《ST宝利来：第三季度报告全文.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ST宝利来：第三季度报告全文.ppt（12页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、,-,-,-,-,-,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司董事长周瑞堂先生、总经理殷刚先生及财务总监罗秀云女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（
2、元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,77,170,328.2573,774,840.1473,653,208.001.0017,77,932,220.9274,215,172.0673,653,208.001.0076,-0.98%-0.59%0.00%-0.59%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收
3、益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,2,251,883.85-97,781.66-0.0013-0.0013-0.13%-0.09%,-21.45%-238.06%-230.00%-230.00%-0.23%-0.18%,11,679,829.03-440,331.92-5,026,126.88-0.068-0.00600-0.006000.60%0.46%,47.46%-602.03%118.01%118.02%-600.00%-600.00%-0.90%-0.82%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
4、持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益其他符合非经常性损益定义的损益项目合计,金额,-96,639.886,558.97-90,080.91,附注（如适用）,1,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,8,681,股东名称（全称）深圳市宝安宝利来实业有限公司深圳市财富实业有限公司深圳市福万田投资有限公司毛诗有聂宗道深圳市安轩投资集团有限公司周爽龚庆林梁英沈林花
5、,期末持有无限售条件流通股的数量17,048,981 人民币普通股3,129,421 人民币普通股2,546,266 人民币普通股1,870,000 人民币普通股1,060,200 人民币普通股1,000,000 人民币普通股829,081 人民币普通股702,823 人民币普通股678,117 人民币普通股647,407 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用,项目,期末余额,年初余额,变动幅度%,说明,应收账款一、营业总收入其中：营业收入二、营业总成本其中：营业成本财务费用资产减值损失,6,197,290.962011 年
6、 1-9 月11,679,829.0311,679,829.0312,030,080.049,410,352.71-55,641.260,856,435.452011 年 1-9 月7,920,510.127,920,510.127,838,827.655,805,419.07-96,673.12-260,000.00,623.61 贸易销售增加应收款47.46 贸易销售增加营业收入47.46 贸易销售增加营业收入53.67 贸易销售增加营业成本62.10 贸易销售增加营业成本银行活期存款减少,投资收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）,-96,639.88-446,89
7、0.890,30,205.92111,888.39,-419.94-499.41,新股抽签破发损失劳动成本增加及新股投资亏损,加：营业外收入,6,558.97,559.90,1071.45 违约的租房保证金,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）,-440,331.92,112,448.29,-491.59,劳动成本增加及新股投资亏损,减：所得税费用,24,738.62,-100 业绩亏损所的税务减少,五、净利润（净亏损以“-”号填列）项目,-440,331.922011 年 7-9 月,87,709.672011 年 7-9 月,-602.03,劳动成本增加及新股投资亏损,2,广东宝利来投资
8、股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,财务费用,-16,011.260,-32,508.40,-50.75 银行活期存款减少,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,113,430.00,+100,新股公允价值变动收益冲回,投资收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）,-147,724.94-97,781.66-97,781.66,6,082.4590,240.9690,800.86,-2528.71-207.69-207.69,出售中签新股损失劳动成本增加及新股投资亏损劳动成本增加及新股投资亏损,减：所得税费用,19,9
9、76.18,-100 业绩亏损所的税务减少,五、净利润（净亏损以“-”号填列）,-97,781.66,70,824.68,-238.06,劳动成本增加及新股投资亏损,利润,归属于母公司所有者的净,-97,781.66,70,824.68,-238.06,劳动成本增加及新股投资亏损,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益八、综合收益总额,-0.0013-0.0013-97,781.66,0.00100.001070,824.68,-238.06 劳动成本增加及新股投资亏损-238.06 劳动成本增加及新股投资亏损-238.06 劳动成本增加及新股投资亏损,归属于母公司所有者的综合收益总额,-97,
10、781.66,70,824.68,-238.06,劳动成本增加及新股投资亏损,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他二 0 一一年三季度内控实施进展情况说明根据深圳证监局的统一部署，我公司于 2011 年 2 月启动内部控制规范试点工作，现将截止 2011 年 9 月 30 日的内控实施进展情况报告如下：一、上半年已完成事项回顾2011 年上半年，我公司先后圆满完成了制定方案、
11、全员培训，并聘请内控实施咨询机构共同组建内控项目实施小组，同时启动办公自动化工作作为内控实施和持续进行的 IT 保障。3,-,-,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文在此期间，公司增聘专职人员负责内审、内控的日常工作。截至 2011 年 6 月，公司内控实施项目小组通过梳理流程，综合分析并识别固有风险、关键控制活动和内部控制缺陷，提出整改方案，不断完善公司内部控制体系，并着手编制内控手册。二、三季度内控实施进展情况1.2011 年三季度，我公司从采购、销售、库存、财务、业务、行政等全方位进行了流程梳理，根据内控规范的要求编制了内控手册，梳理和修订公司内部各项管理制度。2
12、.对已识别的内部控制缺陷进行分类分析，经过公司管理层确认，公司正落实内部控制缺陷整改方案、责任人和时间计划，进行内部控制缺陷整改。3.根据内控手册，对全体员工进行进一步培训；4.确定内部控制评价标准，落实内部控制测试底稿的编制要求，完成控制矩阵、测试模板的编制。5.经过充分准备和培训，公司完成办公自动化 OA 上线各项准备工作，于 10 月份正式上线试运行。三、未来工作计划当前，公司内控实施项目小组已完成内控建设阶段工作，接下来将进入内控整改、OA 上线及自我评估阶段。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关
13、方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元,序号,证券品种,证券代码,证券简称,初始投资金 期末持有数额（元）量（股）,期末账面值,占期末证券总投资比例（%）,报告期损益,期末持有的其他证券投资,0.00,0.00,0.00%,0.00,报告期已出售证券投资损益合计,-,0.00,-,-,0.00,-,100%,-117,949.77-117,949.77,证券投资情况说明报告期内，根据公司年
