京航天华盛科贸有限公司北京天通计算机中心,1,500,000.00532,433.40,北京自动化控制设备研究所,24,530,127.23,21,259,080.84,83,646,323.63,15,761,094.41,北京特种机械研究所,35,300.00,中国航天科工飞航技术研究院物资供应站中国航天科工集团第三研究院第八三五,10,205,515.51,3,

24、689,476.383,496,630.00,1,208,693.60800.00,402,859.15,5,航技术研究院、中,公司严格履行承,天科工集团公司,诺。,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文八研究所,贵州航天控制技术有限公司航天科工（深圳）集团公司航天科工防御技术研究院试验中心,1,728,000.0080,000.003,500,000.00,9,593,000.00,航天长峰朝阳电源有限公司湖北航天长征装备有限公司航天科工哈尔滨风华有限公司北京机电工程研究所北京振兴计量测试研究所航天特种材料及工艺技术研究所中航天建设工程公司北京航天三发高科技有限公司中国航

25、天科工飞航技术研究院动力供应站北京航天海鹰星航建筑材料有限公司中国航天科工飞航技术研究院北京航星机器制造公司北京航云建筑工程公司中国航天科工集团七三一医院,31,618.0035,372.8057,300.002,168,500.001,140,000.0040,000.00457,670.0010,120.009,801,328.90940,000.002,755,647.009,175.50113,207.00,18,418.0035,372.8008,500.001,000,000.006,146,121.51150,500.0059,981.90113,207.0035,887.00,

26、北京航天海鹰贸易中心航天科工财务有限责任公司,1,705,740.2515,000,000.00,242,984.90,合计,76,999,611.94,49,443,755.43,107,002,027.48,28,129,541.86,（2）报告期内,公司无违反规定程序对外提供担保的情况3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用,承诺事项股改承诺,-,承诺人,-,承诺内容,-,履行情况,收购报告书或权益,变动报告书中所作,-,-,-,承诺,重大资产重组时所作承诺,公司重大资产重组过程中

27、，发行股份对象中国航天科工飞航技术研究院（以下简称“航天三院”），实际控制人中国航天科工集团公 中国航天科工飞中国航天科工飞航 司（以下简称“科工集团”）做出的有关承诺如下：技术研究院、中国航 国航天科工集团一、中国航天科工飞航技术研究院承诺（一）关于避免同业竞争的承诺航天三院作为航天科技的直接第一大股东，为消除将来可能与航6,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文,天科技之间的同业竞争，航天三院现就与航天科技间避免同业竞争的持续性安排承诺如下：,1、对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新产品、新技术，航天三院保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间

28、接经营、参与投资与上市业务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、新产品、新技术。航天三院同时保证不利用第一大股东的地位损害航天科技及其它股东的正当权益。并且航天三院将促使航天三院全资持有或其持有 50%的股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。,2、凡航天三院及下属公司在中国境内有商业机会可参与、经营或从事可能与航天科技及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，航天三院（并将促使其下属公司）应于知悉该商业机会后立即通知航天科技。并将上述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件首先提供给航天科技。航天科技表示放弃或在合理期限中未明确接受的，航天三院及其下属公司方可合理地参与该机会。,（二）关于

29、规范关联交易的承诺,为了减少并规范航天三院与航天科技将来可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体股东利益不受损益，航天三院现作出如下承诺：,1、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天,科技在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；,2、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求与航,天科技达成交易的优先权利；,3、不以明显偏离市场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利,用该类交易从事任何损害航天科技利益的行为。,同时，航天三院将保证航天科技在对待将来可能产生的与航天三院的关联交易方面，航天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：,1、履行合法程序、及时详细进行信息披露；,2

30、、依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价格。,（三）关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺航天三院承诺，将按照有关法律法规的要求，保证航天科技与航天三院及航天三院的附属公司、企业（包括航天三院目前或将来有直接或间接控制权的任何附属公司或企业、控股子公司及该等附属公司或企业、控股子公司的任何下属企业（以下简称：“航天三院及航天三院的附属公司”）在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。具体承诺如下：,1、人员独立,（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于航天三院及其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。,（2）航天科技的总经理、副总经理、财

