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1、,大连智云自动化装备股份有限公司,大连智云自动化装备股份有限公司,2011 年度募集资金存放和使用情况专项报告,各位董事：,据深圳证券交易所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和相关格式指引的规定，将公司 2011 年度募集资金存放与使用情况报告如下：,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到位时间,大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会关于核准大连智云自动化装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复(证监许可2010891号)核准，由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价
2、发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1500万股，发行价格为每股19.38元。截至2010年7月21日，已收到募集资金总额为290,700,000.00元，扣除各项发行费用后，公司募集资金净额为258,599,150.00元。以上募集资金已由华普天健会计师事务所（北京）有限公司于2010年7月21日出具的会验字20106104号验资报告验证确认。公司招股说明书披露的计划募集资金额为120,000,000.00元，因此本次发行超额募集资金为138,599,150.00元。公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。,根据财政部 2010 年 12 月 28 日财会201025 号文关于执行企
3、业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知，公司将 2010 年度发行证券过程中发生的路演推介费等费用 5,822,400.00 元，从发行费用调整记入2010 年度期间损益，同时募集资金净额增加 5,822,400.00 元，即募集资金净额合计 264,421,550.00 元。该笔调整资金，公司已于 2011 年 4 月 1 日由自有资金账户转入募集资金账户。,（二）募集资金使用及结余情况,-1-,大连智云自动化装备股份有限公司2011 年 度，公 司 募 集 资 金 使 用 情 况 为：直 接 投 入 募 集 资 金 项 目16,751,321.58 元，超募资金使
4、用 34,000,000.00 元，截至 2011 年 12 月 31 日止公司累计使用募集资金 69,996,675.87 元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 194,424,874.13 元，募集资金专用账户利息收入 5,099,196.33 元，基本户转入募集资金专户 10,000.00 元，募集资金专户 2011 年 12 月 31 日余额合计为 199,534,070.46 元。二、募集资金存放和管理情况根据有关法律法规及深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了募集资金管理办法，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
5、明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。2010 年 8 月，公司分别与平安证券有限责任公司及大连银行沙河口支行、中国民生银行大连人民广场支行签定了募集资金三方监管协议，并分别在大连银行沙河口支行开设募集资金专项账户（账号分别为：800501209020019、800501221010449、800501221010458）、在中国民生银行大连人民广场支行开设募 集 资 金 专 项 账 户（账 号 分 别 为：751014170001869、0610014270000092、0610014260000097）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
6、不存在问题。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：,银 行 名 称大连银行沙河口支行大连银行沙河口支行大连银行沙河口支行中国民生银行大连人民广场支行中国民生银行大连人民广场支行中国民生银行大连人民广场支行,银行帐号80050120902001980050122101044980050122101045875101417000186906100142700000920610014260000097-2-,余额2,531,174.6610,072,363.59100,969,335.534,038,108.6881,923,088.00本年度已销户,、,大连智云自动化装备
7、股份有限公司,合,计,199,534,070.46,三、2011 年度募集资金的实际使用情况截至 2011 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 69,996,675.87 元。（一）募集资金投资项目的资金使用情况2011 年 度，公 司 募 投 项 目 共 计 投 入 16,751,321.58 元，已 累 计 投 入35,996,675.87 元，各项目的投入情况及效益情况详见附表。（二）超募资金使用情况公司首次公开发行股票募集资金净额 264,421,550.00 元，除募集资金投资项目使用资金 120,000,000.00 元外，其余部分 144,42
8、1,550.00 元为募集资金中用于其他与主营业务相关的营运资金（超募资金）。公司根据深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使用等相关法律法规和规范性文件，并结合公司发展规划及实际生产经营需要，将超募资金作为其他与主营业务相关的营运资金使用。2011 年 01 月 05，公司一届董事会第十三次会审议通过使用部分超募资金临时补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金 2000 万元用于临时补充流动资金。监事会、独立董事及平安证券发表了相关意见。2011 年 07 月 04 日，公司将上述资金全部归还至公司开立的募集资金
