600703三安光电半报.ppt

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1、,三安光电股份有限公司,600703,2011 年半年度报告,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,目,录,600703,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、股本变动及股东情况.3四、董事、监事和高级管理人员情况.8五、董事会报告.8六、重要事项.11七、财务会计报告.15八、备查文件.751,联系地址,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703,一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）公司全体董事出席董事会会议。（三）

2、公司半年度财务报告未经审计。（四）公司董事长林秀成先生、总经理林科闯先生及财务总监黄智俊先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。（五）公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。（六）公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人(二)联系人和联系方式,董事会秘书,三安光电股份有限公司三安光电SANAN OPTOELECTRONICS CO.,LTD林秀成证券事务代表,姓名电话传真电子信箱,易声泽湖北省荆州市沙市区高新技术开发区三湾路 72 号0716-41386960716

3、-4138696zhengquansanan-,李雪炭湖北省荆州市沙市区高新技术开发区三湾路 72 号0716-41386960716-4138696zhengquansanan-,(三)基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点,湖北省荆州市沙市区高新技术开发区三湾路 72 号434000厦门市思明区吕岭路 1721-1725 号361009www.sanan-zhengquansanan-,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,上海证券报、中国证券报、证券时报htt

4、p/公司证券部,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称三安光电,股票代码600703,变更前股票简称ST 三安,2,6.74,127.20,9.06,104.93,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标,600703单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）,8,237,922,434.196,018,648,040.955,187,669,346.984,859,929,577.96,36.87,归属于上市公司股东的每股净

5、资产（元股）,3.59,7.40,-51.49,报告期（16 月）,上年同期,本报告期比上年同期增减(%),营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润,188,795,434.13 121,105,001.04781,150,740.33 256,379,536.44459,013,748.62 202,034,041.79,55.89204.69,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元),156,353,692.120.320.110.32,99,421,732.390.360.180.36,57.26-11.11

6、-38.89-11.11,加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额,12.93 减少 3.87 个百分点1,001,451,676.84 488,686,761.81,每股经营活动产生的现金流量净额（元）,0.69,0.88,-21.59,根据公司 2010 年年度股东大会决议，实施了以公司总股本 656,369,898 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 12 股的方案，故本报告期内的有关数据及财务指标比上年同期发生较大幅度变动，相关财务指标不具有可比性。2、非经常性损益项目和金额,项,目,2011 年 1-6 月发生额,非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备

7、的冲销部分计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价

8、值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目减：非经常性损益的所得税影响数少数股东损益的影响数,-32,308.89583,627,140.00-145,774.91145,788,504.05135,000,495.65,合,计,3,302,660,056.50,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703,三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况表单位：股本次变动增减（，）,本次变动前,本次变动后,数量,比例（%）,送股 公积金转股 其他,小计,数量,比例（%）,

9、一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股,439,484,784 66.96,527,381,741,527,381,741,966,866,525,66.96,其中：,境内法人持股,392,484,784 59.80,470,981,741,470,981,741,863,466,525,59.80,境内自然人持股,47,000,000,7.16,56,400,000,56,400,000,103,400,000,7.16,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,有限售条件股份合计,439,484,784 66.96,527,381,741,527,381,74

10、1,966,866,525,66.96,二、无限售条件流通股份,1、人民币普通股,216,885,114 33.04,260,262,137,260,262,137,477,147,251,33.04,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,无限售条件流通股份合计,216,885,114 33.04,260,262,137,260,262,137,477,147,251,33.04,股份总数,656,369,898 100.00,787,643,878,787,643,878 1,444,013,776 100.00,1、变动的批准情况2011 年 1 月 20 日，公司第六届董事会

11、第三十五次会议审议通过了公司 2010 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案，即以现有公司总股本 656,369,898 股为基数，向全体股东以资本公积金每10 股转增 12 股并派发现金股利 2 元（含税），该方案获得公司 2011 年 5 月 6 日召开的 2010 年年度股东大会批准。2、变动的过户情况2011 年 5 月 17 日，公司公告披露了 2010 年度利润分配及资本公积转增股本方案，该方案股权登记日为 2011 年 5 月 20 日，除权（除息）日为 2011 年 5 月 23 日，现金红利发放日为 2011 年 5 月 27日，通过该方案的实施，公司总股本变为 1,44

