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1、1,工程项目变更索赔案例分析,主讲人：,中铁十六局集团徐有国,二OO九年十二月十七日北京,2,首先明确两个问题,1.经营工作与变更索赔存在着密切联系,即从源头抓起，选好种子，提高承揽质量,是我们经营承揽人员的基本任务。具体地说，从项目可研开始，深度介入项目设计，超前了解设计意图，掌握设计概算造价水平。在目标段上事先就把概算投资打足，为后续二次经营即变更索赔打好基础，埋下伏笔。2.高级经营管理人员必须具有大变更概念。即不仅具有变更索赔的基本能力，而且更应具备变更索赔的大思路、大办法。,3,主体工程设计变更,从以下六类问题做重点介绍：,设计施工方案变更,从施工技术规范规定上寻找工程费用变更,从合同
2、条款上寻找工程费用变更,工程量清单费用索赔,盾构施工费用索赔,4,一、案例分析,案例1 天平路立交桥的工程变更，从优化主体工程设计入手，实现扭亏为盈。,【工程概况】略,【优化设计变更的主要做法】,做法一：首先从亏损项目上找变更设计的切入点。,5,1、该桥的8、9#墩位于子牙河河槽内，跨越主河槽，并且桥梁布置的中轴线与河道中线不一致，有较大的偏离。建好后不仅会对河道行洪及通航产生影响，而且河道行洪时产生的冲刷会影响桥墩的安全。项目部向业主提出变更设计方案，即河槽内8#墩位向南侧平移10米，9#墩向南平移5米，将8#墩让开主行洪道和主航道。市航运管理部门很重视，就向业主下发了关于重新修改快速路工程
3、子牙河立交工程桥梁设计的函。业主最终采纳了水利局及航运管理处的意见，同意对跨径进行调整，将桥梁设计跨径由48m80m48m变为48m85m48m。,2、因主跨跨径的调整，使主拱受力增加。原投标方案是在河内填土筑坝，普通支架已经远远不能满足其受力要求。项目部建议增加主拱水中钢管桩支架设计，设计院采纳了项目部的建议。,3、主跨跨径的调整使葵形拱桥技术难度加大，葵形拱桥体外索受力也相应增加，项目部提出将原环氧喷涂钢绞线体外索变更为受力效果更好的PES高强度镀锌平行钢丝成品索，得到设计院的同意。,6,图（1）子牙河立交桥工程效果图,7,做法二：从设计薄弱环节进行变更。,在进行子牙河立交下部结构施工的同
4、时，项目部组织试验站对子牙河桥位处地下水进行取样，取样测验结果表明子牙河地下水对混凝土结构存在弱腐蚀现象。项目部与设计沟通后，经审查，子牙河地下水对混凝土结构存在结晶类腐蚀和结晶分解复合类腐蚀。根据工业建筑防腐蚀设计规范，设计考虑对桩、桥梁下部结构采取防腐蚀措施，变更为防腐砼。变更后经监理工程师同意，项目部采用普通硅酸盐水泥添加SRA-1型防腐剂代替价格昂贵的抗硫酸盐水泥，既为业主节约了投资，也为公司创造了更大的利润空间，此项变更共实现利润272万元。,8,做法三：充分利用现有资源，施工中变被动为主动。,子牙河立交有箱梁28联，梁高均为1.8米，为充分利用公司其他项目退场下来的1.70米定型钢
5、模板。项目部在把握业主对工期的需求后，提出将设计梁高由1.8米变更为1.75米的建议，在不改装原有模板的前提下，通过增加翼缘高度来满足设计梁高要求。因改装模板需较长的时间，对工程进度会有一定的影响，最终业主采纳了变更建议，将梁高由1.8m变更为1.75m。此项变更不但为业主节约了工期，也盘活了公司周转材料，同时节约模板改装费约100万元，降低了工程成本。,9,【案例点评】,本项目变更索赔工作最大的成功就是借助于工程主体的变更，实现了一系列的变更，达到减亏为赢的目的，而主体的变更是通过与水利部门沟通，使水利部门从行洪、通航及桥墩安全角度对业主下达修改设计的文件，从而使变更设计水到渠成。当然，这些
