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1、、,、,、,宜宾纸业股份有限公司,内幕信息知情人登记管理制度,（2012 年2 月）,第一章 总 则,第一条 为进一步完善宜宾纸业股份有限公司（以下简称“公司”）,的治理结构，规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密和知情人登,记工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保护广大,投资者的利益，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证,券法上市公司信息披露管理办法上海证券交易所股票上市规,则上市公司治理准则关于上市公司建立内幕信息知情人登记,管理制度的规定等法律、法规、规章和公司章程的有关规定，,特制定本制度。,第二条 公司内幕信息及知情人管理工作由董事会负责，董事长,为主要责任人，董事
2、会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档,事宜。,公司监事会应当对内幕信息及知情人管理制度实施情况进行监,督。,第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界,泄露、报道涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。,第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司,都应当做好内幕信息的保密工作，严格遵守相关法律、法规对于内幕,1,交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易，并要,配合董事会秘书做好内幕信息及知情人登记管理工作。,第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围,第五条 本制度所指的内幕信息，是指根涉及上市公司的经营、,财务或者对公司证券价格有重大影响的尚未公开披露的
3、信息。包括,但不限于：,（一）公司定期报告、业绩预告、业绩快报和盈利预测；,（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（三）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和,经营成果产生重要影响；,（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（六）公司发生重大亏损或者重大损失；,（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；,（九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其,持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；,（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十
4、一）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤,销或者宣告无效；,（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、,2,高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；,（十三）公司分配股利或者增资的计划；,（十四）公司股权结构的重大变化；,（十五）公司债务担保的重大变更；,（十六）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过,该资产的百分之三十；,（十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承,担重大损害赔偿责任；,（十八）上市公司收购的有关方案；,（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或,者经营成果产生重大影响的额外收益；,（二十）变更会计政策、会计估计；
5、,（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者,虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；,（二十二）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形和显,著影响公司股价的其他重要信息。,第六条 本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股,份，或者公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地,位、监督地位、职业地位及中介服务原因，或者作为公司职员能够接,触或者获取内幕信息，由公司作为内幕信息知情人进行管理的机构或,人员。包括：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,3,（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级,管理人员，公司的实际控制人及其董事、监
6、事、高级管理人员；,（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购、转让的,一致行动人及交易关联人；,（六）因中介服务可能接触公司内幕信息的机构及其相关人员，,包括但不限于会计师事务所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、,财经公关公司、信息软件公司等；,（七）接收过公司对外报送内幕信息的行政管理部门和人员。,(八)前述规定的自然人配偶、子女和父母；,(九)中国证监会规定的其他知情人员。,第三章 内幕信息的保密管理,第七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义,务，未经董事会批
7、准同意，公司任何部门和个人不得擅自以任何形式,对外泄露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易,价格。对外报送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息的，须经董事会,或董事会秘书审核同意，才可对外报送。,第八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人,应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在,最小的范围内。,4,第九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人,提供未公开信息的，应在提供前向内幕信息知情人告知保密义务和责,任追究等事项，并在内幕信息知情人档案（附件一）上签名确认。,第十条 公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施,重大影响的参股
8、公司在涉及内幕信息的报告及传递时，应当同时严格,执行本制度的有关规定。,第十一条 公司内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司的证,券，或者建议他人买卖公司的证券。,第四章 内幕信息知情人登记管理,第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写内,幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段,及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及,其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。,第十三条 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公,司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当,填写本单位内幕信息知情人档案。,证券公司、证券服
9、务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事,证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机,构内幕信息知情人档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重,大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,5,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达,公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公,开披露的时间。,内幕信息知情人档案应当按照本制度第十二条的要求进行填写。,内容包括但不限于：内幕知情人姓名、身份证号码、知悉内幕信息的,时间、地点和方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段等。公司应当,做好其所知悉的内幕信息流转环节的
10、内幕信息知情人的登记，并做好,第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。,第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照,相关行政部门的要求做好登记工作。,公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政,管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，,可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的,名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉,及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中,登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的,时间。,第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并
11、、分,立、回购股份等重大事项，除按照本制度附件一填写公司内幕信息知,情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹,划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决,策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确,6,认。,第十六条 公司进行本规定第十五条所列重大事项的，应当在内,幕信息依法公开披露后2个工作日内将内幕信息知情人档案及重大事,项进程备忘录报送上海证券交易所，并按上海证券交易所要求披露重,大事项进程备忘录中的相关内容。,第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内,幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。,第五章
12、 交易限制和责任处罚,第十八条 公司禁止内幕信息知情人及其关系人、非法获取内幕,信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。,对于可知悉公司未公开财务信息的内幕信息知情人，在公司定期,报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约,公告日前30日起算，公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，不得买,卖公司股票。,第十九条 对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情,人，自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或,在决策过程中，至依法披露后2个交易日内，不得买卖公司股票。若,公司股票交易出现中国证监会或上交所认定的异动情况，且在此期间,公司发生第五条所述内幕信息事项的，公
13、司将对相关内幕信息知情人,及其直系亲属的股票账户在公司股票异动期间的交易情况进行监控，,并将监控情况向四川证监局报备。,7,第二十条 内幕信息知情人在买卖本公司股票及其衍生品种前，,应当咨询董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项,等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时,通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并提示相关风险。,第二十一条 相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司,股份及其衍生品种的，应于2个交易日内向公司董事会秘书明确申报,如下内容：,（一）本次变动前持股数量；,（二）本次股份变动的日期、数量、价格；,（三）变动后的持股数量；,（四）公司要求提供
14、的其他说明，如不涉及内幕信息交易的声明,等。,第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其,变动的管理，应适用上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公,司股份及其变动管理规则。,第二十三条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知,情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相,关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；,涉及犯罪的，追究其刑事责任。,第二十四条 对于在公司内部任职人员，违反本制度规定的，将,视情节轻重，分别给予以下处分：,（一）通报批评；,8,（二）警告；,（三）记过；,（四）降职降薪；,（五）留职察看；,（六）开除。,以上处
15、分可以单处或并处。,公司董事、监事或高级管理人员行为同时违反上市公司董事、,监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，责任处罚,适用上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动,管理规则。,第二十五条 对于控股股东、实际控制人及其任职人员违反本制,度的，公司董事会发函进行违规风险提示。触犯相关法律、法规或规,范性法律文件规定的，公司将交由中国证券监督管理委员会或四川证,监局等相关监管部门处罚。,第二十六条 对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提示,风险，并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律,文件规定的，公司提请中国证券监督管理委员会或四川证监局等相关,监
16、管部门处罚。,第六章 附则,第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起施行。,第二十八条 本制度修订权及解释权归公司董事会。,9,、,、,第二十九条 本制度未尽事宜，按照公司法证券法股,票上市规则公司章程公司治理准则上市公司信息披露管,理办法以及关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规,定等有关规定执行。,附件：宜宾纸业股份有限公司内幕信息知情人档案,宜宾纸业股份有限公司董事会,2012 年 2 月 18 日,10,：,：,附件：内幕信息事项（注 2）公司简称：法定代表人签名：,宜宾纸业股份有限公司内幕信息知情人档案（注 1）公司代码：公司盖章：,序号,内幕信息知情,身份证号,知悉内幕,知
17、悉内幕信,知悉内幕信,内幕信息内,内幕信息所,登记时间,登记人,人姓名,码,信息时间,息地点,息方式,容,处阶段,注3,注4,注5,注6,11,注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条,的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。,2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知,情人档案应分别记录。,3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。,5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,12,
