《新大新材：监事会工作报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新大新材：监事会工作报告.ppt（4页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、、,1,2,3,4,河南新大新材料股份有限公司2012 年度监事会工作报告报告期内，公司监事会在全体监事共同努力下，严格按照公司法证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 修订）、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规、规范性文件的要求及公司章程、监事会议事规则的规定，本着对公司和全体股东负责的精神，认真履行监事会的职权，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，较好地维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现就公司监事会 2012 年度履职情况报告如下
2、：一、监事会会议召开情况,序号,时间2012 年 3月 5 日,届次第二届监事会第五次会议,议案1.审议关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案2.审议关于设立“新大新能源投资有限公司”的议案,1.关于的议案2.关于 2011 年度报告及摘要的议案3.关于的议案4.关于 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案5.关于的议案,2012 年 4月 16 日2012 年 5月 23 日2012 年 6月 24 日,第二届监事会第六次会议第二届监事会第七次会议第二届监事会第八次会议,6.关于的议案7.关于研发中心项目延期的议案8.关于换选第二届监事会监事的议案9.关于 2012 年度公
3、司监事薪酬政策的议案10.关于续聘 2012 年度审计机构的议案11.关于 2012 年第一季度季度报告全文及正文的议案1.关于换选第二届监事会主席的议案2.关于全资子公司新疆新路标光伏材料有限公司参股开封市市区农村信用合作联社的议案,5,6,7,8,9,10,2012 年 7月 11 日2012 年 8月 14 日2012 年 9月 11 日2012 年 10月 24 日2012 年 10月 29 日2012 年 12月 7 日,第二届监事会第九次会议第二届监事会第十次会议第二届监事会第十一次会议第二届监事会第十二次会议第二届监事会第十三次会议第二届监事会第十四次会议,3.关于新建年产 36
4、0 万千米切割树脂金刚线项目的议案1审议关于 2012 年半年度报告及其摘要的议案；2审议关于变更公司 2012 年度审计机构的议案。1审议关于设立“辽宁新大新能源投资有限公司”的议案。1审议关于 2012 年第三季度季度报告全文及正文的议案；2审议关于部分募投项目完工决算并结余募集资金的议案。1审议关于公司与江西赛维 LDK 太阳能高科技有限公司签订债务重组等一揽子合同的议案；2审议关于新建年产 360 万千米切割树脂金刚线项目资金调整的议案；3审议关于变更全资子公司河南华沐通途新能源科技有限公司注册地址的议案。1审议关于公司进行重大资产重组的议案,报告期内，监事切实维护广大股东权益，共列席
5、了十二次董事会和三次股东大会，认真核查公司依法运作、信息披露和财务等状况，并根据公司实际情况，召开了十次监事会，公司三名监事均出席了历次会议并认真审议有关议案。二、加强自身学习，提高履职能力本届监事会自成立以来，一直注重学习最新的法律、法规、规范性文件和规章制度，加深对相关规定的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。2012 年，公司监事积极地学习证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 修订）及公司章程等法律、法规和制度，并积极参加各
6、级监管机构组织的培训，切实提高自身履职能力。三名监事参加了由中国证监会河南省监管局举办的 2012 年上市公司董事、监事及高管人员培训班。三、监事会独立意见（一）公司依法运作情况报告期内，通过对公司日常运营、董事及高级管理人员的监督，监事会认为：,、,、,、,公司董事会能够严格按照公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 修订）公司章程及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，
7、未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。,（二）公司财务状况,报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合企业会计制度和企业会计准则等有关规定，公司 2012 年度决算财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，深圳市鹏城会计师事务所、国富浩华会计师事务所坚持独立审计准则，出具的“标准无保留意见”的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等各项经营指标。,（三）公司募集资金存放与实际使用情况,报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行了监督，监事
8、会认为：公司认真按照募集资金使用管理办法的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。公司超募资金的审批与使用符合相关的程序规定。,（四）公司关联交易情况,监事会对报告期内公司发生的关联交易进行监督检查后认为：关联交易符合公司章程深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 修订）等法律、法规和规范性文件的规定，有利于提升公司的业绩，依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东利益的行为。,（五）关于公司内部控制自我评价报告的意见,公司监事会对2012 年度公司内部控制自我评价报告发表如下意见：,公司已根据实际情况和管理需要，
9、建立健全了内部控制制度，公司现有内部控制制度能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，不存在由于内部控制制度失控而使公司财产受到重大损失、或对财务报表产生重大影响并造成失真的情况。公司监事会认为，自 2012 年 1月 1 日起至本报告期末止，公司内部控制制度基本健全并得到了有效执行。公司还将根据公司业务发展和内部机构调整的情况，及时完善和补充内部控制制度，提高内部控制制度的可操作性，以使内部控制制度在公司的经营管理中发挥更大的作用，促进公司健康持续、快速发展。（六）监事会对公司收购、出售资产等情况的独立意见2012 年，监事会对公司的经营活动进行监督，未
10、发现公司存在收购、出售资产等情况，不存在任何违反股东大会决议、损害股东权益或造成公司资产流失的情况存在。（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。2012 年，公司营运机构设置进一步优化，各种内部控制制度日益完善。2013年，监事会将积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。,河南新大新材料股份有限公司,监事会,2013 年 2 月 5 日,
