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1、附件排污申报核定与排污费征收年报数据集中汇审细则 审核单位：汇审内容初（终） 审 结 果一、排污申报年报1、汇审工具审核结果（企业数，错误数）2、污水处理厂录入情况（申报数，投产数）实际和设计处理能力等于0，（哪几家）实际处理量设计处理能力（哪几家）是否有超标排污且未收费（哪几家）3、重金属核查企业填报完成情况(申报数，国控名单数)重金属企业未排放汞、镉、铅、砷、六价铬、总铬（哪几家）4、小型三产是否有重金属指标排放情况5、四个季报表指标之和=表611、表4“固体废物专业处置单位排污申报核定汇总表” 12、两控区、流域、去向是否填错13、进入污水处理厂企业申报比率小于35%14、表5各种行业污
2、水类的数据值不应完全一致15、表6各个排放去向数据值不应完全一致16、表8各个行业废气类的数据值不应完全一致待添加的隐藏文字内容217、表10各个行业固废的数据值也不应完全一致18、公告平台与数据库企业基本信息不一致（地区代码、法人代码、企业名称）19、排污申报年度文字报告工作的整体性描述，问题建议，主要数据分析与评述20、软件使用率（各个区县申报企业数）21、申报户数应大于收费户数22、申报户数与普查数据户数比较，参照普查完善数据23、电子数据与纸质报表是否一致24、提前召开汇审会议的（红头文号文件） 各个区县初审和终审结果表25、重点指标分析排放量在前20位（COD、氨氮、二氧化硫、氮氧化
3、物、上年缴纳排污费、上年污水治理设施处理能力及费用、污水处理厂处理能力、脱硫设施脱硫能力、上年污水再用量、上年年利税金额盈余和亏损）26、上报数据库中户数大于辖区国控企业（含污水处理厂）数量10倍。（数据户数，国控企业数）4二、国控申报1、国控效验工具（企业数，错误数）2、重点指标分析排放量在前20位（COD、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、上年缴纳排污费、上年污水治理设施处理能力及费用、污水处理厂处理能力、脱硫设施脱硫能力、上年污水再用量、上年年利税金额盈余和亏损）3、随机抽查5家企业，考核真实性与合理性三、排污收费1、效验工具（企业数，错误数）2、开单金额、户数不得等于解缴入库金额、户数3、排污
4、费征收第四季度报表数据不得等于排污费年度报表数据4、是否有排污费金额但对应户数为“零”或排污费金额为“零”但有户数的情况。5、重点行业去年有数据而今年没有,且在文字报告中没有说明的6、重点行业实际开单金额除以理论开单金额，比例0-20%扣1分，20%-60%扣0.5分，60%-80%扣0.2分，120-140%扣0.2分，140%-180%扣0.5分，180%以上扣1分，其中0-80%属征收不足扣分，120%以上属核定不足扣分7、污水、废气重点污染物实际开单金额除以理论开单金额，比例0-20%扣1分,20%-60%扣0.5分，60%-80%扣0.2分,120-140%扣0.2分,140%-18
5、0%扣0.5分,180%以上扣1分,其中0-80%属征收不足扣分,120%以上属核定不足扣分8、表2-2“按级次排污费征收解缴明细表”中，地市情况填报不全9、表2-4中，流域问题10、表2-5中，两控区问题11、2012年度排污费季报比较（4321）12、排污费年度文字报告，工作整体性描述，对比分析评价，问题建议13、软件使用率（做到排污费缴纳通知单） 辖区征收机构数，软件中有排污费征收机构数14、电子数据与书面报表不一致15、数据库中收费户数与实际收费户数不一致的16、重点指标分析:排名前20位（全年核定金额，开单金额、入库金额）17、国控平台填报数据情况:征期合并企业数、未公告企业数、政策
6、性免征企业数和三级未勾选企业数 18、国控重点监控企业排污费征收公告填报平台数据与管理系统征收情况不一致情况（每个季度每个指标）。19、上报数据库中户数大于辖区国控企业（含污水处理厂）数量10倍。（数据户数，国控企业数）20、上市环保核查企业录入情况21、排污费稽查报告（开展稽查、发现问题、纠正情况）审核人： 被审核人：排污申报核定与排污费征收年报数据集中汇审细则说明： 本次汇审各县（市、区）必须上交年报数据库和年报报表和申报工作总结，4个季度季报由各县（市、区）自带。汇审组人员必须严格按以下要求对负责数据进行审核，未达到要求不与通过。（一）、排污申报年报1、汇审工具审核汇审人员必须对负责县（
7、市、区）数据库中所有企业类型用最新的较验工具进行数据检查，查看结果导出excel表，对出现的问题进行检查，对指标级别“建议类”如是实际情况可不要求修改，“强制类型”中除排污许可证和查询疑是定额开单企业外，其余问题必须修改。2、污水处理厂录入审核汇审人员必须对负责审核县（市、区）的污水处理厂进行审核，并按国控企业录入要求审核企业基本信息是否完整，申报污染因子是否全面。3、重金属核查企业，重金属国控名单必须录入软件，且重金属国控企业必须排放，汞、镉、铅、砷、六价铬、总铬，并对数据的逻辑性进行检查。4、小型三产不能有重金属排放对排放重金属类污染物的企业，必须填入一般排污者中。排污申报年报中表2-3中