14、修订的关于公司短期低风险投资内部控制规定，公司总投资金额约万元，进行新股抽签投资。因投资总额属于公司总经理授权审批权限内，不需经董事会、股东大会批准。公司严格按照关于公司短期低风险投资内部控制规定进行新股抽签投资的管理，鉴于新股上市即破发，月以后公4,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文司暂停了该类投资。报告期内，公司将原库存的华锐风电、森马服饰两只上市破发新股处理，累计亏损约 11.8 万元。3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,2011 年 07 月 20 日 公司本部2011 年 0
15、8 月 01 日 公司本部2011 年 08 月 07 日 公司本部2011 年 09 月 01 日 公司本部,电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通,浙江杭州毛姓投资者上海郝姓投资者沈阳左姓投资者杭州宋姓投资者,询问公司重组有关事宜，未提供材料核实年度报告股东情况了解公司情况，未提供材料询问公司摘帽事宜，未提供材料,3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4 附录4.1 资产负债表,编制单位：广东宝利来投资股份有限公司元,2011 年 09 月 30 日,单位：,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,38,29
16、7,754.17,38,297,754.17,43,446,999.50,43,446,999.50,结算备付金拆出资金,交易性金融资产应收票据,54,460.00,54,460.00,应收账款预付款项,6,197,290.9670,000.00,6,197,290.9670,000.00,856,435.450.00,856,435.450.00,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金,应收利息,573,048.89,573,048.89,592,300.00,592,300.00,应收股利,其他应收款,49,019.10,49,019.10,31,648.56,31,648.56,买入返售
17、金融资产,存货,311,553.55,311,553.55,154,575.17,154,575.17,一年内到期的非流动资产其他流动资产5,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,流动资产合计,45,498,666.67,45,498,666.67,45,136,418.68,45,136,418.68,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资,投资性房地产固定资产,30,031,838.111,577,264.15,30,031,838.111,577,264.15,31,031,194.061,764,608.18,31,0
18、31,194.061,764,608.18,在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉,长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产,62,559.32,62,559.32,非流动资产合计资产总计,31,671,661.5877,170,328.25,31,671,661.5877,170,328.25,32,795,802.2477,932,220.92,32,795,802.2477,932,220.92,流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据,应付账款,1,293,014.16,1,293,014.16,1,296,223
19、.16,1,296,223.16,预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬,应交税费,344,162.91,344,162.91,408,386.55,408,386.55,应付利息应付股利,其他应付款,1,758,311.04,1,758,311.04,2,012,439.15,2,012,439.15,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债6,：,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文其他流动负债,流动负债合计,3,395,488.11,3,395,488.11,3,717,048.86,3,717,048.86,非
20、流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计,负债合计,3,395,488.11,3,395,488.11,3,717,048.86,3,717,048.86,所有者权益（或股东权益）,实收资本（或股本）资本公积,73,653,208.0072,087,909.34,73,653,208.0072,087,909.34,73,653,208.0072,087,909.34,73,653,208.0072,087,909.34,减：库存股专项储备,盈余公积,4,478,990.50,4,478,990.50,4,478,990.50,4,478
21、,990.50,一般风险准备,未分配利润,-76,445,267.70,-76,445,267.70,-76,004,935.78,-76,004,935.78,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计,73,774,840.14,73,774,840.14,74,215,172.06,74,215,172.06,少数股东权益,所有者权益合计负债和所有者权益总计,73,774,840.1477,170,328.25,73,774,840.1477,170,328.25,74,215,172.0677,932,220.92,74,215,172.0677,932,220.92,4.2 本报告
22、期利润表,编制单位：广东宝利来投资股份有限公司,2011 年 7-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,2,251,883.852,251,883.85,2,251,883.852,251,883.85,2,866,986.182,866,986.18,2,866,986.182,866,986.18,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,2,315,370.571,537,858.89,2,315,370.571,537,858.89,2,782,827.672,068,549.62,2,782,827
23、.672,068,549.62,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净7,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文额保单红利支出分保费用,营业税金及附加,67,834.63,67,834.63,60,897.97,60,897.97,销售费用,管理费用财务费用,725,688.31-16,011.260,725,688.31-16,011.260,685,888.48-32,508.40,685,888.48-32,508.40,资产减值损失,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,113,430.00,113,430.00,填列）,投资收益（损
24、失以“-”号,-147,724.94,-147,724.94,6,082.45,6,082.45,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入,-97,781.66,-97,781.66,90,240.96559.90,90,240.96559.90,减：营业外支出其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,-97,781.66-97,781.66,-97,781.66-97,781.66,90,800.8619,976.1870,824.68,90,8