6、变更设计能成功，有二点非常重要，为变更索赔工作的开展建立了良好的通道。一是项目部非常注重与监理、业主及设计的沟通，为工程着想比较多，关系好；二是项目部把活干得不错，让人放心、佩服。,10,案例2 某铁路客运专线某标段，从设计施工方案上进行变更优化，节省不少成本费用。,【变更背景】1.偃师特大桥的伊河西侧共有529孔简支箱梁由伊河东侧的偃师2号梁厂供应，按总工期要求，2007年5月1日运梁车需从伊河桥位处通过，而偃师特大桥有17孔的40m简支箱梁施工采用现场逐孔浇灌，浇灌总工期为680天，最早在2008年8月份才能完成浇灌，工期上相差15个月，因此无法保证32米箱梁的铺架工期。2.洛河特大桥的洛
7、河东侧共有415孔箱梁由洛河西侧的洛河梁厂供应。按总工期要求，2007年11月12日运梁车需从洛河桥位处通过，而洛河特大桥有14孔的40m简支箱梁施工采用现场逐孔浇灌，浇灌总工期为560天，最早在2008年4月份才能完成浇灌，工期上相差5个月，因此无法保证32米箱梁的铺架工期。如图,【主要做法】,做法一：偃师、洛河特大桥40m现浇梁改为32m预制梁。,11,某铁路客运专线施工总平面布置图,12,设计方案变更优化做法,、40m简支箱梁改为32m简支箱梁本管段原投标图设计40m简支箱梁为：偃师特大桥17片，洛河特大桥14片，均为现场浇筑施工。根据原来工期要求，需要配置两套40m移动模架造桥机，为满
8、足工期要求和减少设备投入，项目部决定将二座桥梁的40m简支箱梁改为32m简支箱梁，32m箱梁全部采用梁场预制、架桥机架设方案。此方案变化后，运架设备利用既有的，可节省两套40m简支箱梁移动模架。单套模架费用为800万元，共计节省机械投入费用8002=1600万元。这个方案得到设计、监理、业主同意，并已实施完毕。,13,、经济比较：a.减少投入移动模架2套，节省费用8002=1600万元；b.汛期施工安全性差，现场浇灌施工，极易污染河道。偃师、洛河特大桥的40m简支箱梁施工现场逐孔浇灌，不可避免地要占用河道，又因总工期在1年以上，施工期无法避开河道汛期，因此对防洪安全及施工安全将产生很大的影响。
9、c.现场逐孔浇灌40m箱梁，需进行砼浇筑、张拉、压浆等多道工序，桥下为活水，散落到河道中的水泥浆、圬工残碴、脱模剂等极易污染河道水质。,做法二：马啼沟隧道改为路堑并施做明洞,变更背景(略),14,做法二：马啼沟隧道改为路堑并施做明洞,变更背景(略)马啼沟明洞效果图,15,图面断明洞沟啼马,16,经济技术分析 本方案在技术上可行，在经济上可减少一个梁厂的费用和一套提梁设备、一套运架设备的投入。经初步测算，马啼沟隧道改为明洞后，可减少机械、设备费用为：5450万元（1套运架设备3570万+1套900T提梁设备730万+1座梁厂合同价1150万=5450万元）。根据目前对梁厂费用的测算，1座梁厂的费
10、用（包括临时征地、补偿费、土建费用、复耕费用）要远远大于1150万元，因此这一方案变更具有着非常重要的意义。,【案例点评】这是一个比较大的施工图出图前的设计方案变更。成功的变更建立在充分的方案论证上。,17,案例3 佛山高速公路，从施工技术规范规定上寻找工程费用变更。【变更背景】略【主要做法】路基土石比例变更,某段路基挖方施工至离设计标高312米时，地质出现变化，挖掘机无法施工，调来四台小松D9（460匹马力）推土机进行施工。项目部及时上报监理单位、设计单位、业主单位进行现场查勘，查勘结果初步确定为剩余挖方为硬土和软石，并根据招标文件要求进行了土石分界线测量，做好了会议纪要及测量记录签认，并由
11、监理见证取样送检。查勘后初步意向为要求按照硬土、软石各占50%的比例分析造价，项目部未同意此意向。项目部提出根据施工招标文件第二卷第五篇施工技术规范201.02条规定“在公路路基土石挖方中用不小于235.2KW（320匹马力）推土机单齿松动器无法松动，须用爆破或用钢楔大锤或用气钻方法开挖的，以及体积大于或等于1m3的孤石为石方，余为土方。”，,18,另根据工程地质勘察报告进行现场里程、高程核对，图纸为弱风化泥质粉砂岩、粉砂岩，应按石方计算。经监理、业主签认工程量为33.76万方。业主也进行了钻芯抽样。监理见证送检试验结果定名为“含岩屑细砂钙质石英粉砂岩”，试样描述为“岩石的碎屑物主要由石英和少
