600516方大炭素半报.ppt

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1、方大炭素新材料科技股份有限公司,600516,2012 年半年度报告,2012 年 7 月 28 日,一、,二、,三、,四、,五、,六、,七、,八、,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,目录重要提示.2公司基本情况.2股本变动及股东情况.4董事、监事和高级管理人员情况.5董事会报告.6重要事项.9财务会计报告（未经审计）.17备查文件目录.951,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性

2、、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,何忠华邱宗元张子荣,公司负责人何忠华、主管会计工作负责人邱宗元及会计机构负责人（会计主管人员）张子荣声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人(二)联系人和联系方式,方大炭素新材料科技股份有限公司方

3、大炭素FangDa Carbon New Material Co.,Ltd何忠华,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介,安民甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号0931-62393200931-,马华东甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号0931-62391220931-,注册地址办公地址办公地址的邮政编码,2,甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号730084,600516公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告http:/,

4、公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,中国证券报、上海证券报http:/方大炭素新材料科技股份有限公司董事会秘书处,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称方大炭素,股票代码600516,变更前股票简称ST 方大,(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基

5、本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,7,518,207,265.343,741,239,414.192.9250报告期（16 月）325,763,465.68348,396,280.55258,388,111.66242,058,546.540.20200.18920.20207.15140,124,138.600.1096,6,811,426,825.223,482,181,687.362.7224上年同期507,346,507.75520,021,048.09386

6、,742,770.45377,001,052.400.30240.29470.302412.63-6,395,930.34-0.005,10.387.447.44本报告期比上年同期增减(%)-35.79-33.00-33.19-35.79-33.20-35.80-33.20减少 5.48 个百分点不适用不适用,3,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外债务重组损益,

7、金额,3,591,262.0323,092,187.0010,895.25,说明,除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,-4,061,529.41-5,429,365.18-873,884.5716,329,565.12,其中：捐赠支出 461.5 万元，其他项目净额 553,470.59 元,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,152,967 户,股东名称辽宁方大集团实业有限公司华泰证券股份有限公司,股东性

8、质境内非国有法人未知,持股比例(%)51.780.31,持股总数662,268,4403,946,740,报告期内增减3,946,740,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量635,930,000质押无,海通证券股份有限公,司客户信用交易担保证券账户中融国际信托有限公司融鼎 01 号,未知未知,0.300.26,3,894,6453,379,155,3,033,3673,379,155,无无,中国银行嘉实沪深,300 指数证券投资基金周桐宇申银万国证券股份有限公司客户信用交易,未知境内自然人未知,0.260.250.25,3,374,6263,200,0003,199,513,-124

9、,900-71,4082,744,356,无无无,4,600516担保证券账户中国工商银行股份有,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,限公司华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式,未知,0.24,3,101,879,3,101,879,无,指数证券投资基金,窑街煤电集团有限公司,国有法人,0.23,3,000,000,无,中融国际信托有限公司,未知,0.23,2,907,969,-450,000,无,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,辽宁方大集团实业有限公司华泰证券股份有限公司海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户中融国际信

10、托有限公司融鼎 01 号中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金周桐宇申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户中国工商银行股份有限公司华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金窑街煤电集团有限公司中融国际信托有限公司,662,268,4403,946,7403,894,6453,379,1553,374,6263,200,0003,199,5133,101,8793,000,0002,907,969,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,662,268,4403,946,7403,894,64

11、53,379,1553,374,6263,200,0003,199,5133,101,8793,000,0002,907,969,上述股东关联关系或一致行动的说明,上述股东中，在本公司知情范围内相互之间不存在关联关系，也无上市公司股东持股变动信息披露办法规定的一致行动人。,2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况1、公司于 2012 年 3 月 26 日召开 2011 年股东大会选举产

12、生：何忠华先生、袁光旭先生、闫奎兴先生、陶霖先生、杨建国先生、唐贵林先生六人为公司第五届董事会董事，苟兴羽先生、孙庆先生、车丕照先生为公司第五届董事会独立董事。周丽宏女士、金雪小姐、芦璐小姐为公司第五届监事会监事。经公司职工代表大会常委会选举，谢鹏洲先生和苟艳丽女士为公司第五届监事会职工代表监事。2、2012 年 3 月 26 日召开第五届董事会第一次会议选举何忠华先生为公司董事长、袁光旭先生为公司副董事长；聘任党锡江先生为公司总经理、陈立勤先生、朱海威先生、王万平先生为公司副总经理、邱宗元先生为公司财务总监、安民先生为公司董事会秘书。5,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012

