通鼎光电：2011年半年度报告.ppt

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1、江苏通鼎光电股份有限公司,JIANGSU TONGDING OPTIC-ELECTRONIC CO.,LTD.,（江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号）,2011 年半年度报告,股票简称：通鼎光电股票代码：002491,二一一年七月,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,重要提示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司 2011 年半年度报告经公司第二届董事会第三次会议审议通过，所有董事均出席，没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真

2、实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。4、公司董事长沈小平先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)钱文忠先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。第2页，共83页,第一节,第二节,第三节,第四节,第五节,第六节,第七节,第八节,江苏通鼎光电股份有限公司,目,录,2011 年半年度报告,公司基本情况.4会计数据和业务数据摘要.6股本变动及股东情况.7董事、监事、高级管理人员情况.9董事会工作报告.14重要事项.19财务报告.25备查文件目录.83第3页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司第一节,公司基本情况,2011 年半年度报

3、告,一、公司法定中、英文名称及缩写中文名称：江苏通鼎光电股份有限公司英文名称：JIANGSU TONGDING OPTIC-ELECTRONIC CO.,LTD.中文简称：通鼎光电英文缩写：TDGD二、公司法定代表人：沈小平三、公司董事会秘书及证券事务代表,董事会秘书,证券事务代表,姓名,贺忠良,崔霏（曾用名“崔菲”）,联系地址,江苏省吴江市震泽镇八都经济开发 江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号 区小平大道 8 号,电话传真,0512-638782260512-63877239,0512-638782260512-63877239,电子信箱,四、公司注册地址、办公地址：江苏省吴江

4、市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号邮政编码：215233公司国际互联网网址：http:/公司邮箱：五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报登载年度报告的中国证券监督管理委员会指定网站：巨潮资讯网(http:/)公司年度报告备置地点：江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号，公司证券部。六、股票上市交易所：深圳证券交易所第4页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司股票简称：通鼎光电股票代码：002491七、其他有关资料1、公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 22 日首次注册登记地点：苏州市吴江工商行政管理局公司最近一次变更注册登记日期：2010 年 11 月 11 日公司变更注

5、册登记地点：江苏省苏州工商行政管理局2、企业法人营业执照注册号：3205840000253573、税务登记号码：3205847141022794、组织机构代码：71410227-9第5页，共83页,2011 年半年度报告,4.49%,-,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,第二节一、主要财务数据和指标,会计数据和业务数据摘要,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）,2,191,953,701.48 1,983,998,182.131,476,264,987.77 1,412,891,570.53,10.48%,股本

6、（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,267,800,000.005.51报告期（16 月）831,831,328.33105,133,037.37105,907,015.8390,153,417.2490,108,105.320.33660.33666.20%6.20%-

7、274,531,913.72-1.03,267,800,000.005.28上年同期628,631,410.8579,258,108.0479,776,797.4966,741,179.5366,300,293.500.33240.332416.32%16.21%-13,365,615.91-0.07,0.00%4.36%本报告期比上年同期增减（）32.32%32.65%32.75%35.08%35.91%1.26%1.26%-10.12%-10.01%1,954.02%1,371.43%,二、非经常性损益项目单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营

8、业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计第6页，共83页,金额219,508.463,736,070.00-720,670.32-3,181,600.00-7,996.2245,311.92,附注（如适用）,0,0,0,0,0,0,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,第三节一、股本变动情况公司股份变动情况表,股本变动及股东

9、情况,单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份,214,200,000,79.99%,-13,400,000-13,400,000 200,800,000,74.98%,1、国家持股,2、国有法人持股,18,404,731,6.87%,-3,364,731,-3,364,731,15,040,000,5.62%,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股,195,669,092159,904,319,73.07%59.71%,-9,909,092-2,010,419,-9,909,092 185,

10、760,000-2,010,419 157,893,900,69.37%58.96%,境内自然人持股,35,764,773,13.36%,-7,898,673,-7,898,673,27,866,100,10.41%,4、外资持股,126,177,-126,177,-126,177,其中：境外法人持股,126,177,0.05%,-126,177,-126,177,境外自然人持股5、高管股份,二、无限售条件股份1、人民币普通股,53,600,00053,600,000,20.01%20.01%,13,400,00013,400,000,13,400,00013,400,000,67,000,0

