金利科技：2012年半年度报告摘要.ppt

《金利科技：2012年半年度报告摘要.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金利科技：2012年半年度报告摘要.ppt（29页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、2012 年半年度报告摘要,证券代码：002464,证券简称：金利科技,公告编号：2012-028,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司2012 年半年度报告摘要第一章 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。全体董事亲自出席了公司本次审议半年度报告的董事会会议。公司半年度财务报告已经大华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人董事长兼总经理方幼

2、玲女士、主管会计工作负责人张渼楦女士及会计机构负责人(会计主管人员)袁丽华女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。1,2012 年半年度报告摘要,（一）基本情况简介,第二章,上市公司基本情况,A 股简称A 股代码上市证券交易所,金利科技002464深圳证券交易所,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,蔡金卿江苏省昆山市经济技术开发区昆嘉路1098 号0512-579010980512-,吕红英江苏省昆山市经济技术开发区昆嘉路1098 号0512-579010980512-,（二）主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否,

3、本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,802,063,463.79734,289,144.52135,000,0005.448.45%报告期（1-6

4、月）196,757,046.1134,150,622.7834,303,385.6629,736,372.9630,122,517.010.220.224.01%4.07%30,691,943.080.23,797,825,792.59726,110,767.17135,000,0005.388.99%上年同期160,114,498.0437,288,761.0438,301,156.1532,766,772.131,766,538.760.240.244.34%4.21%28,488,003.790.21,0.53%1.13%0%1.12%-0.54%本报告期比上年同期增减(%)22.89%

5、-8.42%-10.44%-9.25%-5.18%-8.33%-8.33%-0.33%-0.14%7.74%9.52%,2,2012 年半年度报告摘要2、非经常性损益项目 适用 不适用,非经常性损益项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债

6、务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各

7、项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额合计,年初到报告期末金额（元）-228,169.24242,000-607,050138,932.1268,143.07-386,144.05,说明-,3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用3,0,0,0,0,2012 年半年度报告摘要,第三章,股本变动及股东情况,（一）股本变动情况表 适用 不适用（二）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东/流通股股东

8、持股情况表前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表,股东总数前十名股东持股情况,15,907,股东名称（全称）SONEM INC.FIRSTEX INC.富兰德林咨询（上海）有限公司张宇吴志斌彭涌王静郑立君舒明德郭唯,股东性质外资股外资股社会法人股其他其他其他其他其他其他其他,持股比例(%)66.67%6.3%0.55%0.4%0.34%0.16%0.14%0.13%0.13%0.12%,持股总数90,000,0008,500,000741,549545,175465,000216,800194,400177,901175,100164,600,持有有限售条件股份数量90,000

9、,0008,500,0000000,质押或冻结情况股份状态 数量,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称富兰德林咨询（上海）有限公司张宇吴志斌彭涌王静郑立君舒明德郭唯东方汇理银行林建芬,持有无限售条件股份数量741,549 A 股545,175 A 股465,000 A 股216,800 A 股194,400 A 股177,901 A 股175,100 A 股164,600 A 股143,500 A 股129,500 A 股,种类,股份种类及数量数量,741,549545,175465,000216,800194,400177,901175,100164,600143,500129,500,（

10、1）公司前十名股东中 SONEM INC.与 FIRSTEX INC.之间存在关联关系,因本公司董事长兼总经理方幼玲女士持有公司股东 SONEM INC.12.23%的上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 股份,同时拥有 FIRSTEX INC.100%的股份。（2）公司未知上述其他股东相互之间是否存在关联关系,也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。4,2012 年半年度报告摘要（三）控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用,第四章,董事、监事和高级管理人员情况,（一）董事、监事和高级管理人员持股变动,姓名,职务,期初持股数 本期增持股 本期减持股 期末持股

