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1、高级烟草专卖管理员第三章 案件查办,本章学习要点,第一节 案件调查,二个重点1、情报的分析与利用2、调查取证方案的制订,（一）情报分析的概念和意义,1.情报分析的概念（理论）涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。,2、情报分析的意义（理论）,（二）情报分析方法,情报分析方法有如下特点：（理论）,可根据分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。,思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法。逻辑思维方法是涉烟情报分析的基础的思维方法。,1.逻辑思维方法（技能）,
2、逻辑思维方法,比较法,分析与综合法,推理,2、数据整合方法,数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术，物品流程图技术，事件流程图技术，行为流程图等多项技术。,如相关违法案件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图）等。,3、线索型涉烟情报的具体分析（理论、技能）（二步骤、三方法、五内容）,线索型涉烟情报具有双重性（理论）一方面，它是破获已知案件、隐案、预谋案件的重要信息来源。另一方面，线索毕竟是线索，是一些有关涉烟违法的可疑人、事、物的信息，它所反映的情况具有模糊性、或然性，有的真伪情况混
3、杂其中。因此，必须对各种渠道搜集到的线索进行分析。通过分析，辨别真伪，分清轻重缓急，分别作出处置。,2.分析的步骤（理论）,1.分析研究的目的（理论）,线索型情报,4.分析的方法（技能）,3.分析的主要内容（技能）,（3）线索型情报分析的主要内容（技能）,分析线索的来源分析线索的真实、可靠性分析线索的客观性分析提供线索的人与被反映人的关系分析线索的使用价值,（4）线索型情报分析的主要方法（技能）,线索内容与日常信息的关联分析。“七何”的要素与我们日常管理储备信息中的关联，关联度越高，越能证实线索来源的真实度和价值。a/b/c线索关联内容的初步查证。线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。,
4、情报的利用（一）情报利用的概念和意义（理论）,4条件,（三）情报利用的途径和方式,2.利用情报的方式（技能）,（1）案件调查中的情报利用“从人到案”、“从案到人”、“从案到案”（2）线索型情报的处置利用上、下、内、外、轻、重、缓、急,（2）线索型情报的处置利用,涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级报告情况。已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员。符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。线索反映对象属日
5、常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出。线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。,上,下,内,外,轻,重,缓,急,涉烟案件调查取证方案的制定,处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案件的制订,涉烟案件调查取证方案的概念调查取证方案的“三作用”,率,有利于提高调查取证的效率。,“法,率,律,全”,“口诀”记忆法,调查取证方案的“三准备”,口诀：员式情（缘是情）,调查取证方案的“六内容”,
6、4、突发处置,2、内容,3、方法步骤,1、调查组,5、纪律,6、时间,三明确：职责任务、领导关系、调查装备,逐条列入突出重点,因案施策灵活多样,突发应急制定对策,例题：请简要回答调查取证方案的内容？,调查取证方案的“六内容”,口诀：组、内、方、处、计、时,关于选定组织形式的考点,根据案件的性质、特点和案情的复杂程度等情况来选定组织形式，主要有以下几种类型：根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和联合式。a.单独式。b.联合式。包括纵向联合、横向联合两种。从组成结构上，可分为单一式、母子式。a.单一式。b.母子式。,生产环节调查取证方案的制订,三准备员式情六内容组内方处纪时,XX市烟草专卖局假
7、烟生产窝点案件调查取证方案,XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案,案情分析,案件来源：群众举报基本案情：位于市郊村庄的深山上，前期摸排发现有可疑分子频繁上下山，并搬运箱状货物。怀疑有假烟生产窝点藏匿于地洞内。前期核查情况：生产区域位于地洞内，生活区域另处独立。上山通道只有一条，制高点有瞭望哨和对讲设备，假烟地道出入口不详。周边地形及道路情况：见右图,XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案,1、成立调查组,组,4,3,4,内,方,处,纪,时,（一）检查一组：共14人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查支队长任）；（2）烟草部门：检查人员8人；（3）公安部门：防暴大队大队长1名、
8、特警4人。2、工作职责：（1）布控合围、外围警戒，处理突发事件；（2）宣传劝说疏散围观群众；（3）处理拒绝检查、暴力抗法事件；（4）外围证据资料采集。（二）检查二组：共18人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查支队副支队长任）；（2）烟草部门：检查人员8人；专家2名（3）公安部门：案件大队大队长1名、民警4人、特警4人、鉴定专家2人。2、工作职责：（1）维持工厂内部现场秩序，处理突发事件；（2）集中窝点内嫌疑人，阻断窝点内外联络（3）采集各类证据，询问当事人、制作相关文书。（4）清点和装运涉案物品等；（5）现场初步鉴定设备、原料等违法物品。,（6）做好宣传；（47）处理拒绝检查、暴力抗法事
