黄金及黄金市场基础知识.ppt

《黄金及黄金市场基础知识.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黄金及黄金市场基础知识.ppt（47页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、上海黄金交易所现货交易规则,河南安颢投资咨询有限公司,上海黄金交易所现货交易规则,目录：第一部 金条 第二部 金锭 第三部 黄金交割管理办法 第四部 现货交易资金清算暂行管理办法,金 条,1 范围本标准规定了金条的产品牌号、要求、检验方法、检验规则及标志、包装、运输、贮存和质量保证书。本标准适用于上海黄金交易所交割的金条。2.规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改 单（不包括勘误表的内容）或修订版均不适用于本标准，但鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否 使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。,

2、GB/T8170-1987 数值修约规则 GB/T1250-1989 极限数值的表示方法和判定方法 GB/T11066-1989 金化学分析方法 SGEB1-2002 金锭3.产品牌号50g金条、100g金条。4.要求4.1 物理规格 允许交割金条重：500.10g、1000.10g，金条重不允许有负公差。金条底面和四个侧面为长方形，侧面允许有不超过10度的倾角。金条尺寸要求：金条的底面尺寸要求见上表,金 条,单位：mm 品种项目50g100g长度40+2-260+2-2宽度12+2-2 16+2-2底面转角及周边四棱应有R2-3的圆角。4.2 表面质量金条应边、角完整，表面光亮，表面与侧面过

3、渡圆滑。金条不允许有空洞、过度收缩、夹杂物、气孔、麻面、冷隔、表面抽坑、冰凌状等缺陷。除非表面标志，否则不允许有机械加工的痕迹。4.3 化学成份,4.3.1 金条的化学成份应符合下表的规定,根据用户或交易需要，也可另行规定。,4.4 检查与验收企业保证出厂的金条质量符合本标准的规定。需方收到的金条与本标准不符时，由供需双方协商解决。如需仲裁，由交易所指定质检机构负责检验，检验结果为裁定依据。,4.8 判定规则化学成份检验结果不符合本标准4.3时，判该批金条不合格。表面质量检验结果不符合标准4.2时，判该条不合格。化学成份检验结果的数值修约，按GB/T8170-1987中第3章的规定进行。5.标

4、志、包装、运输、贮存、质量证明书5.1 标志每块金条表面应加盖商标、名称、重量、交易所“SGE”标志(直径8mm)、条号等标识。商标印记应清晰。金条的标志参考位置见下图。,检验方法：金条的化学成份仲裁检验方法执行GB/T11066分析方法。企业可用其他分析方法，但必须保证其精度不低于该标准的规定。金条的外观质量用目视检查。金条的物理规格用相应精度的检测器具进行检查。检验规则：化学成份按批检验，一炉为一批。必要时可逐块检验。表面质量逐块检验、物理规格进行抽检。供需双方发生金条化学成份的异议，需进行仲裁检验。取样规则：企业金条按批取样，可随机用铸片(棒)、水淬、钻取等方法制取样品。抽检与仲裁取样直

5、接按批随机抽取10%金条作为样品。,金条重量：50g或100g 条号：999.9SGE 金条名称 a.底面 b.表面 金条编码规则：金条编码位数总计9位；第一位为品牌代码（A、B、C、），品牌代码由交易所授予；SGEB2-2004第二、三位为年号（如2004年为04）；后六位为品牌金条本年度生产金条唯一编号（如000001、000002、）。包装：金条和质量证明书一起采用透明塑料薄膜热封包裹，10条为一板。金条可采用木箱或塑料箱等进行包装，每箱重25千克。,运输和贮存：运输和贮存时，不得损坏、污染产品。质量证明书：每批金条应附质量证明书，应包括：批号、化学成份、重量、条数、条号、制造厂名、出厂

