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1、,、,深圳市鹏城会计师事务所有限公司中国深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 A 座 7 楼,电话：（0755）8373 2888传真：（0755）8223 7549,深圳海联讯科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告深鹏所股专字20120313号深圳海联讯科技股份有限公司全体股东：我们审核了后附的深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“深圳海联讯”）管理层编制的2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告。一、管理层的责任深圳海联讯管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料；按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使用
2、（修订）及相关格式指引的要求编制2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审核的基础上对深圳海联讯管理层编制的2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告不存在重大错报。在审核工作中，我们结合深圳海联讯实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合
3、理的基础。1,三、鉴证结论经审核，我们认为，深圳海联讯管理层编制的2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）有关规定及相关格式指引的规定，如实反映了深圳海联讯2011年度募集资金的存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供深圳海联讯公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为深圳海联讯公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。附件：深圳海联讯科技股份有限公司关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,深圳市鹏城会计师事务所有限公
4、司中国 深圳2012 年 4 月 9 日,中国注册会计师,李,洪,中国注册会计师,2,刘,涛,、,、,深圳海联讯科技股份有限公司关于,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,根据中华人民共和国证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创,业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使用（修订）深圳,证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告,格式等法律法规和规范性文件的规定和要求，以及深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”、,“本公司”）募集资金管理办法的规定，本公司 2011 年度募集资金存
5、放与使用情况专项报告如下。,一、募集资金基本情况,深圳海联讯科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会2011年11月3日“证监许20111736,号”文核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）1,700万股，发行价格为人民币23元/股，募集资金,总额391,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用38,898,782.44 元后，实际募集资金净额,352,101,217.56 元，其中超募资金218,644,017.56 元。募集资金已于2011年11月17日由平安证券有限,责任公司汇入本公司在平安银行深圳深大支行开立的人民币账户。,深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2011年11月1
6、7日对本次发行募集资金到位情况进行了审,验，并出具了深鹏所验字20110369 号验资报告。,公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。,2011年度公司收到开户时缴存工本费和利息及扣除银行手续费等的净额为12,004.24元；使用超,募 资金 35,000,000.00元永久 补充流 动资金，截至 2011年 12月 31 日，公司 募集 资金专 户余额 为,317,113,221.80 元。,二、募集资金存放和管理情况,（一）募集资金管理情况,为规范公司募集资金的管理和运用，最大限度的保障公司股东的合法权益，根据中华人民共和,3,国证券法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、
7、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法规和规范性文件的规定以及本公司募集资金管理办法的有关规定和要求，公司对募集资金采取专户存储制度，实行专款专用。2011年12月12日公司、保荐人平安证券有限责任公司分别与兴业银行股份有限公司深圳深南支行签订了募集资金三方监管协议；2011年12月13日，公司、保荐人平安证券有限责任公司分别与平安银行股份有限公司深圳高新技术区支行、广发银行股份有限公司深圳福田支行二家银行签订了募集资金三方监管协议，开设了募集资金专项账户，用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。报告期内在使用募集资金时，公司严格履行相应的申请和
8、审批手续，并及时知会保荐人，接受保荐代表人的监督，未违反相关规定及协议的情况。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管理协议的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况截止到2011年12月31日，募集资金专户存储情况列示如下：1.公司在平安银行股份有限公司深圳高新技术区支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号：2000001069644，截止2011年12月31日，专户余额183,654,158.12元，具体款项如下：,存款种类活期七天通知三个月定期三个月定期三个月定期三个月定期六个月定期六个月定期,存单号200000106964420000015266
9、64200000152636120000015261052000001525675200000152648520000015265462000001526626,金额（人民币元）10,140.5613,644,017.5620,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.00,起始日期2011-12-122011-12-122011-12-122011-12-122011-12-122011-12-122011-12-122011-12-12,到期日期2012-03-122012-03-122