11、数（股）份数量（股）份数量（股）（股）,其中：持有限 期末持有股制性股票数 票期权数量量（股）（股）,变动原因,方幼玲廖日昇方本文高进龙,董事长兼总经理董事董事董事,0000,0000,0000,0000,0000,0000,董事兼技术,li Wenming,暨行销副总,0,0,0,0,0,0,经理,蔡丽英孙彤袁淳徐凤兰廖莹玲张华盛张志宏陈宇征张渼楦蔡金卿,董事独立董事独立董事独立董事监事监事监事营运副总经理财务总监董事会秘书,0000000000,0000000000,0000000000,0000000000,0000000000,0000000000,5,2012 年半年度报告摘要,第五

12、章,董事会报告,（一）主营业务分行业、产品情况表单位：元主营业务分行业情况,分行业,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,3C 类家电类汽车类其他类贸易收入合计,43,915,710.927,535,522.8525,392,423.4983,229,056.8916,684,331.98196,757,046.11,35,452,555.7918,132,001.7320,101,135.7946,390,690.0810,150,538.28130,226,921.67,19.27%34.15%20.84%

13、44.26%39.16%33.81%,14.57%67.73%45.22%14.61%9.3%22.89%,28.73%70.04%48.21%26.77%9.02%33.33%,-8.88%-0.9%-1.59%-5.35%0.16%-5.19%,主营业务产品情况,分产品,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,铭板产品薄膜开关传统塑胶件IML 塑胶件贸易收入废料收入合计,36,930,881.446,688,366.8289,505,428.3145,288,226.6316,684,331.971,659,

14、810.94196,757,046.11,24,173,244.265,150,788.0456,699,968.4933,616,770.5910,150,538.3435,611.99130,226,921.67,34.54%22.99%36.65%25.77%39.16%73.76%33.81%,38.83%21.44%26.59%9.2%9.3%195.3%22.89%,43.57%35.15%35.48%30.3%9.02%593.1%33.33%,-2.16%-7.81%-4.16%-12.02%0.16%-15.06%-5.19%,主营业务分行业、分产品及毛利率情况的说明报告期内

15、，因内外部环境对我国经济运行的影响，经济形势复杂多变，市场竞争激烈，3C、家电和汽车类营业收入虽较上年同期增加，但受宏观经济形势的影响，产品市场价格整体下滑幅度较大，导致公司产品结构变化，加上原材料价格上涨、人力成本增加，造成产品销售毛利率下降。主营业务构成情况的说明公司主营业务为研发、制造和销售各类铭板、薄膜开关、传统塑胶件和IMD产品等消费品外观件。（二）主营业务分地区情况单位：元,国内国外合计,地区,营业收入,42,264,314.22154,492,731.89196,757,046.11,营业收入比上年同期增减（）15.85%24.96%22.89%,主营业务分地区情况的说明报告期内

16、公司实现的国内销售收入4,226.43万元，比上年同期增长15.85%，主要是公司积极拓展国内市6,否,否,-,-,-,-,-,-,-,-,-,2012 年半年度报告摘要场。（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用（六）募集资金使用情况1、募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额,50,187.55 本报告期,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,投入募集8,667.66

17、 资金总额8,667.66 已累计投入募集资17.27%金总额,7,220.8810,599.54,是否已变承诺投资项目和超募 更项目资金投向(含部分变更),募集资金 调整后投承诺投资 资总额总额(1),本报告期投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末 项目达到投资进度 预定可使(%)(3)用状态日(2)/(1)期,本报告期实现的效益,项目可行是否达到 性是否发预计效益 生重大变化,承诺投资项目,大型注塑件生产线扩建项目承诺投资项目小计,14,485.2 14,638.414,485.2 14,638.4,302.28 3,250.25302.28 3,250.25-,2013 年22.