13、 年半年度报告,3、2012 年 3 月 26 日召开第五届监事会第一次会议选举周丽宏女士为第五届监事会主席。4、2012 年 5 月 18 日第五届董事会第一次临时会议选举陶霖先生为公司副董事长，袁光旭先生不再担任公司副董事长职务，但仍为公司董事。5、2012 年 5 月 25 日第五届董事会第二次临时会议审议通过关于聘任公司副总经理的议案，聘任许克春先生为公司副总经理。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析报告期内，公司紧紧围绕年度工作总体安排和生产经营目标，以提高经济效益、促进企业发展为核心，不断强化公司精细化管理，深入市场调研，适时调整经营策略，加大市场开拓力度。严密组织

14、生产，加强产、供、销衔接，公司生产经营工作保持了平稳运行态势。2012年上半年，公司生产炭素制品 8.1 万吨，生产铁精粉 49.8 万吨。报告期内，公司发挥党建对生产经营的积极推动作用，设立党员先锋示范岗，在挖潜增效、科技创新方面都发挥了党员的先锋模范作用。方大炭素党委今年 6 月荣获全国创先争优先进基层党组织荣誉称号。同时，公司党委今年再次荣获甘肃省创先争优先进基层党组织荣誉称号。2012 年上半年，受公司下游钢铁等行业持续低迷影响，公司炭素制品销量和价格、铁精粉产品价格均同比下滑。营业总收入实现 201,232 万元，同比降低 3.54%；归属于母公司的净利润 25839 万元,同比降低

15、 33.2%；基本每股收益 0.2020 元。(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分产品,炭素制品铁矿粉,1,150,762,007.67603,969,459.59,880,454,474.58280,168,716.62,23.4953.61,-18.2720.46,-17.13125.22,减少 1.05 个百分点减少 21.58 个百分点,其他,161,832,109.03,156,953,03

16、3.74,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额649.36 万元。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,国内国外,地区,营业收入1,495,184,566.09421,379,010.206,营业收入比上年增减(%),-5.6014.80,务,性,投,资,企,业,产,企,生,产,企,业,生,产,企,业,建,筑,施,工,生,产,企,业,产,企,6005163、主要控股子公司的经营情况业,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,公司名称,主要产品或服务,注册资本（万元）,资产规模（元）净利润（元）,质,上海方大投资管理有限责任公司,实

17、业投资,高科技项目投资,投资管理,企业资产委托管理,企业资产的购并、重组、策划、机电产品、化工产品等销售,咨询服务,6,000.00,40,411,383.82,-2,275,587.45,上海医疗器械研究所有限公司,商贸企业,医疗器械的研制、开发、生产;销售二类、三类医疗器械,300.00,1,582,043.09,-27,063.34,生,青岛龙诚电源材料有限公司,产企,石墨制品、锂离子电池用负极材料的生产、加工、销售,160.00,2,545,475.73,-34,833.66,业生,抚顺炭素有限责任公司,炭素制品制造,钢材冶金材料销售,碳素新产品开发、设计,6,326.00,514,9

18、82,645.64,-8,019,661.98,业,合肥炭素有限责任公司成都蓉光炭素股份有限公司兰州海诚工程有限公司抚顺莱河矿业有限公司,炭素制品及副产品生产加工和销售,本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务生产销售炭素系列产品、化工产品(不含危险品)、经营自产产品及相关技术的进出口业务、本厂生产和科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件、机械加工、水电安装、科技开发业务建筑施工、工业炉窑、机电设备销售、计算机网络产品和技术的开发、施工、维护、销售、计量仪器、仪表的检修和维护、建材销售、装璜服务、工程设计、技术咨询等铁矿采选（除金银）、尾矿砂开发、铁矿

19、粉加工,普通机械（除锅炉、电梯）加工,钢材销售,普通货运,5,000.0010,000.002,500.002,198.94,249,557,264.78305,735,481.1424,928,755.971,223,977,427.30,177,205.558,461,246.75-752,665.74214,444,117.21,生,抚顺方大高新材料有限公司,煅后焦、针状焦制造、销售,石油焦销售,工业用水销售,供热,5,000.00,216,776,318.47,3,677,610.40,业7,生,产,企,业,生,产,企,业,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年