10、012-03-122012-03-122012-06-122012-06-12,合计,183,654,158.124,2.公司在兴业银行股份有限公司深圳深南支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号：3371 0010 0100 1298 56，截止2011年12月31日，专户余额90,318,564.41元，具体款项如下：,存款种类活期七天通知三个月定期三个月定期三个月定期三个月定期,存单号33710010010012985633710010020002907233710010020002919133710010020002922333710010020002934433710010
11、0200029468,金额（人民币元）1,264.4110,317,300.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00,起始日期2011-12-122011-12-132011-12-132011-12-132011-12-132011-12-13,到期日期2012-03-132012-03-132012-03-132012-03-13,合计,90,318,564.41,3.公司已在广发银行股份有限公司深圳福田支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号：1020 6150 5010 0000 59。截止2011年12月3
12、1日，专户余额 43,140,499.27元。,存款种类活期七天通知三个月定期三个月定期三个月定期,存单号102061505010000059102061630010000319102061610010000454-00686504102061610010000454-00686505102061610010000454-00686506,金额（人民币元）1,499.2713,139,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00,起始日期2011-12-122011-12-132011-12-132011-12-132011-12-13,到期日期2
13、012-03-132012-03-132012-03-13,合计,43,140,499.27,三、2011年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目的资金使用情况2011年度，募集资金投资项目使用情况见附表募集资金使用情况对照表。（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2011年度，不存在资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。5,、,、,（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况,2011年度，未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。,（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,2011年度，未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。,（五）节余募集资金使用情况,2011年度
14、，未发生节余募集资金使用情况。,（六）超募资金使用情况,本公司实际募集资金净额为352,101,217.56 元，根据公司招股说明书中披露的募集资金用途，,公司募投项目计划使用募集资金为133,457,200.00元，本次募集资金超过计划募集资金218,644,017.56,元。,2011年12月9日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充,流动资金的议案，批准公司利用超募资金中35,000,000.00元用于永久补充流动资金。保荐人平安,证券有限责任公司出具了平安证券有限责任公司关于深圳海联讯科技股份有限公司以部分超募资,金永久补充流动资金的核查意见，对公司本次以部
15、分超募资金永久补充流动资金计划无异议。公,司独立董事郭志忠、王德保、肖逸发表了深圳海联讯科技股份有限公司独立董事关于使用部分超,募资金永久补充流动资金的独立意见，同意公司使用人民币35,000,000.00元超募资金永久补充流,动资金。,至2011年12月31日，超募资金183,644,017.56元尚无具体的使用计划。,（七）尚未使用的募集资金用途及去向,截止2011年12月31日，尚未使用的募集资金存放在各募集资金专户中，详见本报告二（二）募,集资金专户存储情况。,（八）募集资金使用的其他情况,2011年度，本公司不存在募集资金其他使用情况。,四、有关募集资金使用及披露中存在的问题,201
16、1年度，公司根据深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公,司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）等法律法规和规范性,6,文件的规定和要求，以及本公司募集资金管理办法的规定和要求，募集资金管理、存放和使用,相关信息披露及时、真实、准确、完整，且不存在违规行为。,附表：募集资金使用情况对照表,深圳海联讯科技股份有限公司,2012年4月9日,7,0,0,0,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,无,无,无,无,无,无,募集资金使用情况对照表,公司名称：深圳海联讯科技股份有限公司,单位：人民币元,募集资金总
17、额,352,101,217.56,本年度投入募集资金总额,35,000,000.00,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,35,000,000.00,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额（1）,本年度投入金额,截至期末累计投入金额,截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,1.信息应用系统研发升级项目,2.技术支持中心项目,信息应用系统研发升级项目技术
18、支持中心项目承诺投资项目小计超募资金投向,否否否,90,317,300.0043,139,900.00133,457,200.00,90,317,300.0043,139,900.00133,457,200.00,-,-,否否,永久补充流动资金超募资金投向小计合计,35,000,000.0035,000,000.00168,457,200.00,35,000,000.0035,000,000.00168,457,200.00,35,000,000.0035,000,000.0035,000,000.00,35,000,000.0035,000,000.0035,000,000.00,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,2011年募集资金投资项目尚未启动不适用超募资金总额是218,644,017.56元，2011年使用超募资金35,000,000.00元用于永久补充流动资金。募集资金存放于募集资金专户中，主要以定期形式存放。未改变用途。无，均已按要求披露。8,