9、专户，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2011 年 07 月 11 日，公司二届董事会第三次临时会议审议通过以部分超募资金永久性补充流动资金的议案，同意使用的 28,000,000.00 元超募资金永久补充流动资金，主要用于原材料采购、市场开拓、产品研发等经营性支出。独立董事及平安证券发表了相关意见。2011 年 10 月 24 日，公司二届董事第五次临时会议审议通过关于使用超-3-,大连智云自动化装备股份有限公司,募资金及土地对外投资共同设立公司的议案，同意以大连普兰店经济开发区土地（地号 28011561，面积 23178，工业用地）出资 650 万元及超募资金 6
10、00万元与中国汽车工业工程公司及其他 4 名自然人股东，共同设立大连戈尔清洁化工程技术有限公司。监事会、独立董事及平安证券有限公司发表相关意见。,超募资金具体使用及效益情况详见附表。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司未发生变更募集资金项目的资金使用情,况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。,附件：募集资金使用情况对照表,大连智云自动化装备股份有限公司,董事会,2012 年 3 月 17 日,-4-,-,
11、-,-,-,大连智云自动化装备股份有限公司附件募集资金使用情况对照表单位：人民币（万元）,募集资金总额,26,442.16,本年度投入募集资金总额,5,075.13,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额,已累计投入募集资金总额,6,999.67,累计变更用途的募集资金总额比例是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可行 性是 否发 生,承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额,累 计 投 入 度（%）(3)定可使用状 效益,预计效益 重大变化
12、,资金投向,部分变更）总额,金额(2),(2)/(1),态日期,承诺投资项目,1.大连智云技术中心及配套建设项目2.大连智云自动化生产建设,否否,8,700.003,300.00,8,700.003,300.00,125.141,549.99,2,049.681,549.99,23.5646.97,2012 年 12 月30 日2012 年 07 月31 日,不适用不适用,否否,承诺投资项目小计,12,000.00,12,000.00,1,675.13,3,599.67,超募资金投向,1.补充永久性流动资金2.对外共同投资成立公司,否否,2,800.00600.00,2,800.00600.0
13、0,2,800.00600.00,2,800.00600.00,100.00100.00,2011 年 07 月11 日2011 年 10 月,是是,否否,5,-,-,-,-,-,-,-,-,-,。,大连智云自动化装备股份有限公司24 日,归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-,-,-,-,-,超募资金投向小计合计,3,400.0015,400.00,3,400.0015,400.00,3,400.005,075.13,3,400.006,999.67,募投项目之一技术中心项目因详规调整及项目周边暂不具备规划许可条件，现相关部门正在积极协调中，待规划许可批准后 12 个月内竣未 达 到
14、计 划 进 度 或 预 工。计 收 益 的 情 况 和 原 因 募投项目之二自动化生产建设项目，原拟在 2010 年 10 月开工建设，因地质条件及季节因素影响，于 2011 年 4 月正式开工，目前项目进,（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明,展顺利，预计 2012 年 7 月底竣工。除建设工程外的其他工作均在顺利进行中。截止 2011 年 12 月 31 日，公司的项目可行性未发生重大变化。,2011 年 01 月 05，公司一届董事会第十三次会审议通过使用部分超募资金临时补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金 2000 万元用于临时补充流动资金。监事会、独立董事及平安证券发表
15、了相关意见。2011 年 07 月 04 日，公司将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专户，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。超募资金的金额、用途 2011 年 07 月 11 日，公司二届董事会第三次临时会议审议通过以部分超募资金永久性补充流动资金的议案，同意使用的 28,000,000.00,及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,元超募资金永久补充流动资金，主要用于原材料采购、市场开拓、产品研发等经营性支出。独立董事及平安证券发表了相关意见。2011 年 10 月 24 日，公司二届董事第五次临时会议审议通过关于使用超募资金
16、及土地对外投资共同设立公司的议案，同意以大连普兰店经济开发区土地（地号 28011561，面积 23178，工业用地）出资 650 万元及超募资金 600 万元与中国汽车工业工程公司及其他 4名自然人股东，共同设立大连戈尔清洁化工程技术有限公司。监事会、独立董事及平安证券有限公司发表相关意见。不适用不适用,募 集 资 金 投 资 项 目 先 2010 年 8 月 26 日公司第一届董事会第十一次会议决议通过，使用募集资金 19,123,720.00 元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金（均,期投入及置换情况,为对大连智云技术中心及配套建设项目之技术中心子项目的投入）6,大连智云自动化装备股份
17、有限公司决议公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,2011 年 1 月 5 日，一届董事会第十三次会议审议通过关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案，同意使用超募资金 2000 万元暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。此笔资金已于 2011 年 7 月 4 日归还至募集资金账户。不适用尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司的募集资金专户。,募集资金使用及披露中 存 在 的 问 题 或 其 他 截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金使用及披露不存在问题及其他情况。情况7,