31、务总监、董事会秘书等高级管理人员不在航天三院及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。,（3）航天三院推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如,有）均依法定程序进行。,2、财务独立,（1）保证航天科技设置与航天三院独立的财务会计部门和拥有,与航天三院独立的财务核算体系和财务管理制度。,（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，航天三院及航天,三院的附属公司不干涉航天科技的资金使用。,（3）保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与航天三院及,航天三院的附属公司共用一个银行账户。,（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。,7,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文,3、

32、机构独立,（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，并与航天三院机构完全分开；航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）与航天三院及航天三院的附属公司之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。,（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，航天三院行为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决策和经营。,4、资产独立、完整。,（1）保证航天三院及航天三院的附属公司不违规占用航天科技,资产、资金及其他资源。,5、业务独立,（1）保证航天三院及航天三院的附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生同业竞争。航

33、天三院作为航天科技的第一大股东保证现在和将来不经营与航天科技相同的业务；亦不间接经营、参与投资与航天科技业务有竞争或可能有竞争的企业。航天三院同时保证不利用其股东的地位损害航天科技及其它股东的正当权益；并且航天三院将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。,（2）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与航天三院及航天三院的附属公司之间的持续性关联交易，对于航天三院及关联方将来与航天科技发生的关联交易，航天三院将严格履行关联交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。,（3）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行

34、使股东权利以外的任何方式，干预航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。（四）关于认购股份限售期的承诺,航天三院与航天科技于 2008 年 7 月 18 日签署了发行股份购买资产协议书，航天三院拟以所持有的航天科工惯性技术有限公司93.91%股权、北京航天时空科技有限公司 86.9%股权及北京航天海鹰星航机电设备有限公司 100%股权认购航天科技向航天三院定向发行的 28,599,124 股股票。,航天三院承诺，航天三院本次认购的航天科技 28,599,124 股股票自登记至航天三院账户之日起 36 个月内不上市交易或转让。,（五）关于下属军品外资产注入航天科技的承

35、诺,航天三院作为航天科技的直接第一大股东，对于符合航天科技战略发展方向，有较高获利能力的军品外资产，航天三院将于 2011 年底启动相应军品外资产注入航天科技的相关工作。,（六）关于盈利预测补偿的约定,2009 年 9 月 16 日航天三院与航天科技签署了关于盈利补偿的协议书，就盈利预测补偿约定如下：依据中和正信会计师事务所有限公司于 2009 年 8 月 10 日出具的盈利预测审核报告（中和正信专字（2009）第 1-470 号、第 1-471 号、第 1-472 号），航天三院与航天科技确认并同意，标的资产在 2009 年度的净利润预测数为人民币5491.52 万元、2010 年度的净利润

36、预测数为人民币 6061 万元。若标的资产的实际净利润数不足上述利润预测数的，则由航天三院应在航天科技股东大会批准的年度报告披露后 30 日内就不足部分以现金方式予以全额补偿给航天科技。二、中国航天科工集团公司承诺（一）关于避免同业竞争的承诺,科工集团作为航天科技的控股股东，为消除将来可能与航天科技之间的同业竞争，科工集团现就与航天科技间避免同业竞争的持续性,8,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文,安排承诺如下：,1、对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新产品、新技术，科工集团保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间接经营、参与投资与上市业务、新

37、产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、新产品、新技术。科工集团同时保证不利用控股股东的地位损害航天科技及其它股东的正当权益。并且科工集团将促使集团全资持有或其持有 50%的股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。,2、凡科工集团及下属公司在中国境内有商业机会可参与、经营或从事可能与航天科技及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，科工集团（并将促使其下属公司）应于知悉该商业机会后立即通知航天科技。并将上述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件首先提供给航天科技。航天科技表示放弃或在合理期限中未明确接受的，科工集团及其下属公司方可合理地参与该机会。,（二）关于规范关联交易的承诺,为了减少并规范科