25、00.8619,976.1870,824.68,利润,归属于母公司所有者的净,-97,781.66,-97,781.66,70,824.68,70,824.68,少数股东损益六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,-0.0013-0.0013,-0.0013-0.0013,0.00100.0010,0.00100.0010,七、其他综合收益,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额,-97,781.66-97,781.66,-97,781.66-97,781.66,70,824.6870,824.68,70,824.6870,824.68,归属于少数股东的综合收益总额本期
26、发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：广东宝利来投资股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入,11,679,829.03,11,679,829.03,7,920,510.12,7,920,510.12,8,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,其中：营业收入,11,679,829.03,11,679,829.03,7,920,510.12,7,920,510.12,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营
27、业成本,12,030,080.049,410,352.71,12,030,080.049,410,352.71,7,838,827.655,805,419.07,7,838,827.655,805,419.07,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加,196,483.96,196,483.96,236,454.35,236,454.35,销售费用,管理费用财务费用资产减值损失,2,478,884.63-55,641.260,2,478,884.63-55,641.260,2,153,627.35-96,673.12-260,000.
28、00,2,153,627.35-96,673.12-260,000.00,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,填列）,投资收益（损失以“-”号,-96,639.88,-96,639.88,30,205.92,30,205.92,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入,-446,890.8906,558.97,-446,890.8906,558.97,111,888.39559.90,111,888.39559.90,减：营业外支出其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五
29、、净利润（净亏损以“-”号填列）,-440,331.92-440,331.92,-440,331.92-440,331.92,112,448.2924,738.6287,709.67,112,448.2924,738.6287,709.67,利润,归属于母公司所有者的净,-440,331.92,-440,331.92,87,709.67,87,709.67,少数股东损益六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,-0.00600-0.006000.00-440,331.92,-0.00600-0.006000.00-440,331.92,0.00120
30、.001287,709.67,0.00120.001287,709.67,9,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,归属于母公司所有者的综合收益总额,-440,331.92,-440,331.92,87,709.67,87,709.67,归属于少数股东的综合收益总额年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：广东宝利来投资股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,现金,销售商品、提供劳务收到的,
31、7,731,082.37,7,731,082.37,6,115,892.74,6,115,892.74,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还,收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计,158,861.897,889,944.26,158,861.897,889,944.26,1,477,719.387,593,612.12,1,477,719.387,593,612
32、.12,现金,购买商品、接受劳务支付的,9,173,038.05,9,173,038.05,4,777,226.00,4,777,226.00,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费,1,824,168.56849,906.30,1,824,168.56849,906.30,1,099,216.713,052,741.91,1,099,216.713,052,741.91,10,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,支付其他与经营活动有关
33、的现金经营活动现金流出小计,1,068,958.2312,916,071.14,1,068,958.2312,916,071.14,969,925.119,899,109.73,969,925.119,899,109.73,流量净额,经营活动产生的现金,-5,026,126.88,-5,026,126.88,-2,305,497.61,-2,305,497.61,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,235,817.0059,003.12,235,817.0059,003.12,522,410.7442,385.18,522,410.7442,385.18,处
34、置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额,收到其他与投资活动有关的现金,12,420,000.00,12,420,000.00,投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金,294,820.1280,938.57337,000.00,294,820.1280,938.57337,000.00,12,984,795.9224,045.00451,980.00,12,984,795.9224,045.00451,980.00,质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金,投资活动
35、现金流出小计,417,938.57,417,938.57,476,025.00,476,025.00,流量净额,投资活动产生的现金,-123,118.45,-123,118.45,12,508,770.92,12,508,770.92,三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价11
36、,广东宝利来投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文物的影响,五、现金及现金等价物净增加额,-5,149,245.33,-5,149,245.33,10,203,273.31,10,203,273.31,余额,加：期初现金及现金等价物,43,446,999.50,43,446,999.50,31,710,818.50,31,710,818.50,六、期末现金及现金等价物余额,38,297,754.17,38,297,754.17,41,914,091.81,41,914,091.81,4.5 审计报告审计意见：未经审计广东宝利来投资股份有限公司董事长：周瑞堂二 0 一一年十月二十四日12,