11、0067,000,000,25.02%25.02%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,267,800,000 100.00%,267,800,000 100.00%,注：公司首次公开发行股票中网下配售的部分，自 2011 年 1 月 21 日起上市流通后，公司股本结构发生变化。二、股东总数及前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表,股东总数前 10 名股东持股情况,27,236,股东名称,股东性质,持股比例,持股总数,持有有限售条件 质押或冻结的股份数量 股份数量,通鼎集团有限公司沈小平吴江市中威纺织品有限公司北京北邮资产经营有限公司江苏鹰能创业投资

12、有限公司华泰紫金投资有限责任公司全国社会保障基金理事,境内非国有法人境内自然人境内非国有法人国有法人境内非国有法人国有法人国有法人,52.24%5.63%3.73%2.56%2.24%1.87%1.19%,139,893,90015,076,10010,000,0006,842,8526,000,0005,000,0003,197,148,139,893,90015,076,10010,000,0006,842,8526,000,0005,000,0003,197,148,16,000,000,第7页，共83页,0,0,0,0,0,0,会转持三户,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报

13、告,田梅许跃明沈良陆建明沈丰南京大学教育发展基金会,境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内非国有法人,0.97%0.75%0.75%0.75%0.75%0.75%,2,600,0002,000,0002,000,0002,000,0002,000,0002,000,000,2,500,0002,000,0002,000,0002,000,0002,000,0002,000,000,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称潘银珍全国社保基金一零二组合五矿集团财务有限责任公司湖南华菱钢铁集团财务有限公司包赛华赵鹏周福梅俞福希李明武汉中电环境治理工程有限公司,持有无限售条件股份数

14、量1,695,502799,907563,590320,000283,400280,000250,000216,000210,000190,037,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,1、通鼎集团有限公司与沈小平,上述股东关联关系或一致行动的说明,沈小平持有通鼎集团有限公司（以下简称“通鼎集团”）93.44%的股权，是通鼎集团有限公司的实际控制人。2、沈良、陆建明、沈丰与沈小平,沈良为沈小平的侄子；陆建明为沈小平配偶的姐夫；沈丰为沈小平的外甥女。三、公司控股股东及实际控制人情况报告期内，公司控股股东及

15、实际控制人均未发生变化，控股股东仍为通鼎集团有限公司，实际控制人仍为沈小平。第8页，共83页,0,0,0,0,0,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,第四节,董事、监事、高级管理人员情况,一、公司董事、监事、高级管理人员的情况,本期增 本期减,其中：持 期末持有,姓名,职务,年初持股数 持股份 持股份 期末持股数 有限制性 股票期权 变动原因,数量,数量,股票数量,数量,沈小平,董事长,15,076,100,0 15,076,100,0 未变动,钱慧芳,董事,0,0,0,0,0,0 未变动,张月芳石东星,董事、副总经理董事,200,000200,000,00,00,200,000

16、200,000,00,00,未变动未变动,沈丰,董事,2,000,000,0,0 2,000,000,0,0,未变动,耿建吕廷杰谈振辉周友梅华纪平沈彩玲陈斌沈国良姜正权钱文忠,董事董事独立董事独立董事独立董事监事监事监事总经理财务总监,0000080,000100,0000080,000,0000000000,0000000000,0000080,000100,0000080,000,0000000000,0000000000,未变动未变动未变动未变动未变动未变动未变动未变动未变动未变动,贺忠良,副总经理、董事会秘书,150,000,150,000,0 未变动,合计,-,17,886,100,

17、0,0 17,886,100,0,0,-,二、董事、监事和高级管理人员的新聘和解聘情况报告期内，公司部分董事、高级管理人员发生了变动。2011 年 5 月 25 日，公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于董事会换届选举的议案，选举沈小平、钱慧芳、张月芳、石东星、沈丰、耿建为公司第二届董事会非独立董事，选举谈振辉、周友梅、华纪平为公司第二届董事会独立董事，其中耿建为新任董事，第一届董事会董事吕廷杰先生未连任。董事石东星先生兼任的副总经理一职任期满后未续聘。详见刊登于公司指定信息披露媒体上的相关公告。三、董事、监事和高级管理人员简历沈小平先生，本公司董事长，1963 年 9 月出生，大

