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1、,。,证券代码：002402,证券简称：和而泰,公告编号：2012-007,深圳和而泰智能控制股份有限公司2011 年度募集资金存放和使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可2010437 号文核准，公司于 2010 年4 月 28 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,670 万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价为人民币 35.00 元，募集资金总额为人民币 58,450 万元，扣除发行费用人民币 4,355.63 万元，实际募集资金净额为人民币 54,
2、094.37 万元，以上募集资金于 2010 年 5 月 4 日存入公司募集资金专用账户中，并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，于 2010 年 5 月 5 日出具深鹏所验字2010160 号验资报告公司在首次公开发行人民币普通股（A 股）1,670 万股过程中，发生上市路演推介费、上市酒会费等费用 689 万元。根据财政部财会201025 号文财部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知相关内容要求：“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”，公司已将 2010 年度发行权益性证券过程中发生的上市路演推介费、上市酒会
3、费等费用 689 万元调整记入 2010 年度期间费用，不作为发行费用在募集资金总额中扣除，由此调整后增加募集资金净额 689 万元，调整后实际募集资金净额为人民币 54,783.37 万元，该笔资金于 2011 年 6 月 29 日存入民生银行的1820014170007100 账户中。本年度募集资金使用金额及年末余额见下表：,项目募集资金净额减：累计使用募集资金,金额（单位：元）547,833,700.00300,060,195.84,1,2,其中：累计投入募投项目资金用超募资金补充流动资金偿还贷款减：其他支出（如手续费等）加：募集资金利息收入尚未使用的募集资金余额,170,060,195
4、.8490,000,000.0040,000,000.0010,286.0613,798,999.55261,562,217.65,二、募集资金专户管理情况公司对首次公开发行股票募集资金已按照上述协议中之约定实行专户存储，募集资金扣除承销费用、保荐费用及其他发行费用后的净额 54,783.37 万元已分别存放于中国民生银行股份有限公司深圳分行 1820014170007100 账户、上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行 79100155200000652 账户、深圳发展银行股份有限公司深圳南油支行 11006324308807 账户、招商银行股份有限公司深圳深南中路支行 755901379
5、110206 账户。公司与上述银行分别签署了募集资金三方监管协议及募集资金三方监管协议之补充协议，上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2011 年 7 月 7 日，公司将存放于上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行79100155200000652 中的 700 万元转入公司的控股子公司深圳和而泰照明科技有限公司新增专户广发银行股份有限公司深圳金中环支行 102013512010003803 账户，用于实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”，公司已与深圳和而泰照明科技有限公司、广发银行股份有限公司深圳金中环支行及国信证券股份有限公司共同签署了募集资金四方监管协议并履
6、行了信息披露业务。截至 2011 年 12 月 31 日，本次发行募集资金专项账户余额为人民币262,027,743.40 元（含存款利息及和而泰照明专户的其他收支*），各专户明细如下：单位：万元,序号,开户行上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行中国民生银行股份有限,账号791001552000006001820014170007100,定期存款余额8,626.910.00,活期存款余额1,674.212,291.20,余额合计10,301.122,291.20,3,4,公司深圳分行,深圳发展银行股份有限公司深圳南油支行招商银行股份有限公司深圳深南中路支行,1100632430880775
7、5901379110206,10,360.973,089.28,0.00113.65,10,360.973,202.93,广发银行股份有限公司,5,*102013512010003803,0.00,46.55,46.55,深圳金中环支行,合计,22,077.16,4,125.61,26,202.77,*该账户为和而泰照明在广发银行股份有限公司深圳金中环支行开设的募集资金专户，由于公司将其作为基本账户使用，该账户包括收款及采购支出、工资发放等。其中此专户收到的募集资金 700 万元及存款利息9,243.03 元已使用完毕；收到货款及存款利息 2,863,899.25 元；采购原材料支出 2,39