12、量岩屑及长石组成，碎屑物6065%，其中：石英7075%，岩屑2025%，长石57%；胶结物3540%，其中：方解石（混杂有少量泥质铁质）100%”。根据以上几项依据及现场施工推土机推运的情况，按照坚石分析造价并走类变更程序，业主最后批复增加费用674.1万元，此项变更获得了比较好的收益。,【案例点评】本项目根据挖方工程量大的特点，将路基挖方作为变更的重点，在施工过程中时刻注意施工地质条件的变化。在遇到开挖难度增大时，及时提出变更，并引用施工技术规范中的土石的定义据理力争，取得了监理及业主的认可。因此，时刻注意施工条件的变化及对施工技术规范的深刻理解是变更成功的关键。,19,案例4 宜万铁路某
13、外资标段，从合同条款上寻找工程费用变更。,【工程概况】略,【主要做法】盖板涵变更为框架涵,本工程项目招标文件中有15座涵洞，全部为盖板涵，基础均作一般的基础处理。但在施工图中，设计单位将其中的8座涵洞（512横延米）的基础按特殊地基设计处理，其设计为30cm30cm或50cm50cm、深度20米左右两种打入式小方桩，这是招标文件中没有体现的。经测算，增加的这一块费用接近300万元。涵洞的计价是以横延米计价，而不是以细目工程量计价。如何减少这部分的亏损？项目部设想了多种方案。,20,1、通过有关合同条款追索这部分费用。根据合同条款的规定，工作项目的尺寸、标高等等的变化须同时满足两个条件才能重新申
14、报工程量清单单价：一是这类工作细目单独计算其价值超过中标通知书中所列明合同价的2%；二是同时该项下实际施工工程数量超过或减少了原报价的工程量的25%，以上条件必须同时得到满足。根据以上规定，涵洞部分如果只是独立的增加基础小方桩，根本无法达到变更单价的条款要求。2、因为盖板涵基础的这种设计变化是本线路所有标段的共性问题，这种共性问题将来是否有松动的可能？向业主方咨询后，回答是否定的。3、取消小方桩的设计，恢复到投标工程量清单内容上来的方案。项目部向设计人员提出了这个想法。设计人员解释说，增设小方桩就是为了弥补过去设计上的不足，为保证工程质量，再取消小方桩上根本不可能的。4、将小方桩改为粉喷桩或碎
15、石桩加固地基(这是我们投标时有的项目)，作为路基部分的工程量化整为零，与涵洞其他部分分,21,别计量。设计人员认为将小方桩改为粉喷桩或碎石桩，不能满足设计要求，存在极大的安全风险和隐患，最终方案也被否定了。5、改变涵洞的结构类型。承包方再次认真地分析了合同条款中变更的定义及变更调价的规定，“如果任何变更的工程的性质和总量增加或减少的程度，使工程师认为：合同中包含的任何工程细目的单价和价格由于上述变更，已变得不恰当或不适宜时，则工程师与业主和承包商协商后，与承包商商定一个合适的单价和价格。”如果改变涵洞的结构类型，加强涵洞设计的安全系数，就可能达到变更工程量清单单价的目的。为此，承包商再次咨询了
16、业主及设计人员，得到了肯定的回答。承包商从增加工程整体刚度、保证工程质量的角度向设计院提交了变更设计的方案，终于得到批复，带小方桩的8座盖板涵洞全部改为了框架涵。盖板涵改为框架涵，不仅填平了小方桩的亏损，并给施工也带来了方便（当地的石料运距远，成材差，业主和监理单位对砌筑工艺要求又特别严格，改成混凝土施工则加快了工程进度）。,【案例点评】略,22,案例5 诸永高速公路某标段，工程量清单费用索赔。,【工程概况】略,【主要做法】清单细目不予计量的索赔,【索赔背景】本项目招标时，工程量清单未完全按范本规定进行编制，而是直接套用了设计院提供的招标图上的工程数量，造成清单部分细目按范本规定是不应单独立项