20、度报告,成都炭素有限责任公司,生产销售碳素制品、化工产品，经营自产产品及相关技术的进出口业务，碳素制品科研开发等,31,570.00,688,205,085.82,28,856,971.37,商,北京方大炭素科技有限公司,贸企,货物进出口,6,800.00,541,316,450.56,135,599.07,业,葫芦岛方大炭素新材料有限责任公司,石油焦、针状焦、焦炭、炉料、石墨及炭素制品的生产、加工、销售。,5,000.00,75,523,503.99,-2,421,242.73,(三)公司投资情况1、募集资金使用情况1）经中国证券监督管理委员会证监许可2008571 号文核准，公司非公开发行

21、人民币普通股（A 股）114,864,729.00 股，募集资金总额为 1,146,349,995.42 元，扣除发行费用后的募集资金净额为 1,109,350,000.00 元。2）2011 年 7 月 14 日，公司召开第四届董事会第二十三次临时会议审议，并经公司 2011 年第二次临时股东大会审议批准通过了关于将募集资金节余用于特种石墨的议案，同意将募集资金节余 30,570.00 万元用于 3 万吨/年特种石墨制造与加工项目，该项目总投资额约210,191.17 万元，由公司全资子公司成都炭素有限责任公司负责实施，募集资金节余以增资方式投入成都炭素有限责任公司。目前该项目前期工程使用资

22、金 2228.76 万元。3）公司于 2011 年 11 月 21 日召开的第四届董事会第二十七次临时会议审议通过了关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为人民币 10000 万元，使用期限不超过 6 个月。2012 年 5 月 16 日，公司已将上述资金 10000 万元归还至公司募集资金账户。2、非募集资金项目情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。(四)报告期内现金分红政策的制定及执行情况1、公司2011 年度利润分配预案已经 2011 年度股东大会审议通过，2011 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。本报告期，公司没有进行现金

23、分红。2、根据中国证监会关于修改上市公司现金分红若干规定的决定和关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知的要求，公司进一步修改完善了公司章程，在公司章程利润分配相关条款中明确和清晰了现金分红条件和比例，完备了相关的决策程序和机制，以充分维护中小股东和投资者的合法权益；在综合考虑盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素的基础上，制定了方大炭素未来三年股东回报规划（2012-2014 年）。上述提案已经公司第五届董事会第三次临时会议审议通过，报请 2012 年 8 月召开的股东大会进行审议。8,、,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告

24、,六、重要事项(一)公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律、法规和中国证监会、上海证券交易所发布的有关公司治理的规范性文件要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，健全内部控制体系，不断加强公司规范运作，提升公司的治理水平。1、报告期内，控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，没有出现超越公司股东大会权限，直接或间接干预公司经营决策和经营活动的行为。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到五分开。2、公司股东大会、董事会、监事会议的召开均符合公司法证券法和公司章程等相关律法规制度的规定。公司董事、监事及高级管理人员均能以维护公司和股东利益

25、为原则，认真、诚信、勤勉的履行职责。3、依据财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引和证监会相关要求，公司及时制定了方大炭素内部控制规范实施工作计划及方案。公司内部控制规范建设工作正在持续稳步推进。(二)重大诉讼仲裁事项单位:万元 币种:人民币诉讼(仲,起诉(申请)方,应诉(被申请)方,承担连带责任方,诉讼仲裁类型,诉讼(仲裁)基本情况,诉讼(仲裁)涉及金额,诉讼(仲裁)进展,诉讼(仲裁)审理结果及影响,裁)判决执,行情况1、请求依法撤销河南省高,方大炭素新材料科技股份有限公司,中国农业银行股份有限公司陕县支行和三门峡惠能热电有限责任公司,民 事诉讼,级人民法

26、院（2011）豫法民三初字第 001 号民事判决书第二项。2、请求改判上诉人方大炭素公司不承担借款的清偿责任。3、请求判令被上诉人农行陕县支行,已开庭，尚未判决。,承担二审诉讼费用。判决如下:（1）河南省三门峡惠,中国农业银行陕县支行,方大炭素新材料科技股份有限公司,方大炭素新材料科技股份有限公司,民 事诉讼,公司收到河南省高级人民法院（2011）豫法民三初字第 001 号民事判决书,19,700,已判决,能热电有限责任公司于本判决生效后十日内偿还中国农业银行股份有限公司陕县支行借款本金及利息。(2)方大炭素新材料科技股份有限公司对上述借款,尚未执行,本金及利息承担连带清偿责任。9,60051