8、8,373.50 元。截止 2011年 12 月 31 日，此账户余额为 465,525.75 元。报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司募集资金管理制度和募集资金三方监管协议及募集资金三方监管协议之补充协议、募集资金四方监管协议的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，在募集资金的使用及信息披露方面不存在违法违规情形。三、本年度募集资金实际使用情况单位：万元,募集资金总额,54,783.37,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,0.000.000.00%,本年度投入募集资金
9、总额已累计投入募集资金总额,20,374.1430,006.02,承诺投资项,是否,募集资金,截至期末累,截至期末,项目达,本年度,是否,项目,已变,调整后投资,本年度投入,投资进度,到预定,达到,可行,目和超募资,承诺投资,计投入金额,实现的,更项,总额(1),金额,(%)(3),可使用,预计,性是,金投向,总额,(2),效益,目,(2)/(1),状态日,效益,否发,0,(含部分变,期,生重大变化,更)承诺投资项目智能控制器2012 年生产技术改,否,11,805.45,11,805.45,8,364.89,12,755.43,108.05%,6 月 30,否,否,造及产能扩日大项目深圳和而
10、泰,智能控制股,2012 年,份有限公司,否,2,917,2,917,496.36,625.8,21.45%,6 月 30,0,否,否,研发中心技术改造项目承诺投资项,日,-,14,722.45,14,722.45,8,861.25,13,381.23,-,-,0,-,-,目小计超募资金投向深圳和而泰,智能控制股,2012 年,份有限公司,否,1,250,1,250,232.17,344.07,27.53%,12 月 31,0,否,否,信息化系统,日,建设项目深圳和而泰2012 年智能控制股,否,10,060,10,060,1,736.80,1,736.80,17.26%,6 月 30,0,否
11、,否,份有限公司日智能控制器,生产项目投资设立境外全资子公,司-和而泰,否,843,843,843,843,100%,-,-,-,-,智能控制国际有限公司投资设立控股子公司深圳和而泰,照明科技有,2013 年,限公司并实,否,700,700,700.92,700.92,100.13%,12 月 31,-176.71,否,否,施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”归还银行贷,日,-,4,000,4,000,2,500,4,000,100%,-,-,-,-,款（如有）补充流动资,-,9,000,9,000,5,500,9,000,100%,-,-,-,-,金（如有）超募资金投,-,25,853
12、,25,853,11,512.89,16,624.79,-,-,-,-,-,向小计,合计,-,40,575.45,40,575.45,20,374.14,30,006.02,-,-,-,-,-,1、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目（合并建未达到计划设）：公司 2011 年 11 月 29 日第二届董事会第九次会议（临时会议）及 2011 年 12 月 16 日 2011 年第二次临时进度或预计股东大会审议通过了关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案，此项目计划 2011 年末累计投收益的情况资 13,975 万元，实际使用了 14
13、,492.23 万元，差异为 3.7%，主要是因为其中含有 933 万元履约保证金，该款和原因（分项将于 2012 年退还公司。具体项目）2、深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目：公司 2011 年 11 月 29 日第二届董事会第九次会,超募资金的,情况,议（临时会议）及 2011 年 12 月 16 日 2011 年第二次临时股东大会审议通过了关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案，此项目计划 2011 年末累计投资 1,023 万元，实际使用了 625.8 万元，差异为 38.8%，主要是因为已经签订的研发设备合同款中尚有 397.2 万元未予支付，预计将于 20
14、12 年支付完毕。3、投资设立控股子公司-深圳和而泰照明科技有限公司并实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”：公司已使用超募资金 700.92 万元用于该项目，因前期属于投资开发阶段，故暂未达到预期收益。项目可行性发生重大变无化的情况说明1、归还银行贷款及补充流动资金：公司 2010 年 5 月 26 日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金 1,500 万元用于归还银行贷款，3,500 万元用于补充流动资金。截至 2010 年 12 月 31 日，公司已归还银行贷款 1,500 万元、补充流动资金 3,500
