《万安科技：募集资金存放与使用情况鉴证报告（） .ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《万安科技：募集资金存放与使用情况鉴证报告（） .ppt（10页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、浙江万安科技股份有限公司,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,2011 年度,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第112473号,浙江万安科技股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的浙江万安科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所中小企业板上
2、市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的,上述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,鉴证报告第 1 页,五、
3、鉴证结论我们认为，贵公司董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2011年度实际存放与使用情况。,立信会计师事务所,中国注册会计师：沈利刚,（特殊普通合伙）中国注册会计师：凌燕,中国上海,鉴证报告第 2 页,二 O 一二年四月二十二日,浙江万安科技股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告浙江万安科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，本公司将2011年度募集资金
4、存放与实际使用情况专项说明如下：,一、(一)(二),募集资金基本情况实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可2011780 号文核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）2,334 万股，发行价格 15.60 元/股，募集资金总额 364,104,000.00 元，扣除承销费和保荐费 27,000,000.00 元，减除其他上市费用 7,946,340.00 元，计募集资金净额为人民币 329,157,660.00 元，已由国信证券股份有限公司于 2011 年 6 月 7 日汇入公司开立在中国工商银行股
5、份有限公司诸暨支行，账号为 1211025339200025337 的人民币账户。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字（2011）第 12867 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。本年度使用金额及当前余额截止 2011 年 12 月 31 日，本公司本年度募集资金使用情况如下：,项,目,金额（人民币元）,2011 年 6 月 17 日实际到位募集资金减：置换预先已投入募集资金项目的自筹资金减：2011 年度使用加：2011 年度存款利息收入减支付银行手续费减：完结项目节余资金结转至其他账户减：暂时闲置募集资金补充流动资金加：以自有资金补充募集资金201
6、1 年 12 月 31 日募集资金专户余额,329,157,660.0096,666,575.531,132,786.601,497,088.5660,000,000.0037,013,440.58209,868,827.01,二、(一),募集资金存放和管理情况募集资金管理情况根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由公司负责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实施进度编制计划专项报告第 1 页,浙江万安科技股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告书
7、，在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续，由使用部门填写申请单，经财务负责人审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。内审部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会审计委员会。,(二),募集资金专户存储情况为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及公司募集资金管理制度的规定，公司于 2011 年 6 月 27 日召开第二届董事会第五会议审议通过了关于公司设立募集资金专项账户和签署募集资金三方监管协议的议案，公司开设募集资金专项账户并与保荐机构国信证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司诸暨
8、支行、交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行、招商银行股份有限公司绍兴城西支行、中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行等四家银行签订了募集资金三方监管协议。为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及公司募集资金管理制度的规定，公司于2011年8月19日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了关于设立募集资金专项账户和签署募集资金四方监管协议的议案。子公司浙江诸暨万宝机械有限公司（以下简称浙江万宝）在中国工商银行股份有限公司诸暨支行、交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行开设募集资金专项账户。本公司、子公司浙江万宝、保荐机构国信证券股份有限公司
9、分别与上述二家银行签订募集资金四方监管协议。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金存放具体情况如下：,开户银行中国工商银行股份有限公司诸暨支行中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行招商银行股份有限公司绍兴城西支行中国工商银行股份有限公司诸暨支行中国工商银行股份有限公司诸暨支行(注)交通银行股份有限公司绍兴诸暨支行合计,银行账号121102532920109325673347101821000208702920361020180101738042920361020180101815015759025437101081211025
10、3292011042421211025314200003576292036102018010176823,账户状态正常正常正常正常正常正常正常正常,金 额54,370.9041,214,185.17132,647.1280,975,377.3754,429,689.222,723,871.5830,000,000.00338,685.65209,868,827.01,注：期末募集资金专户余额中含定期存款 30,000,000.00 元。专项报告第 2 页,(二),(三),浙江万安科技股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,三、(一),本年度募集资金的实际使用情况募
