山西证券：2012年第一季度报告全文.ppt

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1、山西证券股份有限公司,2012 年第一季度报告全文,2012 年 4 月,2012 年第一季度报告,1 重要提示,1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。,1.2 公司 2012 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。,1.3 本报告经山西证券股份有限公司第二届董事会第八次会议审议通过。1.4 公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证 2012 年第一季度报告中财务报告的真实、完整。,1,0.89%,-,-,-,-,2012

2、 年第一季度报告2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标,项,目,本报告期末,上年度期末,增减变动（）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）,13,035,349,4316,043,460,3612,399,800,0002.52本报告期251,344,61353,646,8

3、8553,690,990-393,889,520-0.160.020.020.02,13,101,380,9955,955,198,9552,399,800,0002.48上年同期271,968,21334,657,78434,644,664-2,358,025,659-0.980.010.010.01,-0.501.480.001.61增减变动（）-7.5854.7954.9883.3083.67100.00100.00100.00,加权平均净资产收益率扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率,0.89%,0.56%上升0.33 个百分点0.56%上升0.33 个百分点,非经常性损益项目 适

4、用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置收益/损失,金额,-3,589,附注（如适用）,计入当期损益的政府补助与本集团正常经营业务无关的或有事项产生的收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计2,-55,21814,702-44,105,-,2012 年第一季度报告2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况,113,617,股东名称（全称）太原钢铁(集团)有限公司山西国际电力集团有限公司山西海鑫实业股份有限公司山西焦化集团有限公司山西

5、杏花村汾酒集团有限责任公司山西省科技基金发展总公司吕梁市投资管理公司长治市行政事业单位国有资产管理中心山西省经贸投资控股集团有限公司中信国安集团公司,期末持有无限售条件流通股的数量450,627,162300,418,10851,698,88037,552,26330,041,81122,021,35818,625,92317,123,83315,020,90512,125,3343,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,-,-,-,-,2012 年第一季度报告3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务

6、指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用单位：元,项,目,2012 年3 月31日,2011 年12 月31 日,增减（%）,变动原因,结算备付金交易性金融资产衍生金融资产,401,100,294600,483,43795,040,609,624,519433,302,499,-34.2138.58,在登记公司存款减少库存证券规模增加股指期货持仓浮盈,资产,应收利息,37,084,542,56,802,165,-34.71,应收存款利息减少,负,上年末中德证券在,债表,代理承销证券款,70,000,000,-100.00,承销业务中收取的网下认购款期末已计提未发放,应付职工薪酬,30,013,

7、313,53,226,032,-43.61,的职工薪酬较上年,末减少,应交税费,36,502,188,19,522,110,86.98,本期收入影响,项,目,2012 年 1-3 月,2011 年 1-3 月,增减（%）,变动原因,代理买卖证券业务净收入财务顾问服务净收入证券承销业务净收入期货交易手续费净收入保荐业务服务净收入受托客户资产管理业务净收入,102,500,3878,240,53527,681,24722,583,2811,000,0002,060,365,189,888,6611,500,0006,068,0008,800,5382,500,0001,110,558,-46.02

8、449.37356.18156.61-60.0085.53,佣金率下降及市场行情影响投行业务完成项目增加投行业务完成项目增加期货经纪业务增长业务周期性因素影响资产管理业务规模增加,利润表,利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）,87,001,120530,798,64,807,634-4,835,622,34.25110.98,自有资金增加、资产配置及利率变动影响自营业务收益同比上升,本期交易性金融资,公允价值变动收益,-919,315,2,198,875,-141.81,产的公允价值变动,较上年同期减少,汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入营业外收入营业外支出所得税费用,-17,42

9、5683,62058,80716,715,915,-330,301259,87022,2945,18324,953,432,94.72163.06-100.001,034.61-33.01,汇率变动及外汇资产变动影响本期出租固定资产收入增加本期无营业外收入本期违约金影响子公司利润影响,4,现,金,流,量,表,团）公司,2012 年第一季度报告,项,目,2012 年 1-3 月,2011 年 1-3 月,增减（%）,变动原因,经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额汇率变动对现金的影响,-393,889,5201,482,273,831-17,425,-2,358,025,659-1

10、1,709,210-188,148,83.3012,759.0490.74,主要为上期代理买卖证券款等变动影响本期三个月以上定期存款作为投资到期收回金额较大汇率变动及外汇资产变动影响,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用本报告期内公司其他重要事项未发生变化，详细内容见 2012 年 4 月 24 日巨潮资讯网(http:/)披露的公司2011 年年度报告“第十一