6、日期等内容。,可提供标准金锭企业及其金锭品级资格认定的通用要求：范围：1.凡向上海黄金交易所（以下简称交易所）提出申请认定可提供标准金锭及其品级资格的企业应遵守此规定，以提供其检测能力和金锭质量的信任。交易所授权的评审检测机构应遵循此规定开展工作。2.认定申请提出申请应填写交易所可提供标准金锭企业认定申请书。3.认定评审：在确认受理申请后，交易所组成评审组，按申请企业申报的金锭品级资格对其进行现场评审，交易所与申请企业确定现场评审日期。,确认企业申请书的符合性；确认申请企业的精炼能力和生产状况（设备、人员、环境、生产及检测报告），填写评审表;对申请企业现场浇铸的金锭进行表面质量的目视检测和物理

7、规格检测，填写评审表;金检测能力考核。,交易所根据申请企业申请的金锭品级，准备12份相应纯度品级的金试样，试样情况见下表。金检测能力考核样品表：（表1）,申请企业根据样品标识进行检测，一、二级样品用杂质差减法报出杂质和金含量,三、四级用试金分析方法报出金含量。,评审组现场监督考核样品的分析检测，对检测人员的操作水平进行评审,对原始记录和检测报告进行评审。填写评审表（5）、（6）。申请企业提交检测报告一式二份，一份申请企业存档，一份交交易所评审组。金检测能力的判定 检测结果的分析误差值应不大于表2所列允许差评定原则（1）检测结果全部合格，申请企业金检测能力合格。（2）合格检测结果达到13个，申请

8、企业金检测能力基本合格。企业一周内向交易所提出书面整改，并三个月内完成,并接受样品监督考核或现场评审。（3）不合格检测结果超出3 个，申请企业金检测能力不合格。,评审组编制交易所可提供标准金锭企业认定评审报告，提出评审意见。审查认定 根据现场评审组的意见，交易所审查认定，并通知申请企业是否具备其资格，对审定合格的企业,向其颁发交易所可提供标准金锭企业认定资格证书及金锭合格标志印章，获准使用交易所合格标志，并发布公告。对审定不合格的企业，交易所书面通知审定结论。4、监督检查 对认定通过的企业，应接受交易所的年度监督检查，以持续保持其合格资格。现场抽样，送指定质检机构检测。检查合格标志的使用情况。

9、,跟踪检查产品质量水平的持续稳定性情况,检查金锭实物及本年度原料及金锭检测报告。对年度检查发现或会员举报存在金锭质量问题的企业，处以限期整改或取消其交易所可提供标准金锭企业资格的惩罚。定期公告监督检查结果。,检测结果允许误差表:,金 锭,1 范围本标准规定了金锭的产品牌号、要求、检验方法、检验规则及标志、包装、运输、贮存和质量证明书。本标准适用于上海黄金交易所交割的金锭。下列文件中的条款通过本标准引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误表的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文

10、件，其最新版本适用于本标准。GB/T 8170-1987 数值修约规则,GB/T1250-1989 极限数值的表示方法和判定方法 GB/T11066-1989 金化学分析方法 3、产品等级和牌号金锭按化学成份分为四个牌号。,4、要求,物理规格标准金锭重:1Kg、3Kg、12.5Kg。允许交割金锭重：1000+0.05g;3000-50+50g;12500-1500+500g。1Kg金锭不允许有负公差。1Kg金锭按1000.00克计重，3Kg、12.5Kg按实际称量计重。1Kg、3Kg金锭为长方形，12.5Kg为长方形或长方梯形。,金锭两端和两侧厚度差不应大于1mm.。,金锭重以单锭为单位按GB

