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1、,住,、,九牧王股份有限公司内部控制规范实施工作方案,九牧王股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,根据闽证监公司字【2012】7 号关于做好 2012 年福建辖区主板上市公司实施内部控制规范有关工作的通知（以下简称“通知”）企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，九牧王股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）制定内部控制规范实施工作方案如下：,一、公司基本情况（一）公司概况,中文名称：九牧王股份有限公司英文名称：JOEONE CO.,LTD.股票简称：九牧王股票代码：601566,上市交易所：上海证券交易所注册资本：人民币 57,293 万元,所：泉州市经济技术开发区清蒙园区,
2、经营范围：生产纺织品、服装、皮革服饰、家具、运动鞋及相关技术的交流和推,广（出口不含配额许可证管理品种）。,（二）公司组织架构,公司内部控制规范实施范围涵盖了本公司、公司分支机构及公司控股子公司。本公司拥有 5 家全资子公司，包括：泉州九牧王洋服时装有限公司、厦门九牧王投资发展有限公司、欧瑞宝（厦门）投资管理有限公司、玛斯（厦门）投资管理有限责任公司、九牧王零售投资管理有限公司；除全资子公司外，本公司无其他控股公司或参股公司。,本公司组织架构如下：,1,组织保障,、,九牧王股份有限公司内部控制规范实施工作方案,（三）内控组织保障,为了有效落实企业内部控制基本规范企业内部控制配套指引以及通知的要
3、求，并以此为契机，进一步提升公司治理水平，提高公司规范化运作水平，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。经研究决定，公司成立以林聪颖董事长为第一责任人的内部控制委员会，同时设立实施内控规范项目小组和实施内控规范项目办公室，具体组织结构如下：,1、内部控制委员会,主任：董事长,成员：董事、高级管理人员共七名职责：,1)在董事会的领导下，组织指导内部控制规范实施工作；2)审核公司实施内部控制规范工作方案并报董事会审议；,3)审核内部控制自我评价报告等有关实施内部控制规范需要对外信息披露信息,2,组,九牧王股份有限公司内部控制规
4、范实施工作方案,的相关材料并报董事会审议；,4)监督、控制项目实施进度和工作目标完成情况，对工作中的重大事项进行决,策。,2、实施内控规范项目小组（以下简称“项目小组”）,长：公司副总经理兼董事会秘书副组长：财务总监、审计部负责人职责：,1)具体落实公司内部控制委员会各项决议；2)审核公司实施内部控制规范工作方案；,3)审核内部控制自我评价报告等有关实施内部控制规范需要对外信息披露的相,关材料；,4)决定项目整体实施进度，具体实施推进策略和计划；,5)跟踪项目进度，监督实施策略执行情况和工作目标完成情况；6)负责与监管机关、审计机构等以及内部各部门的协调与沟通等；7)组织完成公司内部控制自我评
5、价；8)组织审核验收项目实施成果。,小组成员：各业务部门负责人及子公司负责人职责：,1）各业务部门负责人为内控规范实施工作第一责任人，应积极配合内控建设、,自我评价和审计工作，并指定具体人员负责配合项目组工作；,2）负责推动各业务部门制度建设修订、流程梳理、风险识别、自我评估等工作,落地，保证内控建设和自评项目的实施；,3）积极落实内控缺陷整改方案，并按有关要求及时、真实、准确、完整报送整,改报告；,4）协助项目小组组长对项目实施进度进行管理及跟进，按照项目小组要求按时提,交阶段性工作成果。,3、实施内控规范项目办公室（以下简称“项目办公室”）主任：审计部负责人,成员：由运营管理中心、财务管理
