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1、,-,-,-,-,-,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,证券代码：000060,证券简称：中金岭南,公告编号：2011-43,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司董事局主席李进明先生、董事总裁张水鉴先生、主管财务工作的副总裁彭玲女士、会计机构负责人陈爱容女士声明：保证季度报告中财务报告的真实
2、、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,13,756,952,619.345,208,808,706.242,062,940,880.002.52,14,570,879,433.704,578,873,027.281,586,877,600.002.89,-5.59%13.76%30.00%-12.80%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）
3、归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）,4,282,747,780.64364,819,530.230.180.18,63.04%263.94%200.00%200.00%,9,189,386,877.65715,333,441.43511,268,117.070.250.350.35,29.03%78.57%-58.62%-68.23%40.00%40.00%,加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,7.00%8.04%,增加 4.70 个百分点增加
4、 5.75 个百分点,13.73%增加 4.53 个百分点17.32%增加 8.22 个百分点,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计,1,金额3,614,530.098,940,605.79-260,682,201.5762,158,886.52-991,622.80-186,959,801.97,附注（如适用）,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2011 年第三季度季度
5、报告正文2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,249,254,股东名称（全称）广东省广晟资产经营有限公司深圳市广晟投资发展有限公司广东广晟有色金属集团有限公司中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金交通银行华安创新证券投资基金中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金中国农业银行长盛同德主题增长股票型证券投资基金中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金中国民生银行银华深证 100 指数分级证券投资基金,期末持有无限售条件流通股的数
6、量654,593,573134,299,97220,435,77519,267,55314,398,54113,224,7189,776,9609,598,1047,841,1836,649,460,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1.交易性金融资产期末余额较期初减少 96.18%，主要原因是期末持有的境外期货套期保值合约浮动盈余减少所致。2.应收票据期末余额较期初减少 34.74%，主要原因是客户减少了采用票据结算
7、货款的方式。3.应收股利期末余额较期初增加 981.14 万元，原因是应收联营企业分配股利暂未收回所致。4.其他应收款期末余额较期初增加 64.30%，主要原因是子公司华加日公司工程投标保证金等增加所致。5.在建工程期末余额较期初增加 62.02%，主要原因是子公司 Perilya Limited 技改工程项目支出大幅增加。6.工程物资期末余额较期初增加 42.32%，主要原因是韶关冶炼厂增加所致。7.开发支出期末余额较期初增加 138.73%，主要原因是开发支出本期投入增加所致。8.吸收存款及同业存放期末余额较期初大幅增加，原因是子公司财务公司吸收存款增加所致。9.交易性金融负债期末余额较期
8、初减少 62.53%，主要原因是子公司 Perilya Limited 期货套期保值合约浮动亏损减少所致。10.预收账款期末余额较期初减少 78.37%，主要原因是本期天津地产项目预收账款结转收入所致。11.卖出回购金融资产款期末余额较期初减少 62.69%，原因是子公司财务公司减少卖出回购金融资产所致。12.应交税费期末余额较期初大幅增加，主要原因是本期天津地产项目开始确认收入，相应预交税金确认应交税金以及Perilya Limited 子公司全球星公司税金增加所致。13.一年内到期的非流动负债期末余额较期初增加 64.30%，原因是 1 年内到期的长期借款期末余额较期初增加所致。14.长期
9、借款期末余额较期初减少 33.82%，原因是部份长期借款转移至 1 年内到期的非流动负债所致。15.其他非流动负债期末余额较期初减少 47.40%，原因是本期递延收益项目结转收入及子公司 Perilya Limited 一年以上的期货套期保值合约浮动亏损减少所致。2,，,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,16.股本期末余额较期初增加 30%，原因是本公司年度利润分配资本公积转增股本所致。,17.资本公积期末余额较期初减少 69.96%，主要原因是本公司年度利润分配资本公积转增股本所致。,18.专项储备期末余额较期初增加 304.57%，原因是本期提取的安全费
10、用结余较上年增加所致。,19.未分配利润期末余额较期初增加 42.38%，原因是本期盈利所致。,20.外币报表折算差额期末余额较期初减少 51.60，主要原因是本期合并境外报表澳元汇率变动所致。,21.利息收入本年较上年同期增加 55.94%，主要原因是子公司财务公司贷款利息收入增加所致。,22.利息支出本年较上年同期增加 157.40%，主要原因是子公司财务公司融资业务增加所致。,23.手续费及佣金收入和支出本期分别较上年同期减少 36.43%和 70.37%，主要原因是本报告期子公司金汇期货公司相关,业务减少所致。,24.营业税金及附加本年较上年同期增加 95.47%，主要原因是天津地产项