9、件。（三）检查三组：共10人：1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查大队副大队长担任）；（2）烟草部门：检查人员 4人；（3）公安部门：特警4人；2、工作职责：（1）在生活区合围布控；（2）在公安协助下检查生活区有无违法物品；（3）预防并处置突发事件；（4）将生活区涉案人员带回询问。（四）执法装备（一）人身防护装备：每人一件防刺背心。（二）通讯器材：无线电台X部、手机X部（仅供案件调查组负责人和各小组指挥使用）；（三）执法车辆，根据情况每组2-3台；（四）其他装备：摄像机X部、照相机X台、录音笔X支（以上设备按组配备）、电筒每人1个。,XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案,2、重点检
10、查内容（重点掌握）,组,4,3,4,内,方,处,纪,时,XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案,组,3,内,方,处,纪,时,检查方法、程序（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；（三）现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点、装箱、封存，清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；（五）转移未清点涉案物资必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换
11、，以示公正。,检查步骤：（一）在公安部门协助下出示执法证件进入生产窝点（场所）依法实施检查；（二）安排实施检查人员（两人以上），准备各项手续（各类登记手续、摄像、照相机等）；（三）现场查获后开具各项手续，同时对现场检查情况及当事人摄像、照相，收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等；（四）烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；（五）控制好涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。,3、调查方法与步骤（重点掌握）,XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案,2、突发情况处置,组,3,4,内,方,处,纪,时,（一）按照应急突发事件工作预案的要求执行。（二）注意违法生产经营者可
12、能采取多种手段应对执法检查：1、在生产场所周围和交通要道是否安装监视器材、电子门铃通风报信；2、注意保护执法装备，防止违法生产经营者指使社会闲杂，戳破执法车轮胎，抢夺执法器材；3、维持秩序组要特别注意违法生产经营者是否会煽动群众围观，进行暴力抗法。,XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案,5、调查纪律要求 文明执法，遵守纪律。严格保密，防止泄密。依法办案，事先回避。统一指挥，步调一致。,组,4,3,内,方,处,纪,时,6、完成时间检查时间控制在3小时内,运输环节案件调查取证方案的制订,检查方法对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；公安交警部门
13、未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。,腹 中 肚 子 查 问设伏 跟踪
14、堵截 控制 检查 询问,运输环节案件调查处理的突发情况处置,弃车逃跑 跟踪追击强行闯关 合力堵截暴力抗法 及时报警围观混乱 宣传带离,存储环节（窝点）调查取证方案的制订,1、对经营性场所检查a.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。2、对非经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安
15、干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。,储存环节突发情况处置,发生突发事件的，启动相应的应急突发事件工作预案。联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。
16、,第二节 案件审理,本节学习的重点：涉烟案件的刑事移送 涉烟犯罪的相关知识 证据的审查使用 听证的组织实施。,一、证据的审查与使用,（一）证据审查、使用的概念（理论）（二）证据审查法则证据的审查包括对个别证据的审查判断和对全案证据的综合审查判断，在审查判断时应遵循以下基本原则：1.特性法则。2.矛盾法则。3.实践法则。4.综合法则。,（二）证据审查法则,1特性法则,2矛盾法则,3实践法则,4综合法则,根据各种证据的不同特点以及相关证据形成的环境条件，进行具体分析以鉴别其真实可靠性。,发现证据中的矛盾，排除虚假的证据材料。,通过实验、辨认和鉴定方法，对收集的证据进行真伪鉴别。,将案件中的所有证据
17、进行综合分析和对比，以确实充分的证据对案件事实作出正确的结论。,（三）证据审查的方法,1、整合认证法2、资格确认法,对证据内容的审查必须结合案情进行，否则便不能正确审查证据，达不到审查证据客观、关联性的目的,一是收集证据的来源是否合法二是收集证据的主体是否合法 三是收集证据的程序是否合法,3、对照分析法 4、询问释疑法5、比较取舍法6、矛盾排除法,注意将某个证据与本案其他证据联系起来进行综合分析。,在审查证据时对某些重要问题重新向有关人员询问，确保认定的准确,结合案件具体情况，对前后发生变化的同一证据进行对比，去一取一的分析方法。,在案件证据存在矛盾的情况下，通过分析论证，排除其中部分证据，采