38、工集团与航天科技将来可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体股东利益不受损益，科工集团现作出如下承诺：,1、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天,科技在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；,2、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求与航,天科技达成交易的优先权利；,3、不以明显偏离市场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利,用该类交易从事任何损害航天科技利益的行为。,同时，科工集团将保证航天科技在对待将来可能产生的与科工集团的关联交易方面，航天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：,1、履行合法程序、及时详细进行信息披露；,2、依照市场经济原则、采用市场定价确定

39、交易价格。,（三）关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺科工集团承诺，在航天科技本次重大资产重组交易完成后，将按照有关法律法规的要求，保证航天科技与科工集团及科工集团的附属公司、企业（包括科工集团目前或将来有直接或间接控制权的任何附属公司或企业、控股子公司及该等附属公司或企业、控股子公司的任何下属企业（以下简称：“科工集团及科工集团的附属公司”）在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。具体承诺如下：,1、人员独立,（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于科工集团及其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。,（2）航天科技的总经理、副总经理、

40、财务总监、董事会秘书等高级管理人员不在科工集团及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。,（3）科工集团推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如,有）均依法定程序进行。,2、财务独立,（1）保证航天科技设置与科工集团独立的财务会计部门和拥有,与科工集团独立的财务核算体系和财务管理制度。,（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，科工集团及科工,集团的附属公司不干涉航天科技的资金使用。,（3）保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与科工集团及,科工集团的附属公司共用一个银行账户。,（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。,3、机构独立,9,-,-,-,航天科技控股集团股份有限公司 201

41、0 年第三季度报告正文（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，并与科工集团机构完全分开；航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）与科工集团及科工集团的附属公司之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，科工集团行为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决策和经营。4、资产独立、完整。（1）保证科工集团及科工集团的附属公司不违规占用航天科技资产、资金及其他资源。5、业务独立（1）保证本次交易中向科工集团购买的资产拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及

42、具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于科工集团。（2）保证科工集团及科工集团的附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生同业竞争。（3）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与科工集团及科工集团的附属公司之间的持续性关联交易。杜绝非法占用航天科技资金、资产的行为，并不要求航天科技向科工集团及科工集团的附属公司提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则，与向非关联企业的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务

43、的独立性。（四）关于股份锁定承诺由于科工集团下属全资单位航天三院拟认购航天科技本次发行之股份,本次交易完成后，科工集团作为航天三院的实际控制人，持有的航天科技权益股份比例由 32.52%增加至 40.23%,超过 30%；根据航天科技收购管理办法，上述事项触发了科工集团的全面要约收购义务，科工集团将根据航天科技收购管理办法第六十二条第一款的第三项之规定向中国证监会申请豁免要约收购。科工集团特承诺：拥有航天科技的权益股份在本次发行股票收购资产完成后 36 个月内不对科工集团以外转让或上市交易。,发行时所作承诺其他承诺（含追加承诺）,-,-,-,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏

44、损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用,业绩预告情况,上年同期,同向大幅上升,增减变动（%）,年初至下一报告期期末,调整前,调整后,调整前,调整后,累计净,利润的预计数,6,500.00,7,000.00,704.28,6,275.29,增长,822.93%,-,893.92%,3.58%,-,11.55%,（万元）,基本每,0.2596,0.2796,0.0318,0.2507,增长,716.35%,-,779.25%,3.55%,-,11.53%,10,-,业绩预,明,航天科技控股集团股份有限公司 2010 年第三季度报告正文股收益（元/股）1、本次业绩预告未经过

45、注册会计师预审计。2、2010年二季度公司重大资产重组相关事项已办理完毕。公司向中国航天科工飞航技术研究院非公开发行股份购买资产的行为构成同一控制下的企业合并。根据企业会计准则第20号企业合并的相关规定，公司自2010年4月20日将上述同一控制下企业合并取得的子公司的财务报表纳入合并范围，相应追溯调整了可比期间的合并财务报,告的说,表。,3、公司预测业绩增长的原因主要是公司重大资产重组完成后，合并范围增加，盈利能力大幅提升。3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2010 年 7 月 1 日9 月 30 日,接待地点公司,接待方式电话沟通,接待对象个人投资者,谈论的主要内容及提供的资料公司生产经营状况。没有提供资料。,3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用航天科技控股集团股份有限公司董事长：薛亮二 一 年十月二十六日11,