15、万元，共计使用超募资金 5,000 万元。上述使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金方案已实施完毕。公司 2011 年 7 月 21 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金 8,000 万用于归还银行贷款 2,500 万、补充流动资金 5,500 万元。上述使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金方案已实施完毕。截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计使用超募资金归还银行贷款 4,000 万元、补充流动资金 9,000 万元，共,金额、用途及使用进展,计使用募集资金 13,000 万元。2、深圳和而泰智能
16、控制股份有限公司信息化系统建设项目：公司 2010 年 2 月 28 日召开的第一届董事会第十次会议审议通过了关于投资公司信息化系统建设项目的议案，同意投资 1,500 万元用于公司信息化系统建设，截至 2010 年 6 月 30 日，公司自筹资金已累计完成对该项目投资 2,525,181.5 元。公司 2010 年 8 月 18 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了关于使用部分超募资金投入在建项目的议案，同意公司使用超募资金 1,250 万元用于在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目”。截至 2011 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 344.07 万元用
17、于该项目。3、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目：公司 2009 年 9 月 24 日召开的第一届董事会临时会议、2009 年 10 月 9 日召开的 2009 年第三次临时股东大会审议通过了关于投资公司智能控制器生产项目的议案，同意投资 10,165 万元用于智能控制器生产项目建,设，截至 2010 年 8 月 26 日，公司自筹资金已累计完成对该项目投资 1,038,128 元。公司 2010 年 9 月 7 日召开,的第一届董事会第十四次会议、2010 年 9 月 27 日召开的 2010 年第二次临时股东大会审议通过了关于使用部,分超募资金投入在建项目的议案、关于将募投项
18、目与在建项目合并建设的议案，同意公司使用超募资金,10,060 万元用于在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”，同意公司将该项目与承,诺投资项目“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目”合并建设，合并后项目总投资 21,970.45 万元，计划,于 2011 年 12 月 31 日完成。公司 2011 年 11 月 29 日召开的第二届董事会第九次会议（临时会议）、2011 年 12,月 16 日召开的第二次临时股东大会审议通过了关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案，同,意将“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目
19、（合,并建设）”的投资计划延长至 2012 年 6 月 30 日；,截至 2011 年 12 月 31 日，公司通过承诺投资项目“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目”的募集资金,托管账户支付 127,554,270.35 元（其中 933 万元为工程履约保证金）；通过超募资金专户支付 17,368,043.82,元，共计向“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项,目（合并建设）”项目投入募集资金（含超募资金）14,492.23 万元。,4、投资设立境外全资子公司-和而泰智能控制国际有限公司：,公司 2011 年 1 月 25 日召开的第二届董事会
20、第二次会议，审议通过了关于使用部分超募资金投资设立境,外全资子公司的议案，同意公司使用超募资金约人民币 850 万元投资设立境外全资子公司和而泰智能控制,国际有限公司，注册资本 HKD1,000 万元。和而泰智能控制国际有限公司已于 2011 年 2 月 8 日在香港公司注册,处完成注册，2011 年 3 月 17 日，公司已按照当日银行汇率，实际使用超募资金 843 万元用于该项目，完成对,该项目的投资。,5、投资控股子公司-深圳和而泰照明科技有限公司并实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”：,公司 2011 年 5 月 19 日召开的第二届董事会第五次会议（临时会议），审议通过了关于
21、使用部分超募资金,投资设立控股子公司并实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”的议案，同意公司使用超募资金人民币,700 万元投资设立控股子公司深圳和而泰照明科技有限公司，并由其实施“LED 现代照明产品研发与产业化项,目”。2011 年 7 月 7 日，公司使用超募资金人民币 700 万元，完成对深圳和而泰照明科技有限公司的出资，2011,年 7 月 20 日已办理工商注册相关手续。,截至 2011 年 12 月 31 日，深圳和而泰照明科技有限公司已使用超募资金 700.92 万元（含存款利息 9,243.03,元）用于该项目。,上述超募资金的使用，公司监事会、独立董事及保荐机构均对该