12、4,013,776 股。3、期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响资本公积转增股本实施前，按公司总股本 656,369,898 股计算,2010 年度每股收益为 0.72 元、每股净资产为 7.40 元；资本公积转增股本的方案实施后，按公司总股本 1,444,013,776 股计算，2010 年度每股收益为 0.33 元、每股净资产为 3.37 元。4,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703,（二）股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,54,390 户,股东名称,股东性质,持股比例(%),

13、持股总数,报告期 持有有限售条 质押或冻结内增减 件股份数量 的股份数量,厦门三安电子有限公司福建三安集团有限公司,境内非国有法人 35.02 505,759,725境内非国有法人 16.54 238,906,800,505,759,725 341,220,734238,906,800 219,406,002,王正荣中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金北京嘉诚资本投资管理有限公司王文彬华宝信托有限责任公司中国银行银华优质增长股票型证券投资基金大成价值增长证券投资基金景福证券投资基金,境内自然人其他其他境内自然人其他其他其他其他,4.113.123.053.053.051.211.16

14、1.14,59,400,00045,000,02944,000,00044,000,00044,000,00017,489,67216,800,00016,400,096,59,400,00044,000,00044,000,00030,800,0008,800,0008,800,000,未知未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金中国银行银华优质增长股票型证券投资基金华宝信托有限责任公司中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金黄雅环中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金大成价值增长证券投资基金景福证券投

15、资基金深圳市龙一号投资有限公司雷斯霞,持有无限售条件股份的数量45,000,02917,489,67213,200,00012,000,00011,629,4008,877,0278,000,0007,600,0967,320,0007,260,191,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,公司前十名无限售条件股东中，中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金、中国银行银华优质增长股票型证券投资基金与中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金同为银华基金，中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券

16、投资基金、大成价值增长证券投资基金、景福证券投资基金同为大成基金，公司未知其余股东之间是否有关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司前十名股东中，福建三安集团有限公司是厦门三安电子有限公司的控股股东，中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金与中国银行银华优质增长股票型证券投资基金同为银华基金，大成价值增长证券投资基金和景福证券投资基金同为大成基金，公司未知其余股东之间是否有关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件5,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,三安光电股

17、份有限公司 2011 年半年度报告,有限售条件股份可上市,600703单位:股,序号,有限售条件股东名称,持有的有限售 交易情况条件股份数量 可上市交 新增可上市交,限售条件,易时间 易股份数量,厦门三安电子有限公司福建三安集团有限公司,505,759,725238,906,800,2011-7-82012-7-8,505,759,725“锁一爬二”,承诺期内承诺期内,王正荣王文彬北京嘉诚资本投资管理有限公司华宝信托有限责任公司中国银行大成优选股票型证券投资基金景福证券投资基金大成价值增长证券投资基金中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金中国农业银行大成景阳领先股票型证券投资基金中国农业银

18、行大成积极成长股票型证券投资基金中国农业银行大成精选增值混合型证券投资基金中国光大银行股份有限公司大成策略回报股票型证券投资基金,59,400,000 2011-10-1344,000,000 2011-10-1344,000,000 2011-10-1330,800,000 2011-10-1311,000,000 2011-10-138,800,000 2011-10-138,800,000 2011-10-136,600,000 2011-10-134,400,000 2011-10-132,200,000 2011-10-131,100,000 2011-10-131,100,000

19、2011-10-13,59,400,00044,000,00044,000,00030,800,00011,000,0008,800,0008,800,0006,600,0004,400,0002,200,0001,100,0001,100,000,定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发定向增发,2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍林秀成先生及其儿子林志强先生持有福建三安集团有限公司股权比例为 100%,福建三安集团有限公司持有厦门三安电子有限公司的股权比例为 71.50%,厦门三安电子有限公司持有本公司的股权比例

20、为 35.02%,福建三安集团有限公司持有本公司股权比例为 16.54%,公司控股股东及其一致行动人合计持有本公司股权比例为 51.56%。(2)控股股东情况,单位：亿元,币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,厦门三安电子有限公司林秀成2000 年 11 月 22 日2.55（1）电子工业技术研究、咨询服务；（2）电子产品生产、销售；（3）超高亮度发光二极管(LED)应用产品系统工程的安装、调试、维修；（4）经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补