18、专学历，高级经济师，中国第9页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,通信企业协会通信电缆光缆专业委员会第二届常务委员，江苏省第十一届人大代表。沈小平先生 1981 年至 1984 年在浙江舟山某部服役；1984 年至 1987 年在吴江市委党校工作；1987 年至 1991 年自主创业；1992 年至 1998 年先后在原吴江华东通信电缆厂和湖州南方通信电缆厂从事销售工作；2000 年起至今任江苏通鼎光电股份有限公司董事长。除在本公司任职外，沈小平先生目前还担任通鼎集团有限公司执行董事，江苏通鼎光电科技有限公司董事长，苏州市盛信光纤传感科技有限公司董事长，苏州通鼎担保投

19、资有限公司董事长，江苏通鼎通信设备有限公司执行董事，吴江市鲈乡小额贷款股份有限公司董事，吴江市东方国发创业投资有限公司董事。2005 年至 2010 年，沈小平先生连续六年被评为“吴江市优秀企业家”“苏州市优秀企业家”；2006 年 12 月，沈小平先生被中国民营科技促进会、科技日报社评为“全国优秀民营科技企业家”；2009 年 2 月，沈小平先生被中国民营科技促进会评为“中国民营科技发展杰出贡献优秀企业家”；2009 年 4 月，沈小平先生被评为“苏州市劳动模范”；2009 年 8 月，沈小平先生被中国民营企业家协会评为“建国60 周年创新人物”荣誉称号、被中华人民共和国民政部评为“全国优秀

20、复员退伍军人”；2010 年 4 月，沈小平先生获得江苏省总工会颁发的“五一劳动奖章”；2011 年4 月被评为“江苏省劳动模范”。沈小平先生积极参加社会公益事业，2008 年 3 月，被中共江苏省委宣传部、江苏省民政厅和江苏省慈善总会评为“江苏省首届慈善之星”；2008 年 6 月，荣获“2007年度苏商社会责任大奖”；2010 年 4 月、2011 年 7 月，分别荣获中华人民共和国民政部颁发的 2009 年度“中华慈善奖”和第六届“中华慈善奖”。钱慧芳女士，本公司董事，1973 年 4 月出生，中专学历，曾任吴江市盛信电缆有限责任公司副总经理，2008 年 5 月至今任本公司董事。除在本

21、公司任职外，钱慧芳女士目前还担任通鼎集团有限公司总经理，苏州市盛信光纤传感科技有限公司董事，苏州通鼎房地产开发有限公司执行董事。张月芳女士，本公司董事、副总经理，1969 年 10 月出生，大专学历，工程师，1991 年 7 月至 1998 年 3 月历任吴江市特种电缆厂二分厂及双塔集团公司三分厂副厂长；1998 年 3 月至 2002 年 12 月任江苏七宝光电集团有限公司副总经理；2003 年2 月至 2008 年 4 月任吴江市盛信电缆有限责任公司副总经理；2008 年 5 月至今任本公司董事、副总经理。第10页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,石东星先生，本

22、公司董事，1976年11月出生，大专学历，助理工程师，1999年7月至2007年3月任苏州港龙光缆有限公司生产部经理；2007年4月至2008年4月任吴江市盛信电缆有限责任公司光缆事业部副总经理；2008年5月至2011年5月24日任本公司董事、副总经理；2011年5月25日至今任本公司董事。沈丰女士，本公司董事，1981 年 11 月出生，高中学历，1999 年 5 月至 2008 年4 月在吴江市盛信电缆有限责任公司财务部从事会计工作，2008 年 5 月至今任本公司董事、财务部副经理。耿建先生，本公司董事，1969 年 1 月出生，高级工程师，1992 年获得北京邮电大学计算机应用学士学

23、位、2004 年 6 月获得北京科技大学公共管理(MPA)硕士学位，2005 年 9 月起北京大学教育管理博士研究生。1996 年 7 月至 1999 年 7 月北京邮电大学校长办公室副主任，1999 年 7 月至 2002 年 7 月任北京邮电大学外事处处长，2002 年 7 月至 2008 年 5 月任北京邮电大学校办公室主任，2008 年 5 月起任北京邮电大学校长助理兼任校务办公室主任，同时是学校党委委员。耿建为北京邮电大学教育基金会候任理事长、北京邮电大学深圳研究院法人、中国高等教育学会会员。谈振辉先生，本公司独立董事，1944 年 2 月出生，教授，博士，享受国务院政府特殊津贴，1