22、事项发表了明确同意意见。,募集资金投,资项目实施,方式调整情,况,1、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目：公司 2010 年 6 月 30 日召开的第一届董事会第十二次会议、2010 年 7 月 20 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案，该项目原计划实施地点为广东省佛山市南海区狮山镇南海软件科技园，更改后该项目建设的实施地点变更为深圳市宝安区（光明新区）公明募集资金投办事处模具基地根玉路 A603-0360 号宗地。资项目实施2、深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目：地点变更情公司 2011 年 11 月 29 日
23、召开的第二届董事会第九次会议（临时会议）、2011 年 12 月 16 日召开的第二次况临时股东大会审议通过了关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案，该项目原计划实施地点为深圳航天科技创新研究院大厦，更改后该项目建设的实施地点调整为公司于深圳市宝安区（光明新区）公明办事处模具基地根玉路 A603-0360 号宗地块上新建的研发楼内。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。智能控制器生产技术改造及产能扩大项目：公司 2010 年 6 月 30 日召开的第一届董事会第十二次会议、2010 年 7 月 20 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更募
24、集资金投资项目实施地点及实施主体的议案，该项目原计划实施主体为公司全资子公司佛山市南海和而泰智能控制有限公司，更改后该项目的实施主体变更为母公司深圳和而泰智能控制股份有限公司。公司 2010 年 9 月 7 日召开的第一届董事会第十四次会议、2010 年 9 月 27 日召开的 2010年第二次临时股东大会审议通过了关于将募投项目与在建项目合并建设的议案，同意公司将该项目与在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”合并建设，合并后项目总投资 21,970.45 万元。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目
25、先期投入及置换：截至 2010 年 6 月 30 日，公司已以自筹资金预先投入深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造募集资金投项目 393,431.40 元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的事项进资项目先期行了专项审核，并出具了深鹏所审2010439 号关于深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入投入及置换募投项目的鉴证报告。公司 2010 年 8 月 18 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了关于使用募集情况资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。用闲置募集,资金暂时补
26、充流动资金,无,募集资金使,用及披露中,存在的问题,情况项目实施出现募集资金项目尚处于建设期，无法预计募集资金结余情况。结余的金额及原因尚未使用的,募集资金用,尚未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中。,途及去向1、公司 2011 年 5 月 19 日召开的第二届董事会第五次会议（临时会议），审议通过了关于使用部分超募资金投资设立控股子公司并实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”的议案，同意该项目共计投资 10,000 万元，首期由公司与 2 名自然人共同投资 1,000 万元设立控股子公司深圳和而泰照明科技有限公司并由其实施“LED 现代照明产品研发与产业化项目”，其中公司使用超募
27、资金 700 万元。上述募集资金全部存放于和而泰照明在广发银行股份有限公司深圳金中环支行开设的募集资金专户管理。依据董事会决议及项目可行性报告，700 万元投资款用于购买“LED 现代照明产品研发与产业化项目”所需之原材料、支付工资、购买固定资产等，,或其他情况,截止 2011 年 12 月 31 日 700.92 万元（含存款利息 9,243.03 元）募集资金投资款已使用完毕；,2、2011 年该项目产生实际经济效益，9 月-12 月该账户共计收到货款 2,863,481.53 元并已用于采购该项目所需的原材料，截止 2011 年 12 月 31 日账户余额为 465,525.75 元。3、根据深圳和而泰照明科技有限公司章程，2 位自然人的注册资金分批到位。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和本公司募集资金管理制度的规定使用、管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，报告期内，不存在募集资金违规使用情况。深圳和而泰智能控制股份有限公司董 事 会二一二年三月三十日,