21、”业务。（法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可证明后方能营业）。6,否,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告(3)实际控制人情况姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权最近 5 年内的职业及职务,600703林秀成中国1992 年 10 月至今一直担任福建三安集团有限公司董事长兼总经理。,(4)控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(5）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图,林秀成83.08%16.54%,林志强16.92%福建三安集团有限公司71.50%,厦门三安电子有限公司35.02%三安光电股份有限公司3、其

22、他持股在百分之十以上的法人股东单位:亿元 币种:人民币,法人股东 法定代名称 表人,成立日期,主要经营业务或管理活动,注册资本,从事冶金、矿产、电子、商业、房地产、仓储业、特种农业及其他行业的项目投资管理；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经,福建三安集团有限公司,林秀成,2001-7-4,营或禁止进出口的商品和技术除外；批发零售化工（不含危险化学品）、工艺美术品、机械电子设备、计算机产品及软件、仪器仪表、建筑材料、,10.00,金属材料、五金交电、普通机械、矿产品。（法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可证明后方能营业）。7,0,0,0,三安光电股份

23、有限公司 2011 年半年度报告四、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动,600703,姓名林科闯郭志刚易声泽,职务董事、总经理副总经理董事会秘书,年初持股数332,00021,80022,400,本期增持股份数量398,40026,16026,880,本期减持股份数量,期末持股数730,40047,96049,280,变动原因资本公积转增资本公积转增资本公积转增,（二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况1、2011 年 1 月 20 日,公司第六届董事会第三十五次会议审议通过了聘任韦大曼先生担任公司常务副总经理职务、林海先生担任公司副总经理职务。2、公

24、司董事会于 2011 年 4 月 26 日收到公司副总经理孙明先生提交的书面辞职报告，孙明先生因个人原因，提出辞去公司副总经理职务及子公司所担任职务，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。3、2011 年 6 月 20 日，公司第六届董事会第三十九次会议和第六届监事会第十七次会议通过了公司董事会、监事会换届选举议案，推选林秀成先生、林科闯先生、阚宏柱先生、贺睿女士、林志扬先生、黄美纯先生、马永义先生为公司第七届董事会董事候选人；推选柯永瑞先生、尤剑辉先生为公司第七届监事会监事候选人。该事项已获得 2011 年 7 月 11 日召开的公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过。4、2011

25、年 7 月 11 日，公司第七届董事会第一次会议审议通过了经公司董事长提名，继续聘任林科闯先生担任公司总经理职务，继续聘任易声泽先生（个人简历附后）担任公司第七届董事会秘书职务；经总经理提名，继续聘任韦大曼先生担任公司常务副总经理职务，继续聘任郭志刚先生、吴志强先生、林海先生担任公司副总经理职务，继续聘任黄智俊先生担任公司财务总监职务；继续聘任李雪炭先生担任公司证券事务代表职务的议案。5、经公司召开的公司职工代表大会审议通过，选举王笃祥先生为公司第七届监事会职工代表监事，任期与第七届监事会一致。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析报告期内，公司继续围绕做大做强 LED 产业和高

26、倍聚光太阳能业务，努力提高技术水平，降低成本，并保证芜湖 LED 项目的顺利投产和淮南太阳能项目的尽早建成投产为指导思想，稳步开展工作。公司 2009 年度募投项目天津三安光电有限公司已顺利投产，目前运转情况良好，产能得到逐步释放。截止本报告期末，为公司创造了一定的经济效益；公司 2010 年度募投项目安徽三安有限公司 LED项目正在快速推进，订购的所有 MOCVD 设备已全部到达公司，其中 30 台套 MOCVD 设备已进入正常批量生产状态，剩余设备正陆续进行安装调试试生产。随着安徽三安有限公司设备的陆续投产，公司产能规模得到逐步释放，将为公司日后的业绩提升和规模扩张打下坚实的基础。8,0,