27、6,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,(3)方大炭素新材料科技股份有限公司承担连带清偿责任后，有权向河南省三门峡惠能热电有限责任公司追偿。三门峡惠能热电有限责任公司（以下简称惠能热电）于 2004 年 8 月 27 日、2004 年 12月 10 日与中国农业银行股份有限公司陕县支行（以下简称陕县农行）签订借款合同，共计借款人民币 20,000.00 万元，本公司与陕县农行签订保证合同，为惠能热电上述借款提供连带责任保证，惠能热电、陕县热电厂共同向本公司提供了反担保。本公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司（以下简称辽宁方大）于 2009 年 11 月 12日向兰州市红古区

28、人民法院起诉本公司，请求依法撤销公司 2004 年董事会决议、第三届第十四次临时董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议和 2007 年第三次临时股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。本公司于 2010 年 4 月 14 日收到兰州市红古区人民法院（2009）红民二初字第 86 号民事判决书，判决本公司为惠能热电两亿元贷款担保的董事会、股东大会决议无效。据此，辽宁方大诉请兰州市红古区人民法院，要求确认本公司与农行陕县支行签署的（410503111）农银保字（2004）第 08001 号与（410503111）农银保字（2004）第 12001 号保证合同无效。2010 年

29、 6 月，兰州市红古区人民法院以（2010）红民二初字第 26 号民事判决书判决涉案保证合同无效。与此同时，陕县农行诉请河南省三门峡中级人民法院，要求本公司承担连带责任。2010年 7 月 13 日，三门峡中级人民法院作出（2010）三民初字第 21 号民事判决书，判决本公司偿还惠能热电自陕县农行借款本金及利息。同时，陕县农行不服兰州市红古区人民法院（2010）红民二初字第 26 号民事判决书，向兰州市中级人民法院提起上诉，2010 年 11 月 16 日，兰州市中级人民法院以（2010）兰法民二终字第 271 号民事裁定书，撤销兰州市红古区人民法院（2010）红民二初字第 26 号民事判决书

30、，并发回兰州市红古区人民法院重审。之后，兰州市红古区人民法院、三门峡市中级人民法院根据 2010 年 7 月 7 日最高人民法院作出的（2010）民立他字第 43 号函，分别以（2010）红民二初字第 128 号、（2010）三民监字第 1 号民事裁定书，分别撤销了（2010）红民二初字第 26 号民事判决书、（2010）三民初字第 21 号民事判决书，将案件移送河南省高级人民法院审理。河南省高级人民法院受理之后按照一审程序进行审理，2011 年 12 月公司收到河南省高级人民法院（2011）豫法民三初字第 001 号民事判决书，判决如下：（1）河南省三门峡惠能热电有限责任公司于本判决生效后十

31、日内偿还中国农业银行股份有限公司陕县支行借款本金及利息。(2)方大炭素新材料科技股份有限公司对上述借款本金及利息承担连带清偿责任。(3)方大炭素新材料科技股份有限公司承担连带清偿责任后，有权向河南省三门峡惠能热电有限责任公司追偿。本着谨慎性的原则，根据一审判决结果，公司前期已对该项诉讼标的全额计提了预计负债，2011 年 12 月公司已向最高人民法院提起上诉，并于 2012 年 4 月进行了开庭审理，目前案件尚未做出判决。(三)破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。(四)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况10,1,2,3,4,5,6,7,/,/,/,/,/,6005161

32、、证券投资情况,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,序号,证券品种股票股票股票股票股票股票,证券代码000709000751600782000692600760600893,证券简称河北钢铁锌业股份新钢股份惠天热电中航黑豹航空动力,最初投资成本（元）13,085,382.0913,880,437.371,101,165.707,280,364.514,005,592.121,775,528.95,持有数量（股）2,976,3981,535,831160,779901,676420,948113,200,期末账面价值（元）8,125,566.545,052,883.99718

33、,682.134,228,860.443,190,785.841,472,732.00,占期末证券投资比例（）34.9321.723.0918.1813.726.33,报告期损益（元）-488,953.58-2,414,040.51-46,625.9199,184.36-814,806.28-302,796.95,国联安定,基金,253061,期开放式债券基金,450,000.00,450,000,473,400.00,2.03,23,400.00,B,报告期已出售证券投资损益,1,543,840.05,合计,41,578,470.74,23,262,910.94,100,-2,400,798