11、节 重要事项”。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用公司股东持续到报告期的承诺事项如下：,承诺事项股改承诺,承诺人无,承诺内容无,履行情况无,自公司股票在证券交易所上市之日起三 该部分股东所持股份，,股份限售承诺,山西省国信投资（集 十六个月内，将不会转让或者委托他人管 在承诺限售期内仍处于理公司已直接和间接持有的发行人的股 锁定之中，未发生转让、,份，也不由发行人收购该部分股份。5,委托他人管理、发行人,1,2,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,2012 年第一季度报告自公司股票在证券交易所上市之日起三 收购事项。,山西信

12、托有限责任公司,十六个月内，将不会转让或者委托他人管,理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。收购报告书或权,益变动报告书中 无所作承诺,无,无,重大资产重组时所作承诺,无,无,无,山西省国信投资（集团）公司及附属公司、山西省国信投资（集团）,发行时所作承诺,山西省国信投资（集团）公司,参股公司将不会在中国境内以任何形式 公司已采取有效的措施从事或参与、支持与发行人开展的业务构 避免同业竞争，履行了成或可能构成直接或间接竞争关系的业不竞争承诺函中规务或活动。定的义务。,其他承诺（含追加承诺）,无,无,无,3.4 对 2012 年 1-6 月经营业绩的预计 适用 不适用

13、3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元,序号345678910,证券品种基金基金债券基金转债基金股票基金股票股票,证券代码2023021611151280059510050113001150022000629161713600010600362,证券简称南方现金增利B易基岁丰12泉矿债50ETF中行转债申万收益攀钢钒钛招商信用包钢股份江西铜业,最初投资成本300,000,000100,000,000100,000,00046,620,23435,967,3503,906,6002,420,9682,393,4212,061,6751,790,572,期初持股

14、数量（股）300,000,000100,006,000,期初持股比例（%）5.913.73,期末持股数量（股）300,000,000100,006,0001,000,00026,450,000378,0005,100,000360,8002,506,200346,50074,888,期末持股比例（%）2.403.736.670.210.090.330.010.110.010.00,期末帐面价值300,000,00095,505,730100,000,00045,467,55036,004,5003,906,6002,420,9682,393,4212,061,6751,790,572,占全部证

15、券总投资比例（%）49.9615.9016.657.576.000.650.400.400.340.30,报告期损益603,9132,000,12036,712-1,123,01737,15000000,期末持有的其他证券投资报告期已出售证券投资损益,10,932,421-,-,-,-,-,10,932,421-,1.83-,0-1,795,633,合计,606,093,241,600,483,437,100.00,-240,755,证券投资情况说明6,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,2012 年第一季度报告公司证券投资在董事会审批的规模内开展，严格执行公司自营

16、业务内部控制制度，证券投资本季度实现投资收益和公允价值变动损益合计-388,517 元。持有其他上市公司股权情况：单位：元,序 证券号 代码,证券简称,最初投资成本,期初期初持股 持股 期末持股数量（股）比例 数量（股）（%）,期末持股比例（%）,期末帐面价值,报告期损益,报告期所有者权益变动,会计科目核算,股份来源,1 600567 山鹰纸业2 300289利德曼3 600459 贵研铂业4 000659 珠海中富5 002147 方圆支承,96,000,00033,280,00045,480,00041,764,70610,935,000,20,000,0002,000,00011,780

17、,0002,328,000,2.651.270.920.90,20,000,0002,560,0002,000,00010,000,000900,000,2.651.671.270.780.35,89,400,00035,553,19334,400,00032,100,0006,948,000,-4,950,0001,704,895-8,310,000-7,248,529-2,990,250,可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产可供出售金融资产,网下配售网下配售网下配售网下配售网下配售,6,其他,其他,52,653,441,49,611,335,52,584,860

18、,-12,521,509,-51,436,可供出售金融资产,网下配售,小 计,280,113,147,250,986,053,-12,521,509,-21,845,320,备注：1、本表填列公司在可供出售金融资产中核算的附有限售条件股票的情况；2、期末帐面价值扣除已计提的减值准备。3.5.2 接受调研、采访情况接待,接待时间,接待方式,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,地点,2012.1.1-2012.3.31,公司,电话,个人投资者,公司公告事项的说明,3.5.3 报告期内公司无重大关联交易事项3.5.4 公司重大合同及履行情况1、报告期内公司无重大托管、承包、租赁事项；2、报告期内公