24、967 年 9 月至 1978 年 10 月，历任沈阳铁路局大安北电务段通信工，助理工程师和工程师；1982 年 3 月至 1984 年 3 月，任北京交通大学讲师；1987 年8 月至 1990 年 1 月，任北京交通大学副教授；1993 年 3 月至 1995 年 8 月，任北京交通大学通信与控制工程系副主任、主任；1995 年 9 月至 1998 年 12 月，任北京交通大学副校长；1998 年 12 月至 2008 年 3 月，任北京交通大学校长。谈振辉先生为国家“863 高科技计划”通信主题第一、二、三届专家组成员；国家自然科学基金委员会第三届监督委员会常务委员；中国通信学会和中国铁

25、道学会常务理事、学术委员会副主任委员；中国铁道学会和中国通信学会会士。2008 年 5 月至今任本公司独立董事。周友梅先生，本公司独立董事，1960 年 10 月出生，教授，硕士生导师，大学本科学历。1984 年 7 月至 2008 年 5 月，历任安徽财经大学讲师、副教授、教授，硕士生导师，审计教研室副主任、主任,南京财经大学会计学院副院长；2008 年 6月起任南京财经大学会计学院院长、会计学教授。周友梅先生为江苏省政协委员；民建中央经济委员会委员；中国对外经贸会计学会副会长；全国资产评估教育研究第11页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,会会长；江苏省资产评估协

26、会副会长。2008 年 5 月至今任本公司独立董事。华纪平先生，本公司独立董事，1939 年 1 月出生，大学本科学历，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴，1962 年 8 月至 1984 年 10 月，在电子部第 23所从事特种线缆研制、光纤光缆研制与新材料应用研制工作；1984 年 10 月至 1999年 5 月，历任原电子工业部第 23 研究所计划经营处处长、副所长、常务副所长、所长，顾问组组长，2000 年 5 月至 2008 年 8 月，担任中国电子元件行业协会光电线缆分会理事长；2008 年 8 月至今，担任中国电子元件行业协会光电线缆分会名誉理事长；2002 年 10 月，

27、担任光电线缆分会专家组组长；2003 年 10 月，担任中国电气工业协会电线电缆分会专家委员会副主任；曾获原电子工业部有突出贡献专家称号。2008 年 5 月至今任本公司独立董事。沈彩玲女士，本公司监事会主席，1963 年 2 月出生，高中学历，助理会计师，1984 年 5 月至 1993 年 8 月任吴江市八都镇多种经营服务公司财务部会计；1993 年9 月至 1999 年 4 月任吴江市八都镇外贸公司财务部会计；1999 年 5 月至 2001 年 9月任吴江市盛信电缆厂会计；2001 年 10 月至今，历任通鼎集团财务部经理、财务总监。2008 年 5 月至今任本公司监事会主席。陈斌先生

28、，本公司监事，1971 年 6 月出生，大专学历，经济师，1992 年 9 月至2002 年 4 月，在吴江市震泽粮管所任职；2002 年 5 月至今，历任吴江市盛信电缆有限责任公司销售部销售经理、副经理。2008 年 5 月至今任本公司监事。沈国良先生，本公司监事，1977 年 2 月出生，高中学历，2000 年 5 月至今，历任吴江市盛信电缆有限责任公司质检部质检员、物流部副经理、销售部副经理。2008年 5 月至今任本公司职工监事。姜正权先生，本公司总经理，1960 年 8 月出生，大学本科学历，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴，1982 年 1 月至 2006 年 12 月，历

29、任上海电缆研究所光电缆公司总经理、上海电缆研究所副总工程师；2007 年 1 月至 2009 年 8 月任上海电缆研究所总经济师。姜正权先生为中国电线电缆标准化技术委员会委员；中国通信学会通信线路委员会第六届、第七届副主任委员；中国通信学会光通信委员会第五届委员；中国电器工业协会电线电缆分会通信电缆光缆专委会和专家委员会秘书长；中国电子元件行业协会光电线缆分会专家委员会委员；曾获原机械工业部第12页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,“优秀青年专家”称号。2009 年 9 月至今任本公司总经理。钱文忠先生，本公司财务总监，1971 年 6 月出生，大学本科学历，会计师

