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1、江苏九鼎新材料股份有限公司,募集资金存放与使用情况鉴证报告,2011 年度,江苏九鼎新材料股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第 111291 号,江苏九鼎新材料股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“九鼎新材”）董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供九鼎新材年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为九鼎新材年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,九鼎新材董事会的责任是提供真实、
2、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对九鼎新材董事会编制,的上述报告独立地作出鉴证结论。,鉴证报告 第 1 页,四、工作概述我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们
3、相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，九鼎新材董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了九鼎新材募集资金2011年度实际存放与使用情况。,立信会计师事务所,中国注册会计师：,（特殊普通合伙）中国注册会计师：,中国上海,二 O 一二年三月二十八日鉴证报告 第 2 页,1、,江苏九鼎新材料股份有限公司2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告江苏九鼎新材料股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
4、及相关格式指引的规定，本公司将 2011 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：,一、,募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监发行字2007449 号关于核准江苏九鼎新材料股份有限公司首次公开发行股票的通知核准，本公司向社会公开发行人民币普通股2,000 万股，募集资金总额 203,800,000 元，扣除发行费用 18,762,000 元，实际募集资金净额为 185,038,000 元。该募集资金已于 2007 年 12 月 14 日止全部到位。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司已累计使用募集资金 185,038,000 元，募集资金具体使用情况（单位：人民币元）：
5、,募集资金账户使用情况1、募集资金账户资金的减少项（1）对募集资金项目的投入（2）暂时补充流动资金（3）对募集资金净额超过募投项目资金总额的剩余资金补充公司流动资金,以前年度已使用金额180,762,424.20130,000,000.00,本年度使用金额5,347,850.16,（4）支付上市发行费用（5）节余募集资金补充公司流动资金,18,762,000.00,1,998,418.03,二、(一),减少项合计2、募集资金账户资金的增加项（1）补充流动资金到期归还（2）利息收入减去手续费后净额增加项合计募集资金存放和管理情况募集资金的管理情况,329,524,424.20130,000,00
6、0.003,048,366.03133,048,366.03,7,346,268.1922,326.3622,326.36,为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，于 2007 年 3 月9 日，制定了江苏九鼎新材料股份有限公司募集资金管理办法，并 2007年 11 月 19 日在中国建设银行股份有限公司如皋支行和中国工商银行股份有限公司如皋市支行分别开设了两个募集资金存储专户，这两个募集资金存储专户的账号分别为 32001647236059399999
7、 和 1111221129000085979。募集资金于 2007 年 12 月 14 日存入上述两个账户。专项报告 第 1 页,2、,3、,江苏九鼎新材料股份有限公司2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告公司于 2008 年 1 月 8 日与保荐机构光大证券股份有限公司和上述两专户存储银行签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异。2008 年 10 月 28 日，公司根据深圳证券交易所 2008 年修订的中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定，修订了江苏九鼎新材料股份有限公司募集资金管理办法，并于 2008 年 11 月 18
8、 日，经公司 2008 年第四次临时股东大会审议通过。本公司、光大证券股份有限公司和上述两个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。,(二),募集资金专户存储情况,（单位：人民币元）,开户行中国建设银行股份有限公司如皋支行中国工商银行股份有限公司如皋市支行,账户类别募集资金专户募集资金专户,账号320016472360593999991111221129000085979,年末余额（元）,合 计,三、四、五、,本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度未发生变
9、更募集资金投资项目情况。募集资金使用及披露中存在的问题报告期内根据关于中小企业板上市公司募集资金管理细则和募集资金存储使用管理方法的相关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。专项报告 第 2 页,江苏九鼎新材料股份有限公司2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告,六、,专项报告的批准报出,本专项报告业经公司董事会于 2012 年 3 月 28 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表江苏九鼎新材料股份有限公司董事会二一二年三月二十八日专项报告 第 3 页,附表：,募集资金使用情况对照表,单位：人民币万元,募集资金总
10、额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,18,503.806,000.0032.43%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承投向(含部分变更)诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资 项目达到预定进度(%)(3)可使用状态(2)/(1)日期,本年度实 是否达到现的效益 预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,纺织玻纤深加工制品生产线技术改造项目玻璃纤维增强复合材料生产线技术改造项目对甘肃九鼎风电复合材料有限公司增资,是是新增
11、,9,997.008,506.80,5,326.077,443.306,000.00,411.35123.44,5,708.196,902.846,000.00,107.17 2009 年 12 月92.74 2009 年 12 月2011 年 12 月,735.82140.76-38.98,否否否,否否否,承诺投资项目小计,18,503.80,18,769.37,534.79,18,611.03,837.60,超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计,合计,18,503.80,18,769.37,534.79,18,611.03,837.60,未达到计划进度或预计
12、收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,募集资金项目已完工，各项目均已达到预计产能。但由于金融危机影响、市场开拓等原因，募集资金项目的产能未能充分释放，目前故未达到预期效益。未发生重大变化。不适用。报告期内不存在募集资金项目实施地点变更情况。报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。报告期内不存在募集资金投资项目置换情况。报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。募集资金结余金额为募集资金账户累计产生的部分利息收入。公司根据深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定，剩余募集资金 1,998,418.03 元于 2011年 11 月 15 日转入公司一般帐户补充流动资金。报告期内不存在相关情况。,