19、司无重大担保事项；3、报告期内公司未发生委托他人进行现金、资产管理事项；4、报告期内无其他应披露而未披露的重大合同。3.6 衍生品投资情况 适用 不适用,报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）,报告期内公司通过中国金融期货交易所进行股指期货套期保值业务。公司股指期货套期保值业务接受监管机构监管,并在中国金融期货交易所批准额度内开展，不存在法律风险。公司股指期货业务现仅限于套期保值业务，不进行任何7,-,-,-,2012 年第一季度报告投机业务，不存在杠杆性投资，市场风险可控。公司在开展股指期货套期保值业务时均采用近月合约，因

20、此流动性风险较小。公司建立了完善的衍生品投资业务授权机制，以加强决策流程的风险控制；制定了配套的衍生品业务规章制度，以加强业务流程的风险控制。通过公司风险控制部门设定各种风险控制阀值，同时衍生产品投资部门通过实时监控、及时报告等多种措施控制操作风险。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价 报告期内公司衍生品公允价值采用期货市场的公开报价值的分析应披露具体使用的方法及相关 计量。假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生 无重大变化重大变化的说明公司第一届董事会第十八次会议审议通过公司 2011年度自营业务投资额度的议案，其

21、中公司金融衍生产,独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见,品投资额度上限为 4.5 亿元（债券基金投资额度上限为1 亿元，风险限额 7%；现货投资额度 2.9 亿元，股指期货投资额度上限为 0.6 亿元，风险限额为 7%）。全体独,立董事同意该项议案。截至报告期末，公司董事会未对上述投资额度进行调整。3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用单位：元期末合约金额占公司,合约种类,期初合约金额,期末合约金额,报告期损益情况,报告期末净资产比例,（%）,IF1202IF1203,0.000.00,0.000.00,-45,120.00-450,960.00,IF1204IF1

22、206合计,0.000.000.00,24,328,260.000.0024,328,260.00,877,740.00-69,000.00312,660.00,0.400.40,8,-,-,2012 年第一季度报告附录4.1 资产负债表资产负债表（未经审计）,编制单位：山西证券股份有限公司,单位：元,资 产:,项 目,2012 年 3 月 31 日合并 母公司,2011 年 12 月 31 日合并 母公司,货币资金其中:客户资金存款结算备付金其中:客户备付金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产长期股权投资固定资产在建工程无形资产其中:交易席位费商誉递延

23、所得税资产其他资产资产总计,9,607,381,3795,523,241,624401,100,294323,864,909600,483,43795,04056,100,00037,084,542750,061,853984,601,1033,272,000340,191,515-37,388,41410,622,33853,422,81641,866,004122,301,03413,035,349,431,8,095,596,4235,365,189,611432,931,645323,864,909600,483,43795,04056,100,00031,520,61286,004,

24、279984,601,1031,084,172,000321,278,542-31,807,79810,022,33849,096,84413,990,19188,087,31811,875,765,232,9,800,350,1425,680,733,951609,624,519296,529,672433,302,499-68,800,00056,802,165678,620,147811,815,8673,272,000344,804,046-39,468,77710,622,33853,422,81651,455,550149,642,46713,101,380,995,8,216,6

25、29,6575,505,014,387630,771,808296,529,672433,302,499-68,800,00044,986,83599,529,477811,815,8671,084,172,000325,168,552-33,717,54710,022,33849,096,84422,179,26090,387,09111,910,557,437,负 债:,代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息其他负债负债合计,6,535,604,386-30,013,31336,502,1881,000,17046,364,6576,649,484,714,5,765,3

26、59,185-10,778,47217,397,1191,000,17029,575,0935,824,110,039,6,604,338,65470,000,00053,226,03219,522,1101,091,95256,417,2456,804,595,993,5,890,708,057-4,040,56512,669,4711,091,95232,823,7655,941,333,810,所有者权益:,实收资本资本公积盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润归属于母公司股东权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益合计,2,399,800,0002,582,233,723

27、168,437,504168,437,504168,437,504556,114,1266,043,460,361342,404,3566,385,864,71713,035,349,431,2,399,800,0002,585,818,361168,437,504168,437,504168,437,504560,724,3206,051,655,1936,051,655,19311,875,765,232,2,399,800,0002,547,619,202168,437,504168,437,504168,437,504502,467,2415,955,198,955341,586,04