6、中心、证券事务办公室、审计部等部门业务骨,3,九牧王股份有限公司内部控制规范实施工作方案干组成。职责：1)拟定公司实施内部控制规范工作方案；2)拟定内部控制自我评价报告等有关实施内部控制规范需要对外信息披露信息的相关材料；3)负责内控项目的宣传、组织培训工作和内控知识宣贯工作，营造良好的内控氛围；4)负责提供流程梳理、制度梳理、风险评估、内部控制手册编写、自我评价等工作模板，并辅导有关部门使用；5)负责流程、制度、风险清单、内控缺陷等的汇总，提出风险分级、内控缺陷整改的建议，并提交给内部控制委员会和工作小组；6)组织提供相关文件资料，负责文档管理，保证项目资料有效传递；7)负责与内部各部门之间
7、的日常联系与沟通；8)建立健全工作周报、工作月报和工作季报机制，及时向监管机关、内部控制委员会和项目小组汇报工作进展情况；9)完成内控委员会和项目小组交办的其他内控相关工作。（四）人员保障及经费预算公司根据内控规范实施的需要，设置专职人员 8 名，非专职人员来自于公司各部门及分支机构，参与人员为部门负责人及业务骨干若干名。公司已设立专项经费确保项目顺利开展和实施。二、内部控制建设工作计划内部控制建设细分为五个阶段，分别为组织保障和内控启动阶段、风险识别及评估、控制活动识别、内控有效性测试阶段、确定内控缺陷整改方案阶段、实施内控缺陷整改阶段和固化内控建设成果阶段。,工作阶段,项目筹备,工作任务,
8、责任人董事会,计划完成时间2012 年 3 月中旬,第一阶段：,组织保障和内控启动,制定内部控制实施工作方案召开项目启动会,董事会项目小组、项目办公室,2012 年 3 月下旬2012 年 4 月下旬,4,九牧王股份有限公司内部控制规范实施工作方案,工作阶段,工作任务项目调研与培训,责任人项目办公室,计划完成时间,2012 年 4 月下旬,出具内部控制自查报告,项目办公室,第二阶段：风险识别及评估、控制活,确定公司重要业务流程梳理风险，编制风险清单,动识别、内控有效性测试,编制风险控制矩阵,各业务部门、子公司、项目办公室,2012 年 8 月下旬,对比分析，查找内控缺陷内控有效性测试,第三阶段
9、：,确定内控评价标准,确定内控缺陷整改方案,制定内控缺陷整改方案落实缺陷整改工作,项目办公室各业务部门、子,2012 年 8 月下旬,第四阶段：,开展补充测试,公司,实施内控缺陷整改,检查整改效果形成总结报告,项目办公室,2012 年 12 月下旬,第五阶段：,内控手册编制准备,项目办公室,固化内控建设成果,编制内控手册,各业务部门、子公司、项目办公室,2012 年 12 月下旬,三、内部控制自我评价工作计划,工作阶段第六阶段：内部控制自我评价,工作任务编制自我评价工作方案评价启动与培训组织实施自我评价，编制内控评价工作底稿内控缺陷汇总和评估，提出整改意见内控缺陷整改落实,责任人项目办公室项目
10、小组、项目办公室各业务部门、子公司、项目办公室、项目办公室各业务部门、子公司,计划完成时间2012 年 12 月下旬2013 年 3 月,5,计,九牧王股份有限公司内部控制规范实施工作方案,工作阶段,工作任务出具内部控制自我评价报告,责任人董事会,计划完成时间,四、内部控制审计工作计划,工作阶段,工作任务确定内控审计的会计师事务所,责任人项目小组,计划完成时间2012 年 9 月下旬,第七阶段：,内部控制审,与审计师前期沟通,项目小组,配合内控审计,项目办公室、各业务部门、子公司,2013 年 3 月,五、报告机制为确保内控规范实施工作如期、保量和保质完成，公司将严格按照通知要求建立健全工作月报和阶段性报告机制，及时向监管机构汇报工作进展情况，并按相关要求做好相关的信息披露工作。九牧王股份有限公司董事会二一二年三月二十六日6,