11、目本期实现收入相应结转营业税金所致。,25.财务费用本年较上年同期增加 91.27%，主要原因是本期融资规模增加相应增加利息支出以及子公司 Perilya Limited 汇,兑净损失增加所致。,26.资产减值损失本年较上年同期大幅减少，主要原因是子公司财务公司计提的贷款减值准备本期部分转回所致。,27.公允价值变动收益本年较上年大幅增加，主要原因是本期期货套期保值合约浮动盈余，而上年同期浮动亏损。,28.投资收益本年较上年减少 35.65%，主要是本期联营企业盈利减少及本期期货套期保值业务平仓盈余减少所致。,29.营业外支出本年较上年大幅增加，主要原因是本公司所属韶关冶炼厂因停产发生的固定制
12、造费用转入所致。,30.所得税费用本年较上年大幅增加，主要原因为本期应交所得税大幅增加所致。,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明,3.2.1 非标意见情况,适用 不适用,3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况,适用 不适用,3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况,适用 不适用,3.2.4 其他,适用 不适用,对子公司深圳市中金岭南科技有限公司增资,为增强深圳市中金岭南科技有限公司（以下简称“中金科技”）资本实力与发展后劲，经本公司第六届董事局第三次会议审议通过关于对深圳市中金岭南科技有限公司增资的报告 同意公司按 90.01%持
13、股比例对中金科技增资人民币 3,200 万元。截止本报告期末，增资款项已支付。,3,无,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明,适用,不适用,3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2011 年 07
14、 月 05 日,接待地点公司会议室,接待方式实地调研,接待对象兴业全球基金管理有限公司,谈论的主要内容及提供的资料,公司业务发展、行业趋势、市场,2011 年 07 月 28 日2011 年 09 月 16 日,公司会议室公司会议室,实地调研实地调研,华安基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司、东方证券股份有限公司,销售、生产管理、财务管理、产品开发、项目投资、发展战略、前景展望、公司治理等,3.6 衍生品投资情况 适用 不适用报告期内持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场 亏损风险，公司对主产品铅、锌和白银进行保值，合理控,风
15、险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的,制保值比例，价格上涨带来的风险可控。合约全为期货合约，流动性较好，经纪公司信用良好，法律风险小。报告期内，公司持仓的衍生品是期货合约。其公允价值直接按照市场价格计算，不用设置各类参数。,设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行，,独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用,4,未发
16、现公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。,3.7,日,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文单位：元,铅锭锌锭白银铜金,合约种类合计,期初合约金额296,166,833.18293,637,614.90252,072,301.600.000.00841,876,749.68,期末合约金额0.0046,859,990.00208,946,119.940.000.00255,806,109.94,报告期损益情况45,874,261.4312,888,788.71-23,593,608.65-656,521.38-242,334.0734,270,5
17、86.04,期末合约金额占公司报告期末净资产比例（%）0.00%0.90%4.01%0.00%0.00%4.91%,2011 年第三季度内部控制建设实施进展情况根据深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（深证局公司字201131 号）的要求，公司稳步推进公司内部控制规范体系建设，2011 年第三季度，公司内部控制规范体系建设进展情况如下：1、根据公司的内控建设实施方案进度的安排，公司完成了对总部及纳入 2011 年公司内控建设范围的下属单位的内部控制设计有效性及执行有效性第一轮测试的工作。2、根据内部控制设计有效性和执行有效性测试的结果，公司完成了各相关单位的业务流程
18、描述、风险控制矩阵及内部控制缺陷报告表。根据工作的具体情况，公司完成了内部控制缺陷整改方案报告，并报公司内部控制建设领导小组审批，于 8 月 31 日报送深圳证监局备案。3、公司本着“深化精细管理、提升竞争力”的思路，以实现“内控缺陷整改与优化公司制度和提升管理相结合”的目标，积极落实内控设计缺陷和执行缺陷的整改工作。截至报告期末，公司完成了 59%的内控缺陷整改。4、为更好地沟通、协调及推动内控缺陷的整改工作，及时掌握各单位整改进度和困难，公司建立了内控缺陷整改汇报机制，通过畅通的信息渠道，保障整改工作保质保量顺利完成。5、公司董事局及股东大会审议通过了聘请深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司 2011 年度内部控制审计机构。6、公司继续加强内部控制培训，分别组织了内部控制执行有效性测试方法论培训和 IT 内部控制专题培训。这些培训有效提高了内控自我评价小组成员的理论融会到实务操作的能力，为参与完成年度公司内部控制自我评价工作奠定了良好基础。,法定代表人：,李进明,期：2011 年 10 月 29 日5,
