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1、,1-2,3-8,关于广东明家科技股份有限公司募集资金 2011 年度存放与使用情况的鉴证报告,目,录,一、2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告二、广东明家科技股份有限公司董事会2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,页,码,关于广东明家科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告,广会所专字2012第 11005800029 号,广东明家科技股份有限公司全体股东：,我们审核了后附的广东明家科技股份有限公司（以下简称明家科技）董事会,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供明家科技年度报告披露时使用
2、，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为明家科技年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,明家科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所上市公司募集资金管理有关规定及相关格式指引编制 2011 年度募集资金使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是对明家董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，
3、以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程,1,、,中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，明家科技董事会编制的2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，如实反映了明家科技 2011年度募集资金实际存放与使用情况。附件：广东明家科技股份有限公司董事会2011 年度募集资金存放
4、与使用情况的专项报告,广东正中珠江会计师事务所有限公司,中国注册会计师：吉争雄中国注册会计师：刘火旺,中国,广州,2,二一二年四月八日,证券代码：300242,证券简称：明家科技,公告编号：2012-013,广东明家科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可2011997 号文核准，广东明家科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会首次公开发行人民币普通股 1,900 万股，每股发行价格为人民币
5、 10 元，募集资金总额为人民币 19,000 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 16,365 万元，其中超募资金总额为人民币 4,323.51万元。广东正中珠江会计师事务所有限公司已于 2011 年 7 月 7 日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了广会所验字（2011）第10005210135 号验资报告。本公司按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引以及广东明家科技股份有限公司募集资金管理办法的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。截止 2011 年 12 月 31日，已分别在兴业银行股份有限公司东莞常平支行、
6、中国民生银行股份有限公司东莞支行开设了募集资金的存储专户。（二）2011 年度募集资金使用情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额情况如下：3,、,项,目,募集资金发生额（万元）,截至 2011 年 7 月 12 日募集资金净额减：2011年度募投项目支出（注1）减:2011年度超募项目支出加:2011年度专户利息收入截止2011年12月31日募集资金余额,16,365.001,504.63800.00108.2314,168.60,注1：2011年度募投项目支出包括公司手续费用支出0.68万元及募投项目投入1503.95万元。二、募集资金管理和存储情况（一）募集资金的
7、管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等规定的要求，本公司制定了广东明家科技股份有限公司募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司、中国民生证券有限责任公司(以下简称“民生证券”)分别与兴业银行股份有限公司东莞常平支行、中国民生银行股份有限公司东莞支行签署了募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及其他相关规定,三方监
8、管协议的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况：,开户银行中国民生银行股份有限公司东莞支行,银行账号/存单号033001417000339503300142700003140330014260000468小,账户类型募集资金专户定期存单定期存单计,年末余额（元）6,144,804.3190,000,000.0010,000,000.00106,144,804.31,4,开户银行兴业银行股份有限公司东莞常平支行,银行账号/存单号395070100100032732395070100200016610小,账户类型募集资金专户定期存单计,年末余额（元）5,308,716.8730,232,500
9、.0035,541,216.87,合,计,141,686,021.18,注：根据募集资金三方监管协议的约定，公司的部分募集资金以定期存单形式存放于上述各银行。三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用使用情况对照表详见本报告附表。（二）超募资金实际使用情况本公司募集资金净额16,365万元，其中超募资金4,323.51万元。公司于2011年8月21日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，全体董事一致同意利用超募资金中的800万元永久补充与公司日常经营有关的流动资金，目前，该部分超募资金已经用于公司流动资金的补充。（三）
10、募集资金投资项目先前投入及臵换情况2011年8月21日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了关于公司以募集资金臵换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案，全体董事一致同意以募集资金臵换预先已投入募集资金投资项目的自筹4,940,752.71元，截止目前，该资金已经从募集资金专户转出。广东正中珠江会计事务所有限公司对此出具了广会所专字2011第1000520145号关于广东明家科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告。四、本年度公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。5,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。,
11、六、专项报告的批准报出,本专项报告已经公司董事会于 2012 年 4 月 8 日批准报出。,广东明家科技股份有限公司董事会,二一二年四月八日,6,-,-,附表：募集资金使用情况对照表货币单位：人民币万元,募集资金总额,16,365,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额,本年度投入募集资金总额已累计使用募集资金总额,2,304.632,304.63,累计变更用途的募集资金总额比例,0.00%,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1
12、),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,系统化电涌保护器（SPD）开发技术改造项目,系统化电涌保护器（SPD）开发技术改造项目承诺投资项目小计,否-,12,041.4912,041.49,12,041.4912,041.49,1,504.631,504.63,1,504.631,504.63,12.50%-,2012 年 12月 31 日-,675.45675.45,否-,否-,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计合,计,-否,-800.00800.0012,841.49,-800.0080
13、0.0012,841.49,-800.00800.002,304.63,-800.00800.002,304.63,-100.00%-,-,-675.45,-,-,7,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及臵换情况用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,由于募投项目资金到位时间较迟，且受国内外经济形势不明朗等因素的影响，故公司募投
14、项目建设较为缓慢，因此暂未能达到预计效益。不适用2011 年 8 月 21 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，全体董事一致同意使用超募资金 800 万元永久补充与公司日常经营相关的流动资金。公司已经将 800 万元超募资金从超募资金账户转入公司流动资金账户。不适用不适用2011 年 8 月 21 日,公司第一届董事会第十三次会议审议通过了关于公司以募集资金臵换预先己投入募集资金投资项目自筹资金的议案，全体董事一致同意以募集资金 4,940,752.71 元臵换公司预先投入募集资金项目的自筹资金。不适用不适用尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。尚未使用的募集资金将继续投入在系列化电涌保护器（）开发技术改造项目和其他与主营业务相关的营运资金项目上不适用8,