11、/T8170规定修约到0.1g。根据交易要求可生产特殊规格的金锭。表面质量 表表面面质质量量 金锭表面平整、洁净，边、角完整，无飞边、毛刺。金锭不允许有空洞、夹层、裂纹、过度收缩和夹杂物。不允许有机械加工的痕迹，但3Kg金锭可有切口。化学成份 金锭的化学成份应符合下表的规定,根据交易需求，可另行规定。,检查与验收 企业保证出厂的金锭质量符合本标准的规定。需方收到的金锭与本标准不符时，由供需双方协商解决。如需仲裁，由交易所指定质检机构负责检验，检验结果为裁定依据。检验方法金锭的化学成份仲裁检验方法执行GB/T11066分析方法。企业可用其他分析方法，但必须保证其精密度不低于该标准的规定。金锭的外

12、观质量用目视检查。金锭的物理规格用相应精度的检测器具进行检验。,检验规则化学成份按批检验，一炉为一批。必要时可逐块检验。表面质量、物理规格逐块检验。供需双方发生金锭化学成份的质量异议，需进行仲裁检验。取样规则企业金锭按批取样，可随机用铸片（棒）、水淬、钻取等方法制取样品。抽检与仲裁取样按标准附录A方法取样。判定规则 化学成份检验结果不符合本标准4.3时，判该批金锭不合格。表面质量检验结果不符合本标准4.2时，判该锭不合格。化学成份检验结果的数值修约，按GB/T8170-1987中第3章的规定进行。,5.标志、包装、运输、贮存、质量证明书 标志每块金锭表面应浇铸或打印序列号、商标、合格标志、牌号

13、。1Kg金锭加盖重量标识。印记应清晰。标准金锭的标志参考位置见附图A，序列号的编制规定见附录B。包装1Kg金锭二十五块为一箱；3Kg金锭 十块为一箱；12.5Kg金锭两块为一箱。每块金锭用干净纸或塑料包好，采用木箱或塑料箱包装，包装箱的尺寸规格及要求见附录C。经供需双方协议可采用其它方式包装。运输和贮存运输和贮存时，不得损坏、污染产品。,质量证明书 每批金锭应附质量证明书，注明：企业名称、地址、电话；产品名称和牌号；批号；净重和锭数；各项分析检验结果及执行标准代号;质检部门印记；出厂日期。附录A：（规范性附录）金锭仲裁分析取样方法本附录规定了金锭仲裁分析取样规则。要求 器具和试剂 台钻或手电钻

14、，钻头直径5-8mm。磁铁 1:1盐酸（优级纯）,乙醇或丙酮（优级纯）取样 每批按金锭数的20%取样，但不得少于1 个锭。特殊情况下可逐块取样。单锭取样在锭的两大面上做对角线，中心点至顶角距离的二分之一处为取样点，共取四点。如图A.1 两个或两个以上金锭的取样取样点按照2n（n 为锭数）规则。将金锭排列成长方形，在每块金锭的两大面做平行于长边的中心线，再做两个面的对角线，平行线与长方形对角线相交处为取样点。图A.2 所示,试样的制备 用58mm钻头钻取金锭，钻取深度不小于锭厚的三分之二，将钻取的试样经磁铁处理后混匀用分法缩分为六份。供需双方各一份、仲裁机构两份、副样两份由企业保存。试样重量按一

15、级、二级金锭每份至少30g，三级、四级金锭每份5g。为避免试样表面污染，在分析样品前，可用（1+1）热盐酸淋洗5min。用水洗净后用酒精或丙酮冲洗2次，在烘箱内用110 烘干。,附录B：(规范性附录)金锭块号的编制规定 本附录规定了金锭块号的编制要求。要求 块号位数总计9位。第一位为企业代码（A、B、C、），企业代码由交易所授予；第二位为条块重量代码（X代表1、Y代表3、Z代表12.5）；第三、四位为年号（如2002年为02）；后五位为企业本年度生产金锭唯一编号（如00001、00002、）。,附录C：（规范性附录）包装箱尺寸规格及要求本附录规定了包装箱尺寸规格及要求 要求 1Kg包装箱为聚乙

