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1、,、,、,关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告天立环保工程股份有限公司关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中华人民共和国证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使用（修订）深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等法律法规和规范性文件的规定和要求，以及天立环保工程股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）募集资金管理办法的规定，本公司 2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下。一、募集资金到位情况（一）募集
2、资金到位情况经中国证券监督管理委员会关于核准天立环保工程股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复（证监许可20101829 号）核准，由主承销商西南证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A 股）2,005 万股，每股面值 1元，发行价格为 58 元/股。截至 2011 年 12 月 31 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,005 万股，募集资金总额为人民币 1,162,900,000.00元，扣 除 发 行 费 用 49,516,000.00 元，实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币1,1
3、13,384,000.00 元。上述募集资金到位情况经利安达会计师事务所有限公司审验，并出具利安达验字20101086 号验资报告。（二）募集资金使用情况及结余情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：,项目募集资金总额减：支付的发行费用减：本年度直接投入募投项目减：偿还银行借款减：永久补充流动资金,金额（元）1,162,900,000.0049,516,000.0019,039,572.00100,000,000.0088,000,000.00,关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,减：临时补充流动资金加：募集资金利息收入扣减手续费净额尚未使用的募
4、集资金余额,120,000,000.001,462,014.42787,806,442.42,尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金金额一致。二、募集资金存放及管理情况（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据中华人民共和国公司法及深圳证券交易所创业板股票上市规则的有关规定，按照中国证监会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制订了天立环保工程股份有限公司募集资金使用管理办法，该办法于 2009 年 8 月 8 日经公司 2009 年第五次临时股东大会决议通过后生效。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实
5、行专户存储，2011 年 1 月27 日，公司分别与保荐机构西南证券股份有限公司、募集资金专户所在银行浙商银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行、杭州银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司清华园支行、中国光大银行股份有限公司北京三里河支行签订了募集资金三方监管协议明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金分别存放在浙商银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行、杭州银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司
6、清华园支行、中国光大银行股份有限公司北京三里河支行，具体如下：,开户银行浙商银行北京分行,银行账号活期账号：1000000010120100083500定期账号：,存储余额31,672,459.11,存单号90048233-90048237、90048284,1000000010121800037649,活期账号：,0263712-0263721、0263726、,浦发银行北京电子城支行,91200154800024634定期账号：,233,402,741.3,0263720-0263723、0263724-0263725,定期存单,杭州银行北京分行,活期账号：1101013338100244
7、658,290,020,300,0042976-0042983、0042984-0042987、,关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,定期账号：1101013338100331358活期账号：,0042991-0042995、0042988、0042989-004299000050394、00050350、,北京银行清华园支行,01090334600120105492317定期账号：,132,702,911.78,00043196-00043200,01090334600120501108264,活期账号：,00255110-00255114,光大银行北京三里河支行,3512
8、0188000055680定期账号：35120053000025846总计,100,008,030.23787,806,442.42,上述定期存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并且存单不得质押。三、本年度募集资金的实际使用情况详见附表。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况不存在变更募集资金投资项目。五、募集资金使用及披露过程中存在的问题公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。天立环保工程股份有限公司,董,事,会,2012 年 4 月 23 日,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,关于 2011 年度募集
9、资金存放与使用情况的专项报告募集资金使用情况对照表单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,111,338.40.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,32,703.9632,703.96,是否已承诺投资项目和超募 变更项资金投向 目(含部分变更)承诺投资项目,募集资金承诺投资总额,调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否发总额(1)入金额 投入金额(2)度(%)(3)(2)/(1)用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化,工业
10、炉窑炉气高温,否,4,691.00,4,691.00,0.00,0.00,0.00%,2012 年 06 月 30,0.00,不适用,否,净化与综合利用项目,日,节能环保密闭矿热,否,5,754.00,5,754.00,0.00,0.00,0.00%,2012 年 06 月 30,0.00,不适用,否,炉产能建设项目,日,研发中心项目,否,2,786.00,2,786.00,1,903.96,1,903.96,68.34%,2012 年 01 月 31,0.00,不适用,否,日,承诺投资项目小计,13,231.0,13,231.00,1,903.96,1,903.96,0.00,0超募资金投向
11、,临时补充流动资金,是,15,000.0,15,000.00,12,000.0,12,000.00,80.00%,2012 年 03 月 01,0.00,不适用,否,0,0,日,归还银行贷款（如有）,10,000.00,10,000.00 10,000.00,10,000.00,100.00%,补充流动资金（如有）,8,800.00,8,800.00,8,800.00,8,800.00,100.00%,-,-,-,-,-,-,-,-,关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,超募资金投向小计合计,33,800.0047,031.00,33,800.00 30,800.0047,03
12、1.00 30,800.00,30,800.0032,703.96,91.12%69.54%,0.000.00,未达到计划进度或预 公司首次公开发行股票后，国内及国际形势发生巨大变化，公司业务快速发展，公司铁合金行业、煤粉锅炉节能改造、资源综合利用迅速计收益的情况和原因 开拓市场，原有募投项目的类型及规模已经不能适应公司未来的发展，公司正在根据业务发展的需要调整募投项目，向有关政府部门提交（分具体项目）文件申请，公司募投项目有新的进展将及时对外进行披露。,项目可行性发生重大变化的情况说明,募集资金投资项目可行性未发生原则性变化。,适用2011 年 4 月 13 日，经公司第一届董事会第二十二次
13、会议与第一届监事会第六次会议审议通过，公司计划使用部分超募资金 8,800 万元超募资金的金额、用 永久补充流动资金及 10,000 万元偿还银行贷款，公司已于 2011 年 5 月 19 日完成补充流动资金事项；2011 年 6 月 17 日公司偿还了上途及使用进展情况 海浦东发展银行股份有限公司电子城支行 4,000 万元贷款；2011 年 7 月 11 日公司偿还了北京银行清华园支行 4,000 万元贷款；2011年 7 月 12 日偿还了杭州银行北京分行 2,000 万元贷款。目前，公司将根据自身的发展规划和生产经营需要，本着确保资金使用安全和提高资金使用效率的原则，履行相应的董事会或
14、股东大会程序，并及时披露。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况,不适用不适用适用根据 2009 年 7 月 22 日公司第一届董事会第七次会议、2009 年 8 月 8 日公司第五次临时股东大会、公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书，公司拟用募集资金 2,786 万元投资于公司研发中心建设项目，第一届董事会第七次会议至募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在首次公开发行股票募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金 1,380 万元投入研发中
15、心建设项目的开发建设。利安达会计师事务所有限责任公司于 2011 年 1 月 18 日出具了利安达专字【2011】第 1066 号关于天立环保工程股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。2010 年 1 月 27 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案同意公司以募集资金 1,380 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。,关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告适用在 2011 年 8 月 16 日公布的第一届董事会第二十七次会议中,由于公
16、司新签港原项目、腾龙项目的全面启动，二个项目合同金额较大，公司用闲置募集资金暂时 前期设备制作、采购费用较大，对公司的流动资金产生一定压力。为了顺利的实施二个项目，弥补公司流动资金的缺口，提高募集资金使补充流动资金情况 用效率、减少财务费用支出，公司计划使用超募资金 15,000 万元临时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。此议案已经第二次临时股东大会审议通过，详见证监会指定网站。截至报告期末，公司已补充流动资金 12,000万元。项目实施出现募集资 不适用金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。,