30、，注册会计师，2001 年 3 月至 2006 年 5 月，任吴江鑫隆发纺织有限公司财务部负责人；2006 年 6 月至 2007 年 11 月，任德尔集团苏州博世国际地产有限公司财务部负责人；2007 年 11 月至 2008 年 5 月任吴江市盛信电缆有限责任公司财务经理。2008 年 5 月至今任本公司财务总监。贺忠良先生，本公司副总经理、董事会秘书，1984 年 12 月出生，大学本科学历，2007 年 9 月至 2008 年 4 月在吴江市盛信电缆有限责任公司驻北京办事处工作；2008 年 5 月 20 日至 2011 年 5 月 24 日任本公司董事会秘书；2011 年 5 月 2

31、5 日至今任本公司副总经理、董事会秘书。第13页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司第五节,董事会工作报告,2011 年半年度报告,一、经营情况分析与讨论1、报告期内总体经营情况报告期内，通信光电缆行业面临着机遇与挑战并存的局面，一方面，运营商3G、FTTx、三网融合、WiFi等基础建设的投资规模依然保持旺盛的局面；另一方面，通信光电缆主流供应商之间的竞争日趋激烈。在这样的背景下，公司坚定不移地贯彻年初制定的各项工作计划，积极开拓市场，规范经营管理，科学组织生产。报告期内，公司实现营业总收入831,831,328.33元，比去年同期增长32.32%；实现营业利润105,133,037.37元，

32、比去年同期增长32.65%；实现利润总额105,907,015.83元，比去年同期增长32.75%；实现归属上市公司股东的净利润90,153,417.24元，比去年同期增长35.08%。基本完成公司年初制定的经营目标（公司2011年度经营目标为：实现归属于上市公司股东的净利润19,550.00万元，同比增长36.32%）。2、主营业务范围及经营（1）主营业务分行业、分产品情况单位：万元主营业务分行业情况营业收入比 营业成本比 毛利率比上,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率（%）上年同期增 上年同期增 年同期增减减（%）减（%）（%）,通信及相关设备制造业,74,480.20,55,51

33、3.25,25.47%,33.98%,34.18%,-0.10%,主营业务分产品情况,通信电缆通信光缆,25,451.9949,028.21,20,736.6634,776.58,18.53%29.07%,28.84%36.82%,45.36%28.30%,-9.25%4.71%,（2）主营业务分地区情况,地区华东地区华北地区西北地区华南地区西南地区其他地区,营业收入第14页，共83页,33,530.6312,131.399,576.9417,636.587,078.403,229.20,营业收入比上年增减（%）51.59%27.60%41.11%56.85%-13.69%-35.46%,江苏

34、通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,3、报告期内，公司利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化。4、报告期内，公司没有对利润产生重大影响的其他经营业务活动。5、报告期内，公司没有对公司利润影响达到10%的参股公司的情况。6、经营中的问题与困难（1）原材料价格大幅波动风险公司产品成本中原材料成本所占比重较大，特别是铜材，受供求关系及期货市场影响较大，如果原材料价格出现较大幅度波动，将对本公司的生产经营产生一定影响。（2）人力资源风险随着公司业务的不断扩展，公司招聘大量大学生充实到管理、营销、研发等岗位，这些人员的培养及成长关系到公司今后的可持续发展，公司需加大培养力度

35、，尽快使其成长。二、报告期内投资情况1、募集资金投资项目（单位：万元）第15页，共83页,否,否,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,江苏通鼎光电股份有限公司募集资金总额,2011 年半年度报告89,393.00,本报告期投入募集资金总额,18,445.89,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额,0.000.00,已累计投入募集资金总额,60,866.31,累计变更用途的募集资金总额比例,0.00%,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变 截至期末投更项目 募集资金承 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 资进度(含部分 诺投资总额 额(1)金额

36、投入金额(2)(%)(3)变更)(2)/(1),项目达到预定可使 本报告期实用状态日期 现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,年产光纤 700 万芯公里项目承诺投资项目小计,36,819.9136,819.91,36,819.9136,819.91,1,199.491,199.49,24,658.9124,658.91,66.97%2011 年 10 月 31 日,649.62 不适用649.62,超募资金投向,年产光纤 300 万芯公里项目年产 600 万芯公里通信光缆项目,否否,6,755.007,910.00,6,755.007,910.00,2,246.