17、却单独立项了，主要细目有：桥梁桩基声测管检测、桩基无破损检测、梁片预埋钢板，隧道超前支护压注水泥浆液、二衬内预埋件等，涉及金额300多万元。在计量过程中，甲方、投资方及审计人员提出这些细目不予计量。为了不减少损失，项目部向业主就这类问题进行索赔。,【索赔方案分析】项目部经过认真分析，认为这种索赔首先必须要有充分的理由，要经得起审计，而且必须不得与合同相抵触，最好是直接引用合同或范本中的条款；其次要联合兄弟标段一起索赔，人多势众，避免人单势薄，业主不理会；再次最好有权威部门对范本进行解释来支持项目部提出的观点，增加说服力；最后不应采用业主不愿接受的索赔形式，而最好采用业主心理上可接受的报告形式，
18、避免激发矛盾。,23,【索赔方案】在报告中项目部提出应给予计量的理由如下：工程量清单是由招标人编制的，由投标人填入单价组成合同总价进行报价，该工程量清单细目的设计是合同的组成部分，并具有相应的法律效力。范本中规定“工程量清单中本合同工程的每一个细目，都需填入单价；对于没有填入单价或总价的细目，其费用应视为已包括在工程量清单的其他单价或总额价中”，其明显隐含有“对于工程量清单中有填入单价或总价的细目，其费用应视为未包括在工程量清单的其他单价或总额价中”意思，故如承包人按监理指令完成了该细目的工作内容，应得到结算与支付。根据项目专用本P15页25.1.(2).c“在招标人给定的工程量清单中多报了某
19、个工程细目的单价和合价或所报单价增加或减少了报价范围；”并按25.2.b款规定“在总价不变的前提下，属于25.1.(2)c、d项的偏差，经计算后均纳入暂定金进行处理”，因此标价的工程量清单中的细目不含有增加或减少了报价范围的偏差，该细目费用是独立的，是符合招标人对专用范本和通用范本的理解。,24,范本是为规范公路工程建筑市场而制订的统一指导性的规范，项目业主单位认为需要进一步具体化或根据本地区特点或惯例可增列或删除相应条款。工程量清单所设细目是项目业主单位根据本地区特点或惯例结合招标图纸而对范本合同通用条款的补充、修改和具体化，工程量清单应与投标人须知、合同条款、技术规范及图纸等文件结合起来查
20、阅与理解。招标人增设的细目应视为对范本的修改和细化，应单独计量并支付。,【索赔结果】在多方的努力下，业主下文同意此类清单细目给予计量，从而挽回损失300多万元。,【案例点评】在与业主对计量方式有不同意见时，认真研究合同文件，从合同文件中找到充分的理由，是说服业主最好的途径。本案例中，项目对合同文件研究较深，理由详细，并利用集体的力量和权威部门理论的支持，最终得到了业主的批复。,25,案例6 北京地铁某标段，盾构施工费用索赔。【工程概况】略【主要做法】,做法一：停工费用索赔,索赔背景 略,费用计算,为了尽可能减少待电期间的损失，在保证盾构正常运转的前提下，承包方留下20名熟悉盾构机调试、检修技术
21、人员进行检修，其余118名施工人员安排休假。依据上述资料，盾构机待电期间发生的费用如下：、盾构机停机费：49日历天2台3台班/工天=294台班；按照投标清单报价，盾构设备折旧及维修费用为5500元/m，目前北京盾构施工的平均掘进计算为3.6m/台班，因此每台班的停机费用为：3.6m5500元/m660元/m(维修费用)579元/m(其他费)=15340元/台班；,26,停机台班补偿费用为：294台班15340元/台班=4509960元。、盾构施工技术人员费用补偿：按盾构正常施工配置人员，共需技术及施工人员138人。上述人员上场后未能正常施工，在工地闲置16天，平均工资按75元/工天计算，其费用
