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1、第一条,第二条,第四条,第五条,江苏宏达新材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章,总则,为加强江苏宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文件和公司章程、公司信息披露管理制度的相关规定，制定本制度。公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的第一责任人，董事会秘书为公司内幕信息管
2、理具体工作负责人，公司证券部是公司唯一的信息披露结构，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。证券事务代表有义务协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。公司内幕信息知情人登记管理制度适用于公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。,第二章,内幕信息及其范围,本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的、尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。,第六条,本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；1,第七条,（二）公司重大投资行为和
3、重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化（七）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；（八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十一）公司分配股利或者增资的计划；（十二）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有公司股份或者控制公司的
4、情况发生较大变化；（十三）重大不可抗力事件的发生；（十四）公司的重大关联交易；（十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；（十六）公司股权结构发生重大变化；（十七）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被相关机关调查或者采取强制措施；（十八）中国证监会规定的其他事项。,第三章,内幕信息知情人及其范围,本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。,第八条,本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：2,第九条,（一）公司的董事、监事及高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上
5、股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（四）因履行工作职责获取公司内幕信息的单位和个人，包括外部单位及个人；（五）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的有关人员，以及参与公司重大事件的咨询、制定、讨论等各环节的相关人员（六）法律、法规、规章及中国证监会规定的其他内幕信息知情人员。,第四章,内幕信息知情人档案管理,在内幕信息依法公开披露前，公司应建立内
6、幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，公司应当填写内幕信息知情人档案。对收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，公司应当填写内幕信息知情人档案。3,上述主体
7、根据事项进程将内幕信息、知情人档案分阶段送达相关公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。,第十一条,公司在披露内幕信息前按照相关法律法规政策要求需经常性向相,关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因及知悉时间
8、。,第十二条,公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份,等大事项，除按照本规定九条填写内幕知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、方式等，并要求相关人员在备忘录上签名确认。,第十三条,公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对实施重大影,响的参股公司的内幕信息管理工作参照本制度执行，上述主体涉及公司并对公司股价有重大影响事项，公司应当填写内幕信息知情人档案。,第十四条,公司应对内幕信息知情人买卖本公司股票及期衍生品种的情,况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
9、信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度追究相关人员责任，并在2个工作日内将有关情况和处理结果报送江苏证监局。,第十五条,公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知,情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。公司进行本规定第十二条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。,第五章,内幕信息保密及责任追究4,第十六条,公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。在内,幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用股东权利或支配地位，要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。,第十七条
10、,公司全体董事、监事及其他内幕知情人员在公司信息尚未披露前，,应将信息知情范围控制到最小，重大信息文件应制定专人报送和保管。,第十八条,内幕信息发生时，知悉该信息的知情人需第一时间告知董事会秘,书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。,第十九条,公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知,情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。,第二十条,有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不,得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。内幕信息尚未公开前，内幕信息知情人不
11、得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴。,第二十一条,为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务,机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股东及实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十二条,内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息,进行内幕交易、散步虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。,第二十三条,内幕信息知情人违反
12、本制度规定进行内幕交易或其他非法活,动而受到公司或司法机关处罚的，公司会将处罚结果报送江苏省证监局和深5,圳证券交易所备案，同时在公司制定的报刊和网站进行公告。,第六章,附则,第二十四条,本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；,如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报送董事会审议通过。,第二十五条第二十六条,本制度由公司董事会负责修订和解释。本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。江苏宏达新材料股份有限公司董事会二0一一年十一月三十日6,附件一：江苏宏达新材料股份有限公司内幕信息知情人登记表内幕信息事项：,序号,内幕信息知情人姓名,内幕信息知情人身份证件号,内幕信息获取时间,内幕信息获取方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,证券账户号码,任职单位,职务,与公司关系,内幕信息流转负责人（董秘）：,7,审批人（董事长）：,