18、2%02 月 28日,166.61 不适用166.61-,超募资金投向,土地使用权及地上建筑物,否,6,864.29 6,864.29 6,864.29 6,864.29,2012 年100%05 月 08日,不适用,否,2013 年,研发暨模具生产中心 否,8,145.25 8,145.25,70.13,358.81,4.41%06 月 30,不适用,否,日2013 年,五期仓库,否,1,558.7,1,558.7,5.04,7.16,0.46%06 月 30,-,不适用,否,日,归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-,-,-,-,-,超募资金投向小计,16,568.24 16,568

19、.24 6,939.46 7,230.25-,合计,-,31,053.44 31,206.64 7,241.75 10,480.5-,-,166.61-,-,7,、,，,，,，,2012 年半年度报告摘要未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用（分具体项目）,项目可行性发生重大变化的情况说明,不适用,适用 不适用1、2011 年 08 月 11 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于使用超募资金投资设立研发暨模具生产中心项目的议案关于使用超募资金投资建立五期仓库的议案关于使用超募资金支付土地使用权及地上建筑物价款的议案 其中，计划投资 8,145.25 万元用于设立研发暨模具生产中

20、心；计划投资 1,558.70 万元用于建立五期仓库；计划用 6,864.29 万元支付土地使用权及地上超募资金的金额、用途 建筑物价款。上述议案经 2011 年 08 月 29 日第一次临时股东大会审议通过。,及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况,2、2012 年 02 月 22 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了关于拟使用超募资金收购宇瀚光电股权的议案公司董事会同意用剩余的超募资金及募集资金产生的利息作为支付收购宇瀚光电股权的价款。公司 2012 年 03 月 09 日召开 2012 年第一次临时股东大会审

21、议通过此议案。内容详见 2012 年 02 月 23 日披露在巨潮资讯网 2012-007 号公告。3、截至 2012 年 06 月 30 日，土地使用权及地上建筑物实际投入 6,864.29 万元，研发暨模具生产中心实际投入 358.81 万元，五期仓库实际投入 7.16 万元。适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生2011 年 08 月 11 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案,公司董事会同意募集资金投资项目大型注塑件生产线扩建项目实施地点由公司现有厂区内变为“洞庭湖路东侧、南河路南侧”地块，此议案经 2011 年 08 月 29

22、日第一次临时股东大会审议通过。适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生2011 年 08 月 11 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案,公司董事会同意大型注塑件生产线扩建项目拟在新地块上 8,053.90 平方米的厂房内实施，机器设备进行部分调整、投资金额由 14,485.20 万元调整为 14,638.40 万元、计划建设期为 9 个月。此议案经 2011 年 08 月 29 日第一次临时股东大会审议通过。适用 不适用截至 2010 年 08 月 24 日，本公司以自筹资金预先投入募投项目 2,644.29 万元。自筹资金预先投入募投项

23、目的资金情况由天健正信会计师事务所有限公司进行审验并于 2010 年 11 月 10 日出具天健正信审(2010)专字第 010970 号以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告。2010 年 11 月 25 日本公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的,自筹资金的议案同意公司用募集资金人民币 2,644.29 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时 适用 不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资 适用 不适用金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向,尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户,募集资金使用及披露中存在的

24、问题或其他 不适用情况补充说明：1、铭板外观件生产线新建项目：2011 年 08 月 11 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案，公司董事会同意铭板外观件生产线新建项目投资金额由 8,163.20 万元调整为8,667.66 万元；2012 年 02 月 22 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了关于拟变更铭板外观件生产线新建项目的议案，公司董事会同意终止铭板外观件生产线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。8,2012 年半年度报告摘要公司 2012 年 03 月 09 日召开 2012 年第一次临时股东大

25、会审议通过此议案。截至 2011 年 12 月 31 日，该项目已累计投入 139.91 万元，此投入金额包括已投资工程款 41.10 万元。公司于 2012 年1 月收到动迁补偿款 1,322.18 万元后，将已投资工程款 41.10 万元归还至募集资金专户。2012 年公司该项目已投入 20.23 万元（包括变更后支付尾款），扣除退回 41.10 万元,实际投入-20.87 万元。截至 2012 年 06 月 30 日，该项目累计投入 119.04万元。2、报告期投入募集资金总额：上表中 7,241.75 万元加上铭板外观件生产线新建项目项目-20.87 万元，合计 7,220.88万元；