27、0,/,/,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703,公司与美国 EMCORE Corporation 合资成立的控股子公司日芯光伏科技有限公司主体厂房已完成基础建设，进入内部装修阶段。预计今年 10 月底前厂房可投入使用，采购的设备也将陆续到达，并进入安装调试期，力争本年底部分设备投产运行，以满足国内外光伏发电市场的快速发展需要。截止报告期末，公司实现销售收入 71,948.91 万元和归属于上市公司股东的净利润 45,901.37 万元。与上年同期相比，销售收入增长了 97.38%、归属于上市公司股东的净利润增长了 127.20%。（二）公司主营业务及其经营状况1、主营业

28、务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入 营业成本 营业利润比上年增 比上年增 率比上年减(%)减(%)增减(%),芯片销售LED 应用产品,493,445,485.51186,784,140.50,340,520,503.44110,792,430.96,30.9940.68,101.6175.69,138.8578.65,-10.76-0.98,租金收入,440,160.00,100.00,32.51,材料、废料销售,38,819,328.72,734,349.77,98.11,217.82,-25.35,6.16,受托加工

29、,-100.00,-100.00,-72.20,合计,719,489,114.73,452,047,284.17,37.17,97.38,119.63,-6.36,2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,华南地区华东地区其他地区,地区,营业收入325,585,519.55157,596,228.33197,047,878.13,营业收入比上年增减（）102.349.27329.05,合,计,680,229,626.01,440.66,3、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析由于公司主营业务产能规模扩张及获得部分非经常性损益项目金额，致使公司 2011 年半年度实现的净利润比上年同期

30、有所增长。（三）公司投资情况1、募集资金使用情况单位:万元 币种:人民币,募集年份 募集方式 募集资金总额,本报告期已使用 已累计使用募集 尚未使用募募集资金总额 资金总额 集资金总额,尚未使用募集资金用途及去向,2009,非公开发行,81,900.00,2,662.36,80,118.58,0无募集资金结余,2010合计,非公开发行 303,000.00384,900.00,74,453.0077,115.36,293,999.87374,118.45,4,160.144,160.14,4,160.14 万元存储于公司募集资金专用账户。,公司 2009 年度非公开发行 3,150 万股股份募

31、集资金净额 79,978.20 万元投资新建天津三安光电有限公司 LED 产业化项目，截止本报告期末，募集资金账户利息收入 140.38 万元，使用募集资金9,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703,80,118.58 万元，募集资金已全部用于募投项目。该项目现已投产，2011 年 1 月至 6 月共计产生利润3,892.14 万元。公司 2010 年度非公开发行股份 10,100 万股股份募集资金净额 297,960.00 万元投资新建安徽三安光电有限公司 LED 产业化(一期)项目，截止本报告期末，募集资金账户利息收入 200.01 万元，使用募集资金 293,999.

32、87 万元，当前余额 4,160.14 万元存储于公司募集资金专用账户。目前，安徽项目尚未完工，后续继续将募集资金投向安徽三安光电有限公司 LED 产业化项目建设。2、承诺项目使用情况单位:万元 币种:人民币,承诺项目名称,是否变更项目,募集资金拟投 募集资金实际入金额 投入金额,产生收益情况,是否符合预计收益,天津三安光电有限公司 LED 产业化项目安徽三安光电有限公司 LED 产业化项目合计,否否/,79,978.20297,960.00377,938.20,80,118.58293,999.87374,118.45,3,892.1420,115.94/,是是/,目前，天津三安光电有限公司

33、 LED 产业化项目已建成投产，运转情况良好，产生了一定效益；安徽三安光电有限公司 LED 产业化项目已有少部设备正式投产，并产生了一定的效益，剩余设备正陆续进行安装调试试生产，安徽三安光电有限公司的大量投产后，将给公司经营业绩带来积极影响。安徽三安光电有限公司产生的收益 20,115.94 万元包含补贴净收益 10，376.47 万元、芜湖路灯销售净收益5，712.75 万元、芯片销售净利润等。为规范募集资金的管理和使用，根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审批，项目实施单位执行。公司

34、与募集资金专户银行和保荐人国金证券股份有限公司签订了募集资金专户存储三方监管协议，签定的监管协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）一致，不存在差异，三方监管协议的履行不存在问题。另，2011 年 5 月 6 日，公司与平安证券有限责任公司签订了2011 年度公开增发 A 股股票之保荐协议。根据中国证券监督管理委员会有关规定，由平安证券有限责任公司承接国金证券股份有限公司未完成的对本公司 2010 年度非公开发行股票的持续督导工作，持续督导期至 2011 年 12 月 31 日止。3、非募集资金项目情况为提升公司 LED 产品多元化目标，开发 LED 产品新的技术应用领域，2011 年 1