37、400.00,2,246.400.00,33.26%2011 年 12 月 31 日0.00%2011 年 05 月 31 日,0.00 不适用0.00 不适用,否否,归还银行贷款（如有）,-,18,961.00,18,961.00,0.00,18,961.00,100.00%,-,-,-,-,补充流动资金（如有）超募资金投向小计,15,000.0048,626.00,15,000.0048,626.00,15,000.0017,246.40,15,000.0036,207.40,100.00%,649.62,合计,-,85,445.91,85,445.91,18,445.89,60,866.

38、31,-,-,649.62,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明,年产光纤 700 万芯公里项目二期仍处于建设期，产能尚未全部发挥出来，暂不具有可比性。未发生重大变化。第16页，共83页,展情况,）,无,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,超募资金总金额为 52,573.09 万元，2010 年 11 月 28 日，经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，使用 18,961 万元超募资金偿还银行贷款，超募资金的金额、用途及使用进 使用 6,755 万元超募资金投资年产 300 万芯公里通信用单模光纤项目。使用进展情况见本表“超

39、募资金投向”；2011 年 2 月 28 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，使用 15,000 万元超募资金永久性补充流动资金；2011 年 6 月 24 日，经公司第二届董事会第二次会议审议通过，使用 7,910 万元超募资金投资年产 600 万芯通信光缆项目。（7,910 万元于 7 月初从超募资金专户划出。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,不适用不适用2010 年 11 月 1 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了关于用募集资金置

40、换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案为保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金投入募集资金投资项目。截止 2010 年 10 月 21 日，公司以自筹资金实际投资额为 20,759.42万元，2010 年 11 月 5 日，公司对上述先期投入资金进行了置换。不适用不适用,尚未使用的募集资金用途及去向 未使用的募集资金以活期形式存放于公司在中国农业银行股份有限公司吴江八都支行开立的募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况第17页，共83页,：,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,2、报告期内非募集资金项目的投资情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。三、公

41、司2010年年度报告中披露的本年度经营计划不作修改和调整四、对 2011 年 1-9 月经营业绩的预计,2011 年 1-9 月预计的经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%,2011 年 1-9 月净利润同比 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增变动幅度的预计范围 长幅度为：2010 年 1-9 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）业绩变动的原因说明公司生产及销售规模均较去年同期有所增长。,20.00%,50.00%93,743,688.73,五、本公司半年度财务报告未经审计第18页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司第六节,重要事项,2011 年半年度报

42、告,一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则等相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，进一步实现规范运作。公司第一届董事会第十七次会议制定了独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作制度、年报重大责任追究制度，充分发挥公司独立董事和审计委员会的监督作用，有效提升了信息披露的质量；会上还制定了内幕信息知情人登记管理制度、对外报送信息管理制度，进一步强化信息披露责任意识，规范信息披露行为，维护公司和投资者的利益；除此之外，本次董事会还批准了公司 2011年度开展铜材套期保值业务，同时制定了期货套期保值业务内部控

43、制制度，根据本制度，公司管理层制定了江苏通鼎光电股份有限公司铁路市场产品铜材期货保值实施方案，对套期保值业务的管理机构、操作原则、操作流程等作了详细规定。公司股东大会、董事会、监事会按照各自相关规定，及时召开会议审议相关事项；公司总经理及其他高级管理人员组成的管理层分工明确、职责清晰；董事会与监事会能够对经营管理层实施有效的监督和制约。高级管理人员能够忠实、诚信、勤勉地履行职责。2011 年 6 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议制定了董监高培训制度，进一步规范公司董事、监事和高级管理人员执业行为，提高公司规范运作水平。报告期内，公司董事会对公司 2010 年度内部控制进行了认真自查和分