26、3、已累计投入募集资金总额：上表中 10,480.50 万元加上 119.04 万元,合计 10,599.54 万元。4、土地使用权及地上建筑物中项目达到预定可使用状态日期：公司于 2012 年 05 月 08 日取得该地块的国有土地使用证,证书编号为昆国用（2012）第 120121001039 号,并于 2012 年 05 月 09 日公告,详见巨潮资讯网 2012-023 公告。2、变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用单位：万元,变更后项目变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实目 诺项目 资金总额 际投入金额(1),截至期末实际累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)

27、=(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,变更后的项本报告期实 是否达到预 目可行性是现的效益 计效益 否发生重大变化,收购宇瀚光电科技（苏州）有限公司股权,铭板外观件生产线新建项目,18,870,0,0,0%,-,-,不适用,否,合计,-,-,-,-,-,1、变更原因：公司拟通过发行股份及支付现金收购宇瀚光电 100%的股权，拟向康铨投资支付 18,870 万元的资金收购其持有的宇瀚光电 51%股权。宇瀚光电的主要产品中包括铭板产品，与公司拟投资建设的铭板外观件生产线新建项目的产品具有相似性，公司计划通过宇瀚光电合理安排铭板产品的生产。如果公司收购宇瀚光电 100%股权的申请获得中国证券

28、监督管理委员会的核准，公司需要支付大额的现金。根据公司的,变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明,财务状况，公司没有足够的闲置资金用于支付收购款项，因此，公司拟将终止铭板外观件生产线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。2、决策程序：2012 年 02 月 22 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了关于拟变更铭板外观件生产线新建项目的议案，公司董事会同意终止铭板外观件生产线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。公司 2012年 03 月

29、 09 日召开 2012 年第一次临时股东大会审议通过此议案。3、信息披露情况说明：内容详见 2012 年 02 月 23 日披露在巨潮资讯网 2012-008 号公告。不适用不适用,补充说明：1、公司拟通过发行股份及支付现金收购宇瀚光电 100%的股权，拟向康铨投资支付 18,870 万元的资金收购其持有的宇瀚光电 51%股权。收购宇瀚光电股权资金来源:终止铭板外观件生产线新建项目,将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源；剩余的超募资金及募集资金产生的利息作为支付收购宇瀚光电股权的价款。内容详见 2012 年 02月 23 日披露在巨潮资讯网 2012-007 号公告。2、项目

30、达到预定可使用状态日期:公司拟通过发行股份及支付现金收购宇瀚光电100%的股权，经公司2012年第一次临时股东大会审议通过后，于2012年03月14日向中国证监会提交了申请文件。鉴于公司资产重组项目相关财务资料的审计基准日9,2012 年半年度报告摘要是2011年12月31日，财务资料的有效期已届满，需进行补充审计。公司已委托大华会计师事务所有限公司对宇瀚光电及本公司的财务资料以2012年06月30日为基准日进行补充审计。公司审计工作已完成，并于近日向中国证监会报送补充的2012年1-6月财务资料相关文件。截至报告期末，公司收购资产尚未完成。后续如有重大进展,公司将及时公告。（七）董事会下半年

31、的经营计划修改计划 适用 不适用（八）对 2012 年 1-9 月经营业绩的预计2012 年 1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形,2012 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度2012 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）,-15%3,719.33,至至,5%4,594.46,2011 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润（元）业绩变动的原因说明,43,756,805.65一方面是原材料价格上涨、人力成本增加导致相关成本的上涨;另一方面是公司产品结构发生变化。,（九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报

32、告”的说明 适用 不适用（十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 适用 不适用10,2012 年半年度报告摘要,第六章,重要事项,（一）收购、出售资产及资产重组1、收购资产情况2011 年 10 月 10 日，公司因筹划重大资产重组，即通过发行股份及支付现金收购宇瀚光电 100%的股权，申请股票停牌。2011 年 12 月 08 日，公司召开第二届董事会十七次会议，审议重大资产重组预案；2011年 12 月 09 日，公司股票复牌。2012 年 02 月 22 日，公司第二届董事会第十九次会议、并于 2012 年 03 月09 日召开 2012 年第