22、为165600元。、休假人员的差旅费用：承包方为了减少待电造成施工技术人员闲置，强行安排118名施工人员休假，增加了项目的差旅费用开支。按每人差旅费680元计算，共计发生费用为：118人680元/人=80240元。、检修人员费用：为了保证盾构用电一旦接通，确保盾构在最短的时间内即可掘进，对20名熟悉盾构机设备的施工技术人员及维修人员，安排在盾构待电期间进行调试及检修，此项费用为：20人75元/人(4916)天=49500元。项费用合计为4805300元。上述费用，有望得到批复310万元。,27,隧道盾构掘进示意图,开挖,衬砌,出土,运输,28,做法二：由于施工场地缩减，材料倒运费用索赔,由于一
23、房地产施工的原因，造成盾构井施工场地由原设计8864m2缩减到4675 m2，盾构配套设备无法合理布置，施工材料、设备的不能正常周转。根据盾构施工的需要，相关配套的标准设备需要改装，大量施工使用的半成品需要倒运，盾构机的吊装由原来的一次吊装改为分组吊装。严重影响了施工进度，增加了施工费用。依据有关资料承包方提出索赔要求。费用计算原则：、混凝土管片属于大型特殊预制构件。由于北京市白天对大型车辆行驶的限制，运输一般都在夜间集中运输到临时场地存放，因此隧道钢筋混凝土预制管片按整个隧道计算工程量；、盾构掘进使用的泡沫材料、油脂一般是从国外进口的，必须一次性进货,分批进货增加运输成本,因此隧道掘进使用的
24、泡沫材料、油脂按整个隧道计算工程量；、盾构隧道掘进使用的压浆材料、钢轨及配套设备按部分考虑倒运费用；,29,、龙门吊吊装大梁由24m改成16m，增加调换大梁的费用；、临时场地租赁费用，按盾构隧道掘进工期计算费用；、倒运材料及设备，临时租赁的机械设备按使用台班计算费用；、二次倒运费用计算标准执行原投标报价的原则不变。在材料、设备倒运单价计算时，发包商根据普通运输定额计算的单价为51.71元/m3，承包商提出单价需要调整，原因是：钢筋混凝土管片属于特殊预制构件，必须采用专用的平板车运输；由于预制构件采用特殊的吊具，增补大吨位吊装设备；由于预制构件已进行止水条粘贴，增加构件的保护材料及费用。调整后的
25、单价为90.57元/m3。经协商，发包方同意承包商提出的单价。根据工程量和费用计算原则，经过详细的分析计算，索赔费用为296万元。此费用得到发包方的批复273万元。,30,做法三：旋喷加固桩计量方式的变更,本项目招标文件工程量清单旋喷加固桩设定为以立方体计量，计量规则描述为加固体，但没有明确是以加固土体计量，还是以加固旋喷桩体积计量，旋喷桩平面布置见图。,31,发包商在计价时以加固土的体积进行计量，1m3土体计量数量为1m3。承包商则按加固旋喷桩体的体积计量，1m2范围内桩的数量约为：(10.4)2=6.25根1m3土体包含的桩体体积为：V加固桩体积=0.326.25=1.77m3土体与旋喷桩
26、体积的工程量计算数量相差77%。承包商查阅了当地的地铁预算定额，定额中计量规则为桩的体积。承包商向发包商提出计量方式变更。合同清单单价为436.56元/m3，加固土的体积为6289 m3，旋喷桩的体积为：62891.77=11132 m3。计价合计：436.56元/m311132 m3=4859786元。,32,做法四：清单遗漏项目单价变更,本项目为一车站二盾构区间。业主在编制第二盾构区间的工程量清单时，漏一项盾构施工密闭舱填料。合同约定，增加工程项目一般在原合同报价中有相同或类似工程项目，必须采用原合同单价，没有可参照报价的项目，才允许重新编制报价。因此，第二盾构区间的密闭舱填料的费用必须参
27、照第一盾构区间清单报价计算费用。项目部经过深入研究设计施工图及地质资料，并结合现场实际施工情况，向发包方提出重新组价，理由是：地层含有卵石层及砂卵石层；地层含水量较大；该段隧道通过通惠河等一级风险点。上述地质条件对盾构机施工，不仅对刀具的磨损增加，同时对泡沫及密封材料的消耗是粘土地层的n倍。承包方通过做试验段提供报价的技术参数。经过承包方提供大量的基础资料，说服了发包方，得到了重新报价机会。经过双方多次洽谈协商，最终确定计价价额为567万元。比执行第一盾构区间的单价增加122%。,33,二、变更工作的体会,、变更索赔要满足五“性”,是指变更索赔事实在合同条款、施工规范或惯例上合理，简而言之就是
