《华斯股份：内幕信息知情人登记管理制度（6月） .ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《华斯股份：内幕信息知情人登记管理制度（6月） .ppt（8页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、华斯农业开发股份有限公司,内幕信息知情人登记管理制度,（2011年6月）,第一章 总则,第一条 为了进一步规范华斯农业开发股份有限公司（以下简称,“公司”或“本公司）)内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密,工作，维护信息披露公平原则，根据中华人民共和国公司法、中,华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证,券交易所股票上市规则等相关法律法规，以及公司章程等文件,的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。,第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书是内幕,信息保密工作的负责人，负责组织实施内幕信息的保密工作。,第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、,内幕信息
2、登记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证,券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服,务工作。,第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界,泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、,传递的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信,息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信息重要程,度报送公司董事会审核），方可对外报道，传送。,第二章 内幕信息及内幕人员的范围,第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，,涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活,动中的交易价格有重大影响的，
3、尚未在中国证监会指定的上市公司信,息披露媒体或网站上正式公开的信息。,第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；,(二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售资产决定；,(三)公司订立的重要合同；,(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,(五)公司发生重大亏损和大额赔偿责任；,(六)公司的董事、三分之一以上的监事，或者高级管理人员发生变,动；,(七)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者,控制公司的情况发生较大变化；,(八)公司分配股利或者增减资的计划；,(九)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成
4、相,关决议；,(十)公司尚未公开的并购、重组等重大事项；,(十一)公司股权结构的重大变化；,(十二)公司合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破,产程序、被责令关闭；,(十三)公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；,(十四)公司的重大关联交易；,(十五)公司发生重大诉讼和仲裁；,(十六)股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；,(十七)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；,(十八)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级,管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；,(十九)公司依法公告前的业绩预告、业绩快报和定期报告；,(二十)中国证监会、深圳
5、证券交易所及相关法律法规规定的其他事,项。,第七条 内幕信息知情人的认定标准：本制度所指内幕信息知情,人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及,个人，包括但不限于：,（一）公司董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，,公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；,（三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人,及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级,管理人员；,（四）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务,可以获取公司有关内幕信息人员；,（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息
6、的外部单位及个人；,（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估,报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各中介服,务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、,制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；,（七）上述规定所述人员的配偶、子女和父母；,（八）中国证监会规定的其他人员。,第三章 登记备案和报备,第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、,编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知,悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。,第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时
7、登记备,案，登记备案材料保存年限不少于五年。,内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起主动填写内幕信息知,情人登记表，并于五个交易日内交董事会办公室备案。董事会办公,室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。,第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息,知情人的姓名，职务，身份证号，工作单位，知悉的内幕信息，知悉,的途径及方式，知悉的时间等。,第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公,司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工,作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变,更情况。,第十二条 公司的股东、实际控制人、关联人、收
8、购人、交易对,手、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信,息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内,幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第四章 保密及责任追究,第十三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密,的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不,得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的,股票及其衍生品。,第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情,人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制,在最小范围内。,公司各部门或分管领导对本部门内下属员工发生的违反内幕
9、信,息保密规定的行为承担领导责任。,第十五条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得,滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。,第十六条 公司向股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提,供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或其对,公司负有保密义务。,第十七条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（光）,盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人,阅读、复制、代为携带保管。,内幕信息内容的文字或数字化材料在编辑、打印时，相关工作人,员应确保信息不外泄。材料的打印、传递、借阅、保管和销毁等行为,应严格按公司制度执行。,第十八条 内幕信
10、息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司,月度、季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正,式公告之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传,播和黏贴。,第十九条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用,内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司,造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济,处罚。,第二十条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内,幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将,自查和处罚结果及时公告并报相关监管部门备案。,第二十一条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于,失职导致
11、违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，,对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳,证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。,第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务,机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实,际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司应依法追,究其责任，并保留追究其责任的权利。,第二十三条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后,果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。,第五章 附则,第二十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及,规范性文件的有关规定执行。,第二十五条 本制度自公司董事会审议通过后生效。,第二十六条 本制度解释权属公司董事会。,华斯农业开发股份有限公司,2011年6月24日,附件：内幕信息知情人登记表,序号,姓名,所在单位/部门,职务,身份证号码,获得信息时间,获取资料名称,因何种原因获取,（一）外部相关人员（二）公司内部人员我公司承诺：以上填写的资料真实、准确、完整，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。经办人：华斯农业开发股份有限公司（盖章）年 月 日,
