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1、。,南京中北（集团）股份有限公司,实施内部控制规范工作方案,为贯彻实施企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引，进一步加强和规范公司内部控制，切实提升公司治理水平和风险防范能力，根据中国证监会、江苏证监局的相关要求，结合公司实际情况，特制定本实施工作方案。,一、公司基本情况介绍：,（一）公司简称“南京中北”，股票代码“000421”上市地:深圳证券交易所。公司性质：上市公司,公司主营业务为:出租汽车服务;市际班车客运、省际班车客运、县际包车客运、市际包车客运、省际包车客运、旅游客运;公共交通客运;汽车维修；兼业代理意外伤害保险、机动车辆保险；物业管理等。,（二）公司组织架构见下图:,目前公司
2、共有 3 家全资分公司及 15 家控股子公司。,1,（三）内部控制规范实施工作负责小组：1.总负责人:董事长朱明,2.内控规范实施工作领导小组:组长：朱明,副组长：潘明,组员:刘孝华、程镜良、苏爱3.具体责任部门及分工:,（1）由审计部牵头证券投资部、资产管理部、人力资源部、计划财务部指定专人组成工作协调小组，工作协调小组直接向内控规范实施工作领导小组报告工作，主要负责：贯彻公司的要求和决定；协调各组织单元和中介机构的工作；汇总、整理、讨论各组织单元、中介机构的建议或意见；对中介机构工作成果进行初步审核；组织对中介机构工作成果的验收；组织相关培训等。工作协调小组内部工作由牵头部门负责分配。,（
3、2）由中介机构指定专人组成项目组，具体承办内控,现状调研、内控手册编制等工作。,（3）公司各部门以部门负责人为第一责任人，在本部门职能范围内配合工作，主要职责是：按照内控建设工作机构的要求及时、完整地提供资料；接受访谈；就相关问题提出建议或意见；拟订和完善相关内控制度；按照要求开展试行并及时就试行情况向工作机构反馈意见等。（4）各相关下属公司以经理为第一责任人，指定专人配合工作，主要职责是：按照内控建设工作机构的要求及时、完整地提供资料；接受访谈；就相关问题提出建议或意见；拟订和完善相关内控制度；按照要求开展试行并及时就试行情况向工作机构反馈意见等。,4.工作指导:外聘咨询机构及公司独立董事。
4、,5.内控实施工作预算:根据内部控制规范实施工作的实,际情况待定。,二、内部控制建设工作计划：,（一）第一阶段工作（2012 年 5 月 31 日以前完成):1.动员公司各部门了解、学习内部控制规范制度及其,参加相关培训；,2,2.聘请咨询机构对公司内部控制规范提出指导意见；3.确定内部控制规范实施的范围包括公司及子公司各项业务流程，详细梳理流程中的风险，及时编制风险清单；,4.整理现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查,找公司内部控制的缺陷。,（二）第二阶段工作(2012 年 10 月 31 日以前完,成)：,根据公司实际情况结合内控规范与要求，全面完善内,控体系，完成内控缺陷的整改。,1
5、.与咨询机构进一步梳理公司各项内控缺陷，制定内,控缺陷整改方案；,2.落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程(如适,用)、修订政策及制度、调配人员等；3.确定负责内控审计的会计师事务所；4.检查整改效果；,5.披露内部控制实施工作情况。,（三）第三阶段:评价阶段与内部控制审计：,编制公司内控自我评价工作计划，并在 2012 年 12,月 31 日之前完成计划所列内容；,编制公司内部控制审计工作计划，聘请专项会计师事务所，在 2013 年 4 月 30 日之前完成内部控制审计工作并及时披露内控审计报告。三、内控自我评价工作计划,公司计划在 2012 年底前完成内控建设工作，在 2012,年底完
6、成自我评价工作。,（一）编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的公司及子公司的业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；,（二）确定内部控制缺陷的评价标准，按定性标准和定量标准作参照比对分析。按缺陷的大小分一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；,（三）组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底,稿，编制内控自我评价报告；,（四）对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总,3,表，同时提出整改建议，编制整改任务单；,（五）根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我,评价报告并按要求及时披露。四、内部控制审计工作计划,在披露 2012 年年报的同时披露内控自我评价报告和内,控审计报告。,（一）聘请内控审计会计师事务所；,（二）配合内控审计会计师事务所做好内控审计工,作；,（三）按照要求披露内控审计报告。,南京中北（集团）股份有限公司,董事会,二一二年三月十六日,4,