33、一次临时股东大会，会议审议并通过了包括重大资产重组在内的议案。2012 年 03 月14 日，公司向中国证监会提交了申请文件。2012 年 03 月 31 日，中国证监会就公司重大资产重组的申请出具了反馈意见。公司于 2012 年 05 月 14 日向中国证监会提交了反馈意见回复文件。鉴于公司本次资产重组交易的交易对方之一康铨（上海）的增资工商变更登记手续，在公司出具反馈意见回复日尚未能办理完成。中国证监会要求公司在康铨（上海）的增资工商变更登记手续办理完成后再次提交补充文件2012年 06 月 29 日，康铨（上海）的增资工商变更登记手续办理完成。鉴于公司资产重组项目相关财务资料的审计基准日

34、是 2011 年 12 月 31 日，财务资料的有效期已届满，需进行补充审计。公司已委托大华会计师事务所有限公司对宇瀚光电及本公司的财务资料以 2012 年 06 月 30 日为基准日进行补充审计。公司审计工作已完成，并于近日向中国证监会报送补充的 2012 年 1-6 月财务资料相关文件。另须说明：本次重大资产重组交易对价的支付方式为公司将向康铨投资支付人民币 18,870 万元的资金，向康铨（上海）定向发行 10,455,594 股公司股份。股份的发行价格为第二届董事会第十七次会议决议公告日前 20 个交易日公司股票交易均价，即 17.34 元/股。经公司 2012 年 05 月 17 日

35、召开的 2011 年度股东大会审议通过，2011 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 135,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.20 元人民币现金。本次重大资产重组发行价格相应调整为 17.12 元/股，发行数量调整为 10,589,953 股，因出现折股数不足一股的情况，公司向康铨（上海）支付现金 5.00 元购买该部分余额。截至报告期末,公司收购资产尚未完成。后续如有重大进展,公司将及时公告。2、出售资产情况 适用 不适用3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响2012 年 02 月 23 日，公司在巨潮资讯网

36、上公布了重大资产重组报告书（草案），该事项进展详见 1 收购资产情况。截至报告期末,公司收购资产尚未完成，对报告期经营成果与财务状况无影响。11,2012 年半年度报告摘要（二）担保事项 适用 不适用（三）非经营性关联债权债务往来 适用 不适用（四）重大诉讼仲裁事项 适用 不适用（五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用1、证券投资情况 适用 不适用2、持有其他上市公司股权情况 适用 不适用3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 适用 不适用4、承诺事项履行情况上市公司及其董事、

37、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺,不适用不适用不适用,承诺人,不适用不适用不适用,承诺内容,不适用不适用不适用,履行情况,公司股东 SONEM INC.、公司股东 SONEM INC.、FIRSTEX INC.承诺自公司FIRSTEX INC.、公司董 股票上市之日起三十六个事方幼玲、廖日昇、蔡丽 月内，不转让或者委托他,发行时所作承诺,英、方本文、Li Wenming、人管理其所持有的发行人高进龙、监事廖莹玲、高 股份，也不由发行人回购

38、,严格履行,级管理人员蔡金卿;公司 其所持有的股份;公司董事实际控制人中国台湾廖 廖日昇、蔡丽英、方本文、,氏家族,12,Li Wenming、高进龙、监事廖莹玲、高级管理人员蔡,2012 年半年度报告摘要金卿通过直接持有SONEM INC.股份而间接持有本公司股份，且同时担任本公司董事或监事或高级管理人员；公司董事方幼玲通过直接持有SONEM INC.和 FIRSTEXINC.股份而间接持有本公司股份，且同时担任本公司董事长兼总经理。上述人员郑重承诺如下：“1、自金利科技首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本人不减持直接或间接所持金利科技的任何股份。2、上述锁定期满后，