35、月 20 日，经公司第六届第三十五次董事会审议，决定以自有资金 300 万美元参股 CRYSTAL IS INC，占该公司总股本的15.79%。CRYSTAL IS INC 主流技术是生产深紫外线 LED 材料及器件，应用范围包括：代替广泛用途的含汞杀菌紫外灯、深紫外线直接杀菌、民用食水净化及消毒、空气净化及消毒、光固化（取代含汞的紫外线光源）、分光光度计光源、光线疗法。其经营范围是半导体材料及器件制造，地址位于 70 COHOESAVENUE.GREEN ISLAND.NEW YORK.USA，法定代表人 STEVEN BERGER，注册资本两千万美元，是全球唯一能够在氮化铝衬底生产深紫外线

36、波长底于 265nm 二极发光管(UVC)LED)的公司。目前，本公司已支付投资款 13,181,734.17 元人民币，剩余投资款将根据进度支付。10,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703,六、重要事项（一）公司治理的情况公司严格按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会、上交所发布的有关公司治理的规范性文件要求，结合公司实际情况，积极核查公司规章制度的执行情况，促进公司不断建立健全公司法人治理结构，规范运作。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会与管理层职权分明、各司其职，信息披露及时、准确、完整、真实、透明，公司治理的实际情况符合公司法、证券法等法律法规和中国证监会、

37、上交所发布的有关公司治理的规范性文件要求。（二）报告期实施的利润分配方案执行情况经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过，决定以公司总股本 656,369,898 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 12 股,派发现金股利 2 元（含税）。该事项获得公司召开的 2010 年年度股东大会核准，并以 2011 年 5 月 20 日为股权登记日，2011 年 5 月 23 日为除权（除息）日，2011年 5 月 24 日为新增无限售条件流通股份上市流通日,2011 年 5 月 27 日为现金红利发放日予以了实施。（三）报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，已执行了董事会和股东大会决议

38、，即以公司 2010 年度末总股本 656,369,898 股为基数，向全体股东每 10 股派发了现金股利 2 元（含税）。（四）重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。（五）破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。（六）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。（七）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。（八）报告期内公司重大关联交易事项报告期内,本公司的子公司厦门市三安光电科技有限公司延续 2008 年度签定的租赁合同,将其座落于厦门市思明区吕岭路 1721-17

39、25 号“101 综合楼”第三层(建筑面积为 1730 平方米)的办公楼租赁给福建三安集团有限公司、厦门三安电子有限公司使用，租赁期限自 2008 年 7 月 1 日至 2011 年 7 月1 日，月租金 55,360.00 元，福建三安集团有限公司承担 30,000.00 元，厦门三安电子有限公司承担25,360.00 元。2011 年 1-6 月共收取租金 332,160.00 元。11,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703单位:元 币种:人民币,出租方名称,租赁方名称,租赁资产情况,租赁起始日,租赁终止日,租赁收益,厦门市三安光电科技有限公司 福建三安集团有限公司厦

40、门市三安光电科技有限公司 厦门三安电子有限公司,自有房产自有房产,2008-7-12008-7-1,2011-7-12011-7-1,180,000152,160,（九）重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项（1）托管情况本报告期公司无托管事项。（2）承包情况本报告期公司无承包事项。（3）租赁情况详见六、重要事项之“（八）1、与日常经营相关的关联交易内容（1）”。2、担保情况单位:万元 币种:人民币公司对控股子公司的担保情况,报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保

41、）担保总额（A+B）担保总额占公司净资产的比例(%),91,294.3991,294.3991,294.3917.60,为保证本公司全资子公司安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（一期）项目尽快投产并产生效益，安徽三安光电有限公司决定向中国银行股份有限公司厦门市分行、中国银行股份有限公司芜湖分行、上海浦东发展银行芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分行、徽商银行芜湖分行、芜湖扬子农村商业银行股份有限公司借款 260,000 万元，借款期限 5 年，利率为基准利率下浮 10%。本公司将为该借款提供连带责任担保（该事项已经 2010 年 10 月 29 日公司第六届董事会第三十三次会议和 2010 年