16、烯制成，外型尺寸为：长宽厚：27513562mm壁厚35mm。3Kg包装箱为实木制作，外型尺寸为：长宽厚:37219090mm。12.5Kg包装箱为实木制作，外型尺寸为：长宽厚:31020590mm。木箱要求：含水量小于15实木制作，平整光滑，无裂纹和活木疖；活榫联结；木箱两端用打包铁皮加固，箱面有作密封的铁丝和圆形铅封；铁丝和铅封应嵌入槽内；不高于木箱板面；木箱板厚20mm。SGEB1-2002 附 图 A,上海黄金交易所可交割金锭标志位置参考图示 注1：印记尺寸不作统一规定，但字迹应清晰可辨认。图上合格标志为上海黄金交易所合格标志，企业检验章可加盖在金锭的底面或适当的位置。图1 1Kg金锭

17、标志示意图 图2 3Kg金锭标志示意图,上海黄金交易所现货交易资金清算实施细则,第一条 为细化上海黄金交易所（以下简称交易所）资金清算管理工作，维护清算各方合法权益，确保清算工作准确、安全、高效的运行，现根据上海黄金交易所现货交易资金清算管理办法制定本细则。第二条 本细则规定的条款适用于交易所、会员、清算银行有关黄金交易的一切资金清算活动。第三条 交易所实行集中、净额、直接的资金清算原则。集中是指交易所与会员在清算日统一通过清算银行办理资金划付；净额是指会员就其在交易所买卖的成交净额与交易所进行清算；直接是指交易所直接和会员实行净额清算。,第四条 会员自营和代理交易分别清算。第五条 会员须在交

18、易所指定的清算银行分别开立自营和代理专用账户。第六条 交易所对现货交易实行T+0的清算速度办理资金清算，即在交易日将资金从买方会员（自营或代理）保证金账户上扣除，将资金划入卖方会员（自营或代理）的保证金账户,下一个营业日,再划入卖方会员（自营或代理）在清算行开立的专用账户。第七条 会员自营保证金账户每日余额不低于一万元人民币；代理客户保证金账户按每一客户存入一万元保证金；保证金用于支付手续费、仓储费、运保费等费用。,第八条 会员净卖出黄金,应收资金为交易款扣除交易手续费和有关费用的差额数;会员净买入黄金,应付资金为交易款加交易费用。第九条 会员在清算银行开立的自营和代理专用账户只能用于黄金交易

19、及与其相关的事物。第十条 交易所对会员分别开立的自营保证金账户和代理客户保证金账户按日、序时进行记录。第十一条 交易所按中国人民银行公布的同期活期利率，为会员和代理客户的保证金计算利息。第十二条 会员开立专用账户（自营或代理）时，按规定提交交易所认为必须提供的其他资料。,第十三条 会员须指定专职人员负责交易资金清算事宜。第十四条 会员每日须及时取得交易所提供的清算资料并做好核对工作，妥善保存相关资料三年以上。第十五条 资金清算以每日交易所出具的“上海黄金交易所会员结算清单”、“上海黄金交易所会员二次结算单”、“上海黄金交易所会员费用清单”为准。如有异议须在第二个工作日开市前三十分钟内以书面形式

20、向交易所清算部提出，遇特殊情况可在第二个工作日开市后一小时内以书面形式提出，逾期未提的视为会员方认可。第十六条 交易所对会员实物交割的黄金实行二次清算（具体办法见上海黄金交易所资金二次清算管理办法）。,第十七条 本细则由交易所负责修订和解释。解释：专用账户：即在交易所规定的清算银行开立的专项用于黄金交易的账户；专用账户包括自营专用账户和代理专用账户。会员保证金账户：交易所对会员和代理客户交付的保证金实行保证金账户专项管理，在交易所的清算系统中立的账户，会员保证金账户包括自营保证金账户和代理客户保证账户。自营保证金账户：即交易所对会员利用自有资金进行黄金交易交付的保证金，实行保证金账户专项管理而