18、信其他证据，证明案件事实的分析方法。,（四）证据审查内容,七类证据：1、书证 2、物证 3、证人证言 4、询问笔录 5、视听资料 6、鉴定结论 7、勘验笔录从程序和实体两个方面进行审查,（五）使用证据1、证据的证明对象,1、违法事实2、违法主体3、程序事实4、证据事实,证据的证明对象是指违法案件中，需要由执法人员依法收集运用证据证明的案件事实。,何人、何时、何地、何具体违法活动、其危害后果如何,“谁违法，谁负责”是确定违法主体的基本原则,2、举证责任分配,在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任，根据“行政有证在先原则”的规定，证据的调查和收集应当在行政处罚决定做出之前进行，
19、在行政处罚决定做出之后取得的证据不得作为定案的根据。,3、行政处罚中的证据规则适用,（1）证据采信规则（技能）（2）证据排除规则二、听证（一）听证前准备（二）听证的实施（三）听证报告,三、涉烟刑事犯罪概念和构成特征,生产、销售伪劣产品罪,非法经营罪,假冒注册商标罪,销售假冒注册商标的商品罪,非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪,（一）生产、销售伪劣产品罪,伪劣产品，即：掺杂、掺假的产品；以假充真的产品；以次充好的产品；以不合格冒充合格的产品。销售金额在5万元以上的行为。（另：未遂的两种情形）故意构成。本罪不要求具有牟利目的。,（二）非法经营罪,涉烟非法经营罪的犯罪对象是指未经许可经营烟草专卖
20、品。本罪客观方面包括违反国家规定、从事非法经营活动和情节严重三个要件。,生产、购进、运输、存储、销售。,未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证、烟草专卖零售许可证等许可证明,非法经营罪,情节严重的情形（一）非法经营数额在5万元以上的，或者违法所得数额在2万元以上的；（二）非法经营卷烟20万支以上的；（三）曾因非法经营烟草专卖品3年内受过2次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在3万元以上的。,情节特别严重的情形（一）非法经营数额在25万元以上，或者违法所得数额在10万元以上的；（二）非法经营卷烟100万支以上的。,概念及构
21、成特征,（三）假冒注册商标罪（四）销售假冒注册商标的商品罪（五）非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪从客体、客观、主体、主观四个方面的特征来说明该罪,四、涉烟刑事犯罪立案标准,（一）生产、销售伪劣产品罪的立案标准生产、销售伪劣产品罪的立案追诉有下列三种情形：1.生产、销售伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额达到5万元以上的；2.伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品尚未销售，货值金额达到15万元以上的；3.伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额不满5万元，但与尚未销售的货值金额合计达到15万元以上的。,（二）非法经营罪的立案标准,非法经营罪的立案追诉有下列三种情形：1.非法经营数额在5万元以上，或者
22、违法所得数额在2万元以上的；2.非法经营卷烟20万支以上的；3.曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在3万元以上的。,（三）假冒注册商标罪的立案标准,假冒注册商标罪的立案追诉有下列三种情形：1.非法经营数额在5万元以上或者违法所得数额在3万元以上的；2.假冒两种以上注册商标，非法经营数额在3万元以上或者违法所得数额在2万元以上的；3.其他情节严重的情形。,（四）销售假冒注册商标的商品罪的立案标准,销售假冒注册商标的商品罪的立案追诉有下列三种情形：1.销售金额在5万元以上的；2.尚未销售，货值金额在15万元以上的；3.销售金额不满5万元，但已销售金额与尚未
23、销售的货值金额合计在15万元以上的。,（五）非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪的立案标准,非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪的立案追诉有下列三种情形：1.伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识数量在2万件以上，或者非法经营数额在5万元以上，或者违法所得数额在3万元以上的；2.伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在1万件以上，或者非法经营数额在3万元以上，或者违法所得数额在2万元以上的；3.其他情节严重的情形。,五、涉烟刑事案件的移送,（一）涉烟刑事案件移送的概念、意义（二）涉烟刑事案件移送的主要依据和情形（三）涉烟刑事案件移送程序（技能）,2,3,5
24、,2名人员调查报告3日之内领导批准5种材料移送公安（一一列明）移送书回执公安签字3日之内全案移送,回,3,（四）涉烟刑事案件移送的其他问题,1、抄送2、救济（技能）3、行政处罚（技能）4、烟草专卖行政主管部门作出的处罚决定不停止执行。依照行政处罚法的规定，烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法给予当事人罚款的，人民法院判处罚金时，依法折抵相应罚金。5、公安机关对查获的涉烟案件的处理,本章思考题：,1.利用情报的方式有哪些，线索型情报应如何处置和利用？2.调查取证方案的内容有哪些，如何制订各种类型的调查取证方案？3.证据审查的方法有哪些，如何正确使用证据？4.听证的准备工作有哪些，如何实施听证？5.涉烟刑事案件所涉及的罪名及其构成要件有哪些？如何认定？6.涉烟刑事案件的移送如何办理？,Thank you,