11、集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表。募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司于2011年10月24日召开第二届董事会第九次会议审议通过了关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案。具体变更情况如下：“新增年产20万只气压盘式制动器技改项目”的实施主体由浙江万宝变更为万安科技。实施地点由诸暨市店口镇工业区浙江万宝现有厂区变更为诸暨市店口镇工业区万安科技现有厂区。变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的原因：1、公司此次变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点是
12、根据公司未来发展战略规划的需要进行的调整。万安科技主要从事商用车制动系统产品的生产，浙江万宝主要从事乘用车制动系统产品的生产，气压盘式制动器作为商用车制动系统产品，由万安科技来实施更符合专业化生产和管理的要求，万安科技专业服务于商用车市场，浙江万宝专业服务于乘用车市场，本次变更“新增年产20万只气压盘式制动器技改项目”的实施主体可以减少浙江万宝与万安科技在产品销售过程中的流转环节，降低管理费用，能够有效地控制公司管理成本，满足客户对供应商的专业考评要求，有助于增强公司产品竞争优势，符合公司发展战略规划的需要。2、本次变更后，“新增年产20万只气压盘式制动器技改项目”的实施地点为店口镇工业区公司
13、现有厂区，公司事业二部所在地，利用公司现有厂房来实施该项目，将有助于公司募集资金投资项目的实施与管理，优化产业布局，符合公司未来发展的需要。公司已经取得该宗地块土地使用权证和地上厂房的房产权证，该宗地块占地面积49,375.80平方米，厂房建筑面积26,063.60平方米，完全能够满足该项目实施的需要，且公司未来有较大的扩建空间。3、“新增年产 20 万只气压盘式制动器技改项目”的原实施地点面积相对较小，将对公司未来的持续发展造成一定瓶颈，本次变更后，该地块由浙江万宝用于实施“新增 200万只液压盘式制动器技改项目”。专项报告第 3 页,(五),浙江万安科技股份有限公司2011年度关于公司募集
14、资金存放与实际使用情况的专项报告,(四),募投项目先期投入及置换情况截至2011年5月31日止，公开发行的募集资金到位前，公司以自筹资金对募投项目“年产20万只气压盘式制动器技改项目”已先期投入37,013,440.58元；以自筹资金对募投项目“年产200万只液压盘式制动器技改项目”已先期投入59,653,134.95元。募集资金到位后，公司以96,666,575.53元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字2011第13231号关于浙江万安科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告。2011年8月19日，公司第二届董事会第
15、七次会议审议通过了该事项。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况单位：人民币万元,补充流动资金的,实际募集资金补充流动资,时间,金金额（注）,公告日期,公告金额,差额,2011-12-19,6,000.00,2011-11-11,6,000.00,合,计,6,000.00,6,000.00,2011 年 11 月 11 日，本公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司拟用闲置募集资金 6,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。,(六)(七)(八)(九),节余募集资金使用情况公司“年产 200 万只气制动系统部件技改项目”、
16、“年产 20 万只气压盘式制动器技改项目”、“年产 200 万只液压盘式制动器技改项目”和“汽车制动系统研发技术平台建设项目”目前尚在投入期，不存在募集资金节余的情况。超募资金使用情况公司不存在超募的情况。尚未使用的募集资金用途和去向设立专门存放募集资金的专户用于存放募集资金，期末另有 30,000,000.00 元存于定期存款账户。募集资金使用的其他情况本公司 2011 年度不存在募集资金的其他使用情况。专项报告第 4 页,浙江万安科技股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,四、五、六、,变更募投项目的资金使用情况公司 2011 年度不存在变更募集资金投资项目的
17、情况。募集资金使用及披露中存在的问题本公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。专项报告的批准报出,本专项报告经公司董事会于 2012 年 4 月 22 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表浙江万安科技股份有限公司2012年4月22日专项报告第 5 页,附表：募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：浙江万安科技股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额,32,915.77,本年度投入募集资金总额,9,779.94,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,9,779.94,承诺投资
18、项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,年产 200 万只气制动系统,否,6,634.00,6,634.00,31.42,31.42,0.47,2013 年,建设期,否,部件技改项目,7 月 31 日,年产 20 万只气压盘式制,否,13,534.00,13,534.00,3,713.00,3,713.00,27.43,2013 年,建设期,否,动器
19、技改项目,7 月 31 日,年产 200 万只液压盘式制动器技改项目汽车制动系统研发技术平台建设项目,否否,14,909.005,080.00,14,909.005,080.00,5,965.3170.21,5,965.3170.21,40.011.38,2013 年7 月 31 日2013 年12 月 31 日,建设期建设期,否否,承诺投资项目小计,40,157.00,40,157.00,9,779.94,9,779.94,无,无,无,点变更情况,无,无,无,超募资金投向归还银行贷款（如有）,补充流动资金（如有）超募资金投向小计,公司于 2011 年补充流动资金金额 6,000.00 万元,
20、合计,40,157.00,40,157.00,9,779.94,9,779.94,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况,募集资金投资项目实施地,2011 年 10 月，经公司董事会决议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司“新增年产 20 万只气压盘式制动器技改项目”的实施主体由浙江,万宝变更为万安科技，实施地点由诸暨市店口镇工业区浙江万宝现有厂区变更为诸暨市店口镇工业区万安科技现有厂区。募集资金投资项目实施方式调整情况,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,2011 年 8 月，经公司董事会决议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司用 9,666.66 万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金和银行贷款。2011 年 11 月，经公司董事会决议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司拟用闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。专项存款账户,