8、，不能有重金属的排污量。5、四个季报表指标之和=年报表相关项审核必须检查负责县（市、区）申报的纸质报表，确认纸质报表中季报1与年报表2-1，季报表2与年报表2-2，季报表3与年报表表7，季报表4与年报表9。对应指标4个季度的和小于等于年报相关项，如出现“”情况，要求必须修改才能通过（该项内容先由各县（市、区）按4个季度纸质报表和年报数据据实填报自审，再由审核组集中审核）。6、重点行业当年和上一年的比较上一年有的污染物今年缺项审核表5、表8、表10中行业当年与上一年比污染物有缺项的必须进行检查，修改到无缺项，如确实因上年数据出问题出现缺陷，必须由书面说明原因并由审核小组通过。7、表1的四项指标逻
9、辑关系比较。必须满足以下逻辑关系。煤炭合计 = 燃料煤+ 原料煤油类燃料合计 = 重油 + 柴油 + 其他油类燃料用水总量 = 新鲜用水量合计 + 重复用水量新鲜用水量合计 = 自来水 + 地下水 + 地表水 + 其他水审核人员必须对年报表1数据进行核算，确认4项符合要求。8、表1的当年申报户数必须比上年增加10%。9、年报表2-1必须等于表2-2、表2-3之和表2-1 污染物排放情况汇总表污水及污染物、废气及污染物和固体废物数据 = 表2-2、表2-3相应数据之和，否则，不与通过（该项内容先由各县（市、区）按年报数据据实填报自审，再由审核组集中审核）。10、年报表2-1表6表2-1 污染物排
10、放情况汇总表污水及污染物 表6按污水排放去向汇总表中各排放去向数据之和，否则，不与通过。11、表4“固体废物专业处置单位排污申报核定汇总表”。每个县（市、区）必须填报有污水处理厂和固废处置中心，且基本信息齐全，排污因子齐全。12、两控区、流域、排水去向是否填错。湖南省属于酸雨控制区，其中邵阳市和永州市不属于两控区。湖南省流域属于长江流域，郴州和永州部分是珠江流域。排水去向不能有排入海和进入城市下水管道后排入海。13、进入污水处理厂企业申报比率大于35%。排入污水厂处理厂的企业数占全部申报废水核定企业数的35%以上。14、表5、表6、表8和表10各种污染物数据值不应该完全一致。15、公告平台和软
11、件中企业的地区代码、法人代码和企业名称应该都一致。16、排污申报年度文字报告。总结要包括工作的整体描述、数据的整体描述、数据分析和评述、问题和建议几个方面。17、软件使用率。全省所有的区县的数据都要录入软件，某个区县无数据的必须合理说明。18、申报户数与收费户数比较。申报户数必须大于收费户数。19、电子数据与纸质报表是否一致。电脑中的报表显示的和打印盖章的数据是否一致。20、是否提前召开汇审会议-提供会议编号的红头文件，汇审要求方法，开展形式以及各个区县的初（终）汇审表，本县（市、区）的审核表。21、重点行业指标分析。针对11个项目（COD、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、上年缴纳排污费、上年污水治
12、理设施能力及费用、污水处理厂处理能力、脱硫设施脱硫能力、上年污水再用量、上年年利税金额）排放量在前20位的企业，看是否符合逻辑。21、2010年和2011年申报年报报表中数据进行比较，对超过50%的异常数据进行核实。（二）、国控申报1、国控效验工具。按照工具要求，每个企业数据都要通过效验。2、重点指标分析。针对10个项目排放量在前20位的企业，看是否符合逻辑。3、随机抽查5家企业，考核真实性与合理性。（三）、排污收费1、汇审工具审核汇审人员必须对负责县（市、区）数据库中所有企业类型用最新的较验工具进行数据检查，查看结果导出excel表，对出现的问题进行检查，对指标级别“建议类”如是实际情况可不
13、要求修改，“强制类型”中除排污许可证和查询疑是定额开单企业外，其余问题必须修改。2、单金额、户数不得等于解缴入库金额、户数。排污费征收开单金额、户数不得等于排污费解缴入库金额、户数。3、污费征收第四季度报表数据不得等于排污费年度报表数据，比较征收开单户数、开单金额、入库户数、入库金额四个指标。4、有排污费金额但对应户数为“零”或排污费金额为“零”但有户数的情况。5、行业去年有数据而今年必须有数据,特殊情况必须在文字报告中合理说明。6、行业实际开单金额除以理论排污费合计,比例0-20%扣此行业1分，20%-60%扣此行业0.5分，60%-80%扣此行业0.2分，120-140%扣此行业0.2分，
14、140%-180%扣此行业0.5分，180%以上扣此行业1分。7、实际开单金额除以理论开单金额，比例0-20%每类污染物扣1分，20%-60%每类污染物扣0.5分，60%-80%每类污染物扣0.2分，120-140%每类污染物扣0.2分，140%-180%每类污染物扣0.5分，180%以上每类污染物扣1分。8、表2-2“按级次排污费征收解缴明细表”中，每个县区必须有收费，特殊情况必须说明原因。9、表2-4流域问题。湖南省流域属于长江流域，郴州和永州部分是珠江流域。10、表2-5中，两控区问题。湖南省属于酸雨控制区，其中邵阳市和永州市不属于两控区。11、2011年排污费季报比较。2011年第四季
15、度报表2011年第三季度报表2011年第二季度报表2011年第一季度报表。12、排污费年度报告。必须包含排污费征收整体工作描述、数据整体性描述、对比分析评价、问题和建议。13、软件使用效率（做到排污费缴纳通知单）。14、电子数据库与书面报表不一致。电脑中的报表显示的和打印盖章的数据是否一致。15、重点指标分析。针对3个项目排放量在前20位的企业，看是否符合逻辑。16、国控重点监控企业排污费公示平台填报情况。不能有征期合并、未公告企业、三级未勾选企业和政策性免征情况。17、国家重点监控企业排污费征收公告填报平台内容与排污费征收管理系统征收数据必须一致且每个季度的每个因子情况一致。二一二年十二月二十日