21、在交易所的清,算系统中开立的账户，其与会员在清算银行中开立的自营专用账户一一对应。代理客户保证金账户：即交易所对会员（综合类）代理客户进行黄金交易，代理客户交付的保证金实行保证金账户专项管理而在交易所的清算系统中开立的账户，其与会员在清算银行中开立的代理专用账户一一对应。代理专用账户：即根据交易所有关规定，会员（综合类）代理客户进行黄金交易而在清算银行开立的专项账户；其与在交易所开立的代理客户保证金账户一一对应。自营专用账户：即根据交易所有关规定，会员利用自有资金进行黄金交易而在清算银行开立的专项账户；其与在交易所开立的自营保证金账户一一对应。,上海黄金交易所现货交易资金清算暂行管理办法,第一

22、章 总 则第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）资金清算工作,维护交易所和会员的合法权益,确保清算系统安全、可靠、顺利运行，根据上海黄金交易所交易规则制订本办法。第二条 本办法适用于交易所现货交易的资金清算活动。第三条 本办法所称资金清算是指交易所与会员、清算银行之间的资金收付。第二章 清算原则第四条 交易所设立清算部负责交易资金清算及与资金清算相关的事务。,第五条 交易所实行集中、净额、直接的资金清算原则。第六条 交易所对现货交易实行T+0清算速度办理资金清算。第七条 会员须在交易所指定的银行分别开立自营和代理专用 账户进行资金清算，代理客户资金应存入代理专用账户。第八条 交易所负责

23、会员自营资金的清算，会员负责代理客户 的资金清算，交易所负责向会员提供其代理客户资金清算 细数据。第九条 会员自营和代理交易分别清算。第三章 保证金管理第十条 交易所对会员和代理客户交付的保证金实行保证金账 户专项管理，保证金只能用于会员交易的资金清算。第十一条 交易所对会员和代理客户交付的保证金按中国人民 银行公布的活期利率计付利息。,第十二条 会员因自营交易发生的费用，交易所从其自营保证金账户中扣除；会员 代理交易发生的费用从其代理客户保证金账户中扣除。第十三条 会员自营保证金账户每日余额不低于一万元人民币；代理客户保证金账 户按每一客户存入一万元保证金。第四章 清算银行管理第十四条 交易

24、所指定若干银行作为交易所的资金清算银行。第十五条 交易所对清算银行实行年审制，根据其配合协调能力、业务胜任能力、会员服务满意度等标准决定是否留用或撤换。第十六条 清算银行对会员资金实行分户管理、专款专用。第十七条 清算银行根据交易所和会员的指令划转资金。,第五章 清算业务第十八条 交易所对现货交易实行T+0的清算速度办理资金清 算，即在交易日将资金从买方会员（自营或代理）保证金 账户上扣除，将资金划入卖方会员（自营或代理）的保证 金账户,下一个营业日,再划入卖出会员在清算行开立的（自 营或代理）专用账户。第十九条 买方会员（自营或代理）在入市交易前必须将资金 全额划入在交易所开立的相应保证金账

25、户内；交易所在交 易日的下一个营业日将资金划入卖方会员（自营或代理）在清算银行开立的相应专用账户内。第二十条 交易成交后交易所按比例扣除交易手续费等费用。第二十一条 会员须指定专职人员负责交易资金清算事宜。第二十二条 会员必须妥善保管清算资料、凭证、账册，以备 查询和检查。,第六章 罚 则第二十三条 交易所与会员办理资金划付过程中发生资金逾期的，由收款方通知付款方查询，并由责任方承担相应的处罚。第二十四条 逾期资金按规定支付逾期利息。第二十五条 对拒不履行义务的责任人交易所有权做出暂停会员交易、取消会员资格直至追究其法律责任的决定。第七章 附 则第二十六条 本办法由交易所负责修订和解释。,上海黄金交易所现货交易规则,河南安颢投资咨询有限公司,