39、若本人仍担任金利科技董事或监事或高级管理人员，在任职期间本人每年转让股份不超过直接或间接所持金利科技的股票总数的百分之二十五。本人离任后六个月内，不转让直接或间接所持金利科技的任何股份。本人在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售金利科技股票数量占其所持有金利科技股票总数的比例不得超过 50%。”公司实际控制人中国台湾廖氏家族 19 名自然人承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其已直接和间接持有的发行人股份。,其他对公司中小股东所作承诺,不适用,不适用,不适用,5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 适用

40、 不适用6、其他综合收益细目单位：元,项目1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额减：可供出售金融资产产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计,13,本期发生额,上期发生额,2012 年半年度报告摘要2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计,4.外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入

41、损益的净额小计5.其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计合计（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表,45,883.0245,883.0245,883.02,-194,960.47-194,960.47-194,960.47,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象类型,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,瑞银证券有限,1、公司发展历史、产品,2012 年 01 月 10 日 公司,实地调研,机构,责任公司；金元证券股份有,介绍2、公司已披露重大资产,限公司,重组状况简要说明,瑞银证券有限责任公司；华夏基金管理有 1、公司已披露重大资产

42、,2012 年 02 月 24 日 公司,实地调研,机构,限公司；银河 重组状况,基金管理有限 2、公司募投项目状况公司；招商证券光大证券股份,有限公司；中,1、公司已披露重大资产,2012 年 03 月 06 日 公司,实地调研,机构,信证券股份有限公司；凯基,重组状况2、公司生产主要产品、,证券亚洲有限公司东方证券股份有限公司；上,工艺流程等状况1、了解公司经营情况,2012 年 05 月 15 日 公司,实地调研,机构,海从容投资管理有限公司；,2、了解公司重大资产重组情况,14,南方基金管理有限公司,3、参观公司工厂,2012 年半年度报告摘要,（一）审计意见半年报是否经过审计 是 否

43、审计意见类型审计报告签署日期审计机构名称审计报告文号,第七章,财务报告标准无保留意见2012 年 08 月 06 日大华会计师事务所有限公司大华审字2012 4865 号,审计报告正文大华审字2012 4865 号昆山金利表面材料应用科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（以下简称“金利科技公司”）财务报表，包括 2012 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2012 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是金利科技公司管理层的责任

44、，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务

45、报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，金利科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金利科技公司 2012 年 6 月 30 日的合并及母公司财务状况以及 2012 年 1-6 月的合并及母公司经营成果和现金流量。15,2012 年半年度报告摘要,大华会计师事务所有限公司中国北京,中国注册会计师：王书阁中国注册会计师：张二勇,二

46、一二年八月六日（二）财务报表是否需要合并报表：是 否1、合并资产负债表编制单位：昆山金利表面材料应用科技股份有限公司单位：元,项目,附注,期末余额,期初余额,流动资产：,货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程,16,475,443,533.41,638,00092,240,832.243,726,295.45965,703.7444

47、5,206.4939,184,920.35613,644,491.67148,648,673.159,120,705.36,545,299,152.37685,1202,766,40073,200,212.43,235,631.441,310,769.586,473,266.2338,200,273.14671,170,825.16104,007,929.458,588,106.03,2012 年半年度报告摘要工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交

48、易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债,17,28,756,453.651,061,543.27831,596.69188,418,972.12802,063,463.79267,50047,062,526.97681,918.2612,816,099.353,415,948.413,385,470.7267,629,463.71144

49、,855.56,12,125,666.871,260,888.97672,376.11126,654,967.43797,825,792.5944,223,005.88563,470.9919,393,966.912,071,844.195,163,354.0271,415,641.99299,383.43,：,2012 年半年度报告摘要,非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计法定代表人：方幼玲,1

50、44,855.5667,774,319.27135,000,000474,971,641.3726,939,368.4799,101,605.19-1,723,470.51734,289,144.52734,289,144.52802,063,463.79主管会计工作负责人：张渼楦,299,383.4371,715,025.42135,000,000466,875,52026,939,368.4799,065,232.23-1,769,353.53726,110,767.17726,110,767.17797,825,792.59会计机构负责人：袁丽华,2、母公司资产负债表单位：元,项目,附注