28、有理有据。,是指发生索赔事件是真实存在的，而且导致的损失有确凿证据。,是指工程变更应是有超前意识和超前措施。,是指变更索赔工作的效果。,合法性：,变更索赔事件必须符合国家和各级政府的政策法规、行业主管部门的规范，符合业主和承包方共同签认的施工合同要求。,合理性：,客观性：,超前性：,有效性：,34,、变更索赔工作要做到五“好”,把活干好。把活干好，就是把工程干好。,把关系处理好。生产技术是生产力，生产关系更是生产力。关系不好，做什么也不会顺，变更索赔更是这样。,把变更索赔的方向找好。目前把变更方向搞偏了的有这样几种情况：,第一种，风险包干合同，量差和二类变更是要不到费用的。,第二种，总价承包合
29、同，不是做了业主就给费用。,第三种，FIDIC外资标合同，是单价承包合同，不是所有变更增加的工程量就能要到费用。,35,把资料编好。,把账务处理好。很多变更设计，在材料和账务处理上出了审计问题，常见有这样几种情况：,、材料实际消耗量与定额或设计应耗数量相差很大，即实际消耗量小，暴露出没有按变更设计施工，虚假变更或施工偷工减料；、实际材料消耗量与实际购入量不符，暴露出虚假列账；、变更工程量与实际计价量不符，说明没有按图施工；、购买材料费用支出与财务资金流向不相符，说明购买材料费用支出不真实；、虚假发票入账结算；、费用账务处理不当,36,、目前铁路工程变更应注意的几个问题,合同风险。下面以兰渝线专
30、用合同条款为例15.4 变更的估价原则本款约定为：15.4.1 本项目实行总价承包，合同签订后任何一方不得擅自调整合同价格，但有下列情况之一的可作调整：（1）发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整；（2）保险范围之外，由于不可抗力造成的损失按通用条款第21.3.1项办理；（3）甲供材料设备按实际采购价调整，每半年调整一次（总承包风险费处理的工程除外）。（4）按国家和铁道部有关政策规定调整并经原审批部门批准调整的内容。（5）由于综合接地工程方案尚未确定，合同执行过程中，按照铁道部工程设计鉴定中心批准的相应标段概算费用（1-中标人承诺降造率）调整合同包价，并以此进行验工计价。,3
31、7,15.4.2 总承包风险费是指由总承包单位为支付风险费用计列的金额，风险费用包括但不限于以下内容：（1）初步设计招标的施工图量差、承包人原因引起的类变更设计及全部类变更设计引起的工程增减的费用；（2）非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用；（3）发包人供应的材料和设备以外的材料和设备价差；（4）建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费；（5）工程保险费；（6）由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加。15.4.3 由于第15.4.1（1）、（2）项原因引起的I类变更设计，按照原初步设计批准单位批准概算和相应中标降造率计算费用，签订补充合同，调整合同价格。,38,对铁路工程项目变更优化方向及重点的思考,初步设计招标的施工图量差，全部类变更设计引起的工程增减的费用，发包人供应的材料和设备以外的材料和设备价差，由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加。,、施工图量差。优化初步设计，即在施工图设计图里减少设计增量。,、类变更设计。,、自购材料价差。,、改变施工方法、施工工艺。,、早期工作。,39,谢谢大家！,