28、76,296,785,00213,101,380,995,2,399,800,0002,551,203,840168,437,504168,437,504168,437,504512,907,2755,969,223,6275,969,223,62711,910,557,437,企业负责人：侯巍,主管会计工作的负责人：汤建雄9,会计机构负责人：汤建雄,项,目,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,2012 年第一季度报告4.2 利润表利 润 表（未经审计）,编制单位:山西证券股份有限公司,2012 年 1-3 月合并 母公司,单位：元2011 年 1-3 月合并 母公司,

29、一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入财务顾问服务净收入证券承销业务净收入期货交易手续费净收入保荐业务服务净收入投资咨询服务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”填列）其中：归属于母公司股东的净利润少数股东收益/（损失）,251,

30、344,613164,065,815102,500,3878,240,53527,681,24722,583,2811,000,000-2,060,36587,001,120530,798-919,315-17,425683,620180,104,6979,685,159170,419,538-71,239,91658,80771,181,10916,715,91554,465,19453,646,885818,309,172,873,829105,480,752102,500,387920,000-2,060,36567,121,774524,423-919,315-17,425683,62

31、0109,686,1276,215,254103,470,873-63,187,70255,21863,132,48415,315,43947,817,045,271,968,213209,867,757189,888,6611,500,0006,068,0008,800,5382,500,000-1,110,55864,807,634-4,835,622-2,198,875-330,301259,870228,482,44711,629,370216，853，077-43,485,76622,2945,18343,502,87724,953,43218,549,44534,657,784-1

32、6,108,339,242,547,905191,299,219189,888,661300,000-1,110,55853,560,284-4,477,592-2,094,272-188,148259,870147,598,33010,564,598137,033,732-94,949,57522,29418394,971,68624,953,43270,018,254,六、每股收益,其中：基本每股收益稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,0.020.0234,614,52189,079,715,-34,614,52182,431,566,0.010.012,397,75220,94

33、7,197,-2,397,75272,416,006,其中：归属于母公司股东的综合收益归属于少数股东的综合收益企业负责人：侯巍,88,261,406818,309主管会计工作的负责人：汤建雄10,37,055,536-16,108,339会计机构负责人：汤建雄,项,目,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,2012 年第一季度报告4.3 现金流量表现金流量表（未经审计）,编制单位:山西证券股份有限公司2012 年 1-3 月合并 母公司一、经营活动产生的现金流量,2011 年 1-3 月合并 母公司,单位：元,处置交易性及可供出售金融资产净增加额,117,518,559,99,742

34、,630,收取利息、手续费及佣金的现金买入返售金融资产到期返售收到的现金净额收到的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计买入交易性及可供出售金融资产支付的现金净额买入买入返售金融资产支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,337,130,93812,700,00069,090,556418,921,494303,601,50639,010,03990,201,18729,566,104350,432,178812,811,014-393,889,520,223,963

35、,84112,700,00013,525,198250,189,039303,601,50628,111,80235,173,67522,013,678173,898,131562,798,792-312,609,753,342,186,712234,653459,939,924130,000,00040,801,755192,660,56459,525,5932,394,977,6712,817,965,583-2,358,025,659,283,093,419234,653383,070,702130,000,00037,974,04694,425,88154,806,0162,314,6

36、11,7362,631,817,679-2,248,746,977,二、投资活动产生的现金流量,取得投资收益收到的现金,-,-,-,-,处置固定资产、无形资,产和其他长期资产收到,-,-,-,-,的现金,收到的其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计,1,699,839,8191,699,839,819,1,699,839,8191,699,839,819,投资支付的现金,-,-,-,-,购建固定资产、无形资,产和其他长期资产支付,7,565,988,6,246,219,11,571,940,10,445,260,的现金,取得子公司及其他营业单位支付的现金净额,-,-,-,-,11,-,2

37、012 年第一季度报告,支付的其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,210,000,000217,565,9881,482,273,831,200,000,000206,246,2191,493,593,600,137,27011,709,210-11,709,210,137,27010,582,530-10,582,530,三、筹资活动产生的现金流量,吸收投资收到的现金收到的其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付的其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金的影响五、现金

38、净增加/（减少）额加：年初现金余额六、期末现金余额,-20,05620,056-20,056-17,4251,088,346,8308,402,794,0219,491,140,851,-17,4251,180,966,4227,130,220,8258,311,187,247,-21,88521,885-21,885-188,148-2,369,944,90215,481,952,47913,112,007,577,-188,148-2,259,517,65514,118,037,38811,858,519,733,企业负责人：侯巍,主管会计工作的负责人：汤建雄,会计机构负责人：汤建雄,山西证券股份有限公司法定代表人：侯巍二一二年四月二十四日12,