34、.82,2、持有其他上市公司股权情况单位：元,证券代码601328,证券简称交 通银行,最初投资成本856,805,占该公司股权比例（）0.001,期末账面价值3,470,444.01,报告期损益,报告期所有者权益变动474,762.09,会计核算科目可供出售金融资产,股份来源,(五)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(六)报告期内公司重大关联交易事项1、与日常经营相关的关联交易单位:元 币种:人民币交易价格,关联交易方,关联关系,关联交易类型,关联交易内容,关联交易定价原则,关联交易价格,关联交易金额,占同类交易金额的比例(%),关联交易结算

35、方式,市场价格,与市场参考价格差异较,大的原因11,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,沈阳炼焦煤气有限公司辽宁方大集团国贸有限公司辽宁方大集团国贸有限公司辽宁方大集团国贸有限公司辽宁方大集团国贸有限公司方大特钢科技股份有限公司方大特钢科技股份有限公司,母公司的全资子公司母公司的全资子公司母公司的全资子公司母公司的全资子公司母公司的全资子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司合计,购买商品购买商品购买商品购买商品购买商品销售商品提供劳务,焦粉、焦炭石油焦煅后焦针状焦沥青炭素制品住宿餐饮,市场价市场价市场价市场价市场价市场价市场价/,/,415,7001,36

36、0,576.662,859,804.8756,658,058.9333,775,157.416,398,789.3294,764.00101,562,851.19,0.621.0427.0426.4732.020.5616.06,合 同 约定方式合 同 约定方式合 同 约定方式合 同 约定方式合 同 约定方式合 同 约定方式现 金 结算/,/,/,1)、由于沈阳炼焦煤气有限公司生产的冶金焦产品可作为子公司抚顺炭素有限责任公司产品的原材料，且两公司距离较近，为降低运输费用，故选择采购沈阳炼焦煤气有限公司生产的冶金焦。2)、公司及子公司通过辽宁方大集团国贸有限公司集中采购，可以降低采购成本，并能够

37、保证其足量和优先供货。有利于保证公司主要原料的持续稳定供应和生产经营工作的正常进行。3)、公司生产的炭素制品可作为方大特钢科技股份有限公司的原辅料，公司向方大特钢科技股份有限公司销售炭素制品遵循自愿、平等、互惠互利的市场交易原则。公司拥有独立的产供销系统，人员、财务独立。公司与关联方交易是基于平等互利，并以市场公允的价格进行。不存在损害上市公司和中小股东的利益。2、资产收购、出售发生的关联交易单位:元 币种:人民币转让价格与账,关联方,关联关系,关联交易类型,关联交易内容,关联交易定价原则,转让资产的账面价值,转让资产的评估价值,转让价格,面价值或评估价值差,关联交易结算方式,转让资产获得的收

38、益,异较大的原因,乌兰浩特钢铁有限责任公司,母公司的全资子公司,销售除商品以外的资产,转让汽车,市场价,1,345,000.00,12,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,(七)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况本报告期公司无托管事项。(2)承包情况本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况本报告期公司无租赁事项。2、担保情况单位:元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担,担保方,担保方与上市公司的关系,被担保方,担保金额,担保发生日期(协议签署日),担保起始

39、日,担保到期日,担保类型,保是否已经履行完,担保是否逾期,担保逾期金额,是否存在反担保,是否为关联方担保,关联关系,毕,方大炭素新材料科技股份有限公司,公 司本部,三门峡惠能热电有限责任公司,13,000,000.00,2004 年8 月 27日,2008年 6 月20 日,2010年 6月 20日,连 带 责任担保,是,是,是,否,方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技,公 司本部公 司本部公 司本部,三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限,13,000,000.0013,000,000.0013,000,000.00,

40、2004 年8 月 27日2004 年8 月 27日2004 年8 月 27日,2009年 6 月20 日2010年 6 月20 日2011年 6 月20 日,2011年 6月 20日2012年 6月 20日2013年 6月 20,连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保,否否否,是是是,13,000,000.0013,000,000.0013,000,000.00,是是是,否否否,13,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,股份有限公司,责任公司,日,方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材

41、料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材,公 司本部公 司本部公 司本部公 司本部公 司本部公 司本部公 司本部公 司本部公 司本部,三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司三门 峡惠能热,13,000,000.0013,000,000.0013,000,000.009,000,000.009,000,000.0016,