42、 11月 16 日召开的公司 2010 年第五次临时股东大会审议通过）。截止到报告期末，上述借款事项发生余额为 91,294.39 万元。3、委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。（十）承诺事项履行情况1、本报告期或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。2、截至半年报披露日，公司不存在尚未完全履行的业绩承诺；3、截至半年报披露日，公司不存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺。12,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告,600703,（十一）聘任、解聘会计师事务所情况本公司聘任的审计机构武汉众环会计师事务所有限责任公司经有权

43、部门核准，现已更名为众环会计师事务所有限公司，办公地址变更为武汉市武昌区东湖路 169 号众环大厦。（十二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。（十三）其他重大事项的说明1、根据公司发展战略，为进一步扩大公司在国内光电行业的产业布局，经公司 2011 年 4 月 12日召开的第六届董事会第三十六次会议及 2011 年 5 月 6 日召开的公司 2010 年年度股东大会审议，决定向不特定对象公开发行股票募集资金总额不超过 800,00

44、0 万元（含发行费用），投资安徽三安光电有限公司芜湖光电产业化（二期）项目和安徽三安光电有限公司 LED 应用产品产业化项目，两项目合计总投资约为 91.25 亿元（该事项已于 2011 年 4 月 13 日、2011 年 5 月 9 日在上海证券报、中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站公告刊登）。目前，该公开发行股份事项已上报中国证监会，尚在审批之中。2、经公司 2010 年 10 月 29 日第六届董事会第三十三次会议及 2010 年 11 月 16 日公司 2010 年第五次临时股东大会审议，决定安徽三安光电有限公司向中国银行股份有限公司厦门市分行、中国银行股份有限公司芜湖分行、上海

45、浦东发展银行芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分行、徽商银行芜湖分行、芜湖扬子农村商业银行股份有限公司借款 260,000 万元（该事项已于 2010 年 10 月 30 日、2010年 11 月 17 日在上海证券报、中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站公告刊登）。截止报告期末，安徽三安光电有限公司已申请短期借款合计金额 81,783,900.00 元、长期借款831,160,000.00 元。13,公告,三安光电股份有限公司 2011 年半年度报告（十四）信息披露索引,600703,事项,刊载的报刊名称及版面,刊载日期,刊载的互联网网站及检索路径,2010 年度业绩预增公告关于全资子公

46、司金太阳示范工程项目获得财政补贴公告,上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 5 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 5 日 http:/,全资子公司获得补贴款公告控股子公司注册完成公告全资子公司获得贴息补助公告第六届董事会第三十五次会议决议公告第六届第十五次监事会决议公告,上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 13 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 13 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 20 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 24 日上海证券报、证券

47、时报、中国证券报 2011 年 1 月 24 日,http:/http:/http:/http:/http:/,关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 24 日 http:/,对外投资公告2010 年年度报告更正公告全资子公司获得补贴款公告全资子公司投产公告全资子公司获得补贴款公告全资子公司获得补贴款公告控股子公司获得补贴款公告控股子公司获得补贴款公告全资子公司获得补贴款公告全资子公司获得补贴款公告,上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 24 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 1 月 27 日上海证

48、券报、证券时报、中国证券报 2011 年 2 月 22 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 2 月 28 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 3 月 1 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 3 月 8 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 3 月 14 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 3 月 22 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 3 月 25 日上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 3 月 29 日,http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/

49、http:/http:/,第六届第三十六次董事会决议公告暨召开公司 2010 年年度股东大会通知第六届第三十七次董事会决议公告关于召开公司 2010 年年度股东大会的提示公告2010 年年度股东大会决议公告关于更换保荐机构的公告2010 年度利润分配及公积金转增股本实施公告全资子公司获得补贴款公告第六届第三十八次董事会决议公告第六届第三十九次董事会决议公告暨召开公司 2011 年第一次临时股东大会通知,上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 4 月 13 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 4 月 22 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 20

50、11 年 4 月 27 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 5 月 4 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 5 月 9 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 5 月 9 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 5 月 17 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 5 月 19 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 6 月 13 日 http:/上海证券报、证券时报、中国证券报 2011 年 6 月 21 日 http:/,第六届第十七次监事