44、析，认为：公司已根据实际情况建立了满足公司管理需要的各种内部控制制度，并结合公司的发展需要不断进行改进和提高，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，并得到了有效执行。公司内部控制制度健全、合理，整体运行是有效的。公司于 2011 年 3 月 29 日在巨潮资讯网（http:/）披露了关于公司 2010 年度内部控制的自我评价报告，监事会、独立董事对公司 2010 年度内部控制自我评价报告发表了意见，同时，保荐机构华泰证券股份有限公司和会计师事务所江苏天衡会计师事务所有限公司分别出具了对该报告的核查意见及专项第19页，共83页,以,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告

45、,审核报告。二、报告期内实施利润分配方案的执行情况报告期内，根据公司 2010 年度股东大会决议，2010 年 12 月 31 日总股本 26,780万股为基数，用未分配利润每 10 股派发现金红利 1 元（含税），合计派发现金红利2,678 万元。公司于 2011 年 5 月 10 日在证券时报、中国证券报和巨潮资讯网（http:/）刊登了公司2010 年度权益分派实施公告，并于2011 年 5 月 17 日所有流通股股东分红派息实施完毕。三、本次利润分配或资本公积金转增股本预案公司 2011 年中期无利润分配或资本公积金转增股本预案。四、重大诉讼、仲裁事项报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项

46、。五、破产重整相关事项报告期内，公司不存在破产重整相关事项。六、持有其他上市公司、金融企业股权及拟上市公司投资情况1、持有其他上市公司股权情况报告期内，公司无证券投资。2、持有金融企业股权情况截止报告期末，公司共计持有江苏吴江农村商业银行股份有限公司（以下简称“吴江农商行”）272.75 万股股份，占吴江农商行总股本的 0.27%。第20页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,3、报告期内拟上市公司投资情况报告期内公司未对其他拟上市公司投资。七、报告期内重大资产收购、出售及企业合并事项报告期内，公司无重大资产收购、出售及企业合并事项。八、股权激励计划及实施情况报告期内，

47、公司未实施股权激励计划。九、报告期内发生的重大关联交易事项报告期内，未发生重大关联交易事项。十、对外担保及关联方资金占用情况报告期内，公司未发生担保事项；也不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形。报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经常性占用公司资金的情况。公司独立董事对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项发 表 的 专 项 说 明 及 独 立 意 见 披 露 于 2011 年 5 月 26 日 的 巨 潮 资 讯 网（http:/）。十一、重大合同及履行情况1、报告期内，公司未签定重大托管、承包、租赁合同，也没有以前期间发生但延续到报告期履行的重

48、大托管、承包、租赁合同。2、报告期内，公司没有对外担保事项，也没有对控股子公司担保事项。3、报告期内，公司没有委托他人进行现金资产管理事项，没有委托贷款事项，第21页，共83页,江苏通鼎光电股份有限公司,2011 年半年度报告,也没有以前期间发生但持续到报告期的现金资产委托管理及委托贷款事项。4、报告期内，公司没有其它重大合同。十二、公司或持股 5%以上股东的承诺事项及履行情况1、公司控股股东通鼎集团有限公司和实际控制人沈小平先生已向公司出具了关于避免同业竞争的承诺书，主要内容为：“本公司（本人）及本公司（本人）直接或间接控制的除通鼎光电及其控股子公司以外的其他企业目前没有、将来也不直接或间接

49、从事与通鼎光电及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动。对违反上述承诺而给通鼎光电造成的经济损失本公司（本人）将承担赔偿责任。”2、公司或持股 5%以上股东的承诺事项公司控股股东通鼎集团有限公司、实际控制人沈小平先生、北京北邮资产经营有限公司、陆建明、沈丰、沈良承诺：自通鼎光电股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人已直接或间接持有的通鼎光电股份，也不由通鼎光电回购该部分股份。除上述股东外，吴江市中威纺织品有限公司等其他 4 名法人股东及田梅、许跃明等其他 24 名自然人股东承诺：自通鼎光电股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本法人/本人已直接

50、或间接持有的通鼎光电股份，也不由通鼎光电回购该部分股份。担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东同时承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的本公司股份，也不由通鼎光电回购该部分股份，除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有通鼎光电股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的通鼎光电股份，且离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占本人直接或间接所持有通鼎光电股份总数的比例不超过百分之五十。除存在上述重大承诺事项外，截止 2011 年 6 月 30 日，本公司无其他应披露未第22页，