42、000,000.0017,000,000.0017,000,000.0014,000,000.00,2004 年8 月 27日2004 年8 月 27日2004 年8 月 27日2004 年8 月 27日2004 年12 月 10日2004 年12 月 10日2004 年12 月 10日2004 年12 月 10日2004 年12 月 10,2012年 6 月20 日2013年 6 月20 日2014年 6 月20 日2015年 8 月26 日2009年 12月 20日2010年 12月 20日2011年 12月 20日2012年 12月 20日2013年 11,2014年 6月 20日201

43、5年 6月 20日2016年 6月 20日2017年 8月 26日2011年 12月 20日2012年 12月 20日2013年 12月 20日2014年 12月 20日2015年 11,连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保连 带 责任担保,否否否否否否否否否,是否否否是是是否否,13,000,000.009,000,000.0016,000,000.0017,000,000.00,是是是是是是是是是,否否否否否否否否否,14,否,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,料

44、科技股份有,电有限责任公,日,月 20日,月 20日,限公司,司,方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司,公 司本部公 司本部,三门峡惠能热电有限责任公司三门峡惠能热电有限责任公司,17,000,000.0010,000,000.00,2004 年12 月 10日2004 年12 月 10日,2014年 11月 20日2015年 8 月20 日,2016年 11月 20日2017年 8月 20日,连 带 责任担保连 带 责任担保,否否,否否,是是,否否,报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对控股子公司的担保情况报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总

45、额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）担保总额占公司净资产的比例(%)其中：直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）上述三项担保金额合计（C+D+E）3、委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况本报告期公司无委托贷款事项。4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。(八)承诺事项履行情况1、本报告期或持续到报告期内，上市公司、控投股东及实际控制人没有承诺事项。(九)聘任、解聘会计师事务所情况是否改聘会计师事务所：(十)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本报告期公司及其董事

46、、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。15,200,000,000.00900,000,000.001,100,000,000.0029.40650,000,000.00650,000,000.00,600516,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告,(十一)其他重大事项的说明1、2012 年 1 月公司发行了 2012 年第一期短期融资券（简称12 方大 CP001，代码：041260001）。本次发行额度为人民币 50000 万元。2、公司关于拟向特定对象非公开发行 A 股股票相关议案已经 2011 年

47、第四次临时股东大会审议通过，并已于 2011 年 11 月在中国证券报和上海证券报和上海交易所网站进行了披露，本次非公开发行方案尚需中国证监会核准。(十二)信息披露索引,事项方大炭素 2011 年度业绩预增公告方大炭素关于 2012年第一期短期融资券发行结果的公告方大炭素预计 2012年度日常关联交易公告方大炭素关于前次募集资金实际使用情况的专项报告,刊载的报刊名称及版面中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报,刊载日期2012 年 1 月 5日2012 年 1 月 14日2012 年 3 月 6日2012 年 3 月 6日,刊载的互联网网站及检

48、索路径http:/http:/http:/http:/,方大炭素第四届董,事会第二十次会议决议公告暨召开公司 2011 年度股东大,中国证券报、上海证券报,2012 年 3 月 6日,http:/,会的通知,方大炭素 2011 年度报告及摘要方大炭素关于为控股子公司提供担保的公告方大炭素第四届监事会第二十四次会议决议公告方大炭素第五届监事会第一次会议决议公告方大炭素 2011 年度股东大会决议公告方大炭素第五届董事会第一次会议决议公告方大炭素关于公司,中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、

49、上海证券报,2012 年 3 月 6日2012 年 3 月 6日2012 年 3 月 6日2012 年 3 月 27日2012 年 3 月 27日2012 年 3 月 27日2012 年 3 月 30,http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/,16,600516控股股东股权解除质押及再质押公告,方大炭素新材料科技股份有限公司 2012 年半年度报告日,方大炭素 2012 年第一季度季报方大炭素关于归还募集资金的公告方大炭素第五届董事会第一次临时会议决议公告,中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报,2012 年 4 月 28

50、日2012 年 5 月 17日2012 年 5 月 19日,http:/http:/http:/,方大炭素第五届董事会第二次临时会,议决议公告暨召开公司 2012 年第一次,中国证券报、上海证券报,2012 年 5 月 26日,http:/,临时股东大会的通知,方大炭素关于为子公司提供担保的公告方大炭素 2012 年第一次临时股东大会决议公告方大炭素关于子公司获得授予发明专利权通知书的公告方大炭素关于公司控股股东股权解除质押及再质押公告,中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报中国证券报、上海证券报,2012 年 5 月 26日2012 年 6 月 13日2012 年