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1、。,天津港股份有限公司,内部控制规范实施工作方案,天津港股份有限公司根据企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，结合行业特点和公司自身情况，制定了内部控制规范实施方案。具体方案如下：,一、公司基本情况介绍（一）公司概况,证券简称：天津港股票代码：600717,上市地点：上海证券交易所法定代表人：田长松,公司的前身是天津港储运股份有限公司，1992 年通过定向募集股份设立，公司股票于 1996 年 6 月 14 日在上海证券交易所挂牌交易，2005 年 12 月 27 日完成股权分置改革方案的实施。公司实际控制人为天津港（集团）有限公司，最终控制人为天津市人民政府国有资产监督管理委员会
2、。,公司主营业务：商品存储；中转联运、汽车运输；装卸搬运；集装箱搬运、拆装箱及相关业务；货运代理；劳务服务；商业及各类物资的批发、零售；经济信息咨询服务（以上范围内国家专营专项规定的按规定办理）；自有房屋、货场、机械、设备的租赁业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）,-1-,（二）组织架构,（三）组织保障,为确保公司内部控制体系更加完整和规范，做好公司内控自查和整改工作，公司成立了以董事长为直接领导的公司内部控制规范化工作管理架构，统一安排工作，做到责任落实到人。,公司内部控制规范工作总负责机构：董事会及审计委员会负责人：董事长田长松,审计委员会委员：韩传模、李天力、赵彦虎,主要职责
3、：确定公司内控体系建设的总体目标；协调组织公司内,-2-,外资源，确保各项工作顺利开展；组织领导内控日常运行，监督内控运行有效性。,公司内控规范日常工作负责人：副总裁诸葛涛具体实施负责人：公司各相关部室负责人,公司董事会指定公司证券融资部牵头负责内控建设评价工作，负责公司内控体系建设的具体组织，公司各相关职能部室配合；审计部在审计委员会的领导下开展公司内控情况的内部审计工作，董事会秘书处负责报送和联络监管部门，并按规定完成披露工作。内控建设、评价、审计具体工作包括：,1、制定公司内控建设阶段性目标和实施方案。2、制定方案实施的培训计划，组织相应的培训。,3、组织公司各职能部门、各子公司开展内控
4、体系建设工作，提,供相应的技术支持。,4、定期向董事会、审计委员会汇报内控体系建设的进度、存在,的问题，需要协调的事项。,5、组织内控评价工作并编制内部控制自我评价报告。6、组织公司内控手册的编制、修改及更新。7、联系、协调、配合外部审计机构的工作。（四）工作费用预算,为保证内控规范实施工作进度及成效，公司将充分保障资源投入。内控工作费用预算纳入公司年度总体预算，提交董事会及审计委员会审核。,二、内部控制建设工作计划总负责人：董事长田长松,-3-,日常工作负责人：副总裁诸葛涛,具体实施负责人：公司各相关部室负责人（一）第一阶段（2012 年 3 月底前）,1、编制内部控制规范实施工作方案，经董
5、事会审批后对外披,露，并上报天津证监局备案。,2、根据工作情况和需要，聘请外部咨询机构，为公司内部控制,规范实施工作提供全程的专业服务。,3、组织专业性培训，动员公司各部门、子公司的管理层、业务骨干等参与有关内控建设工作，提高员工对内控规范体系建设重要性和必要性的认识。,（二）第二阶段（2012 年 4 月6 月）,1、聘请咨询机构确定内部控制规范实施的范围，包括公司及子公司主要业务流程，详细梳理流程中的风险，及时编制风险清单。2、整理现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找公司内部控制的缺陷，对发现的内控缺陷进行分类分析，确定内控缺陷的重要性程度，区分设计缺陷和运行缺陷，形成公司内部控制评
6、价分析报告书；公司根据公司内部控制评价分析报告书和具体的控制缺陷，提出整改时间及责任部门、人员，形成内控缺陷整改方案。3、将工作进展情况、存在的主要问题等事项形成专项报告，并,向天津证监局报备。,（三）第三阶段（2012 年 7 月2012 年 9 月）,1、完成落实内控缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、,修订政策及制度等。,2、全面检查内控缺陷的整改效果；证券部组织中介机构对缺陷,-4-,。,。,整改情况进行有效性测试，形成内控运行测试报告,3、按照要求披露内控建设实施工作情况。,（四）第四阶段（2012 年 10 月2012 年 12 月）,1、在前期工作的基础上运行规范体系，并在
7、实际运行中加强监,控，及时进行整改和完善。,2、编制完成内部控制手册,3、审计委员会组织审计部对内控体系的设计及运行情况开展内,部审计，形成报告上报董事会。,4、将内控工作进展情况、存在的主要问题等事项形成专项报告，,向天津证监局报备。,三、内部控制自我评价工作计划总负责人：董事长田长松,日常工作负责人：副总裁诸葛涛,具体负责人：公司各相关部室负责人,公司内部控制自我评价工作将在董事会的领导下，由证券部负责实施。证券部与外部审计机构一起拟订评价工作计划，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排和费用预算等相关内容，报董事会审批后实施。,1、2012 年 8 月，编制自我评价工作计划，确定纳入
8、自我评价范围的单位和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。2、2012 年 9 月-10 月，按计划组织实施自我评价工作，确定内部控制缺陷的评价标准，尽可能做到定量分析，并编制内控评价工作底稿。,3、2012 年 11 月-12 月，就内控自评中发现的问题形成报告，,-5-,督促相关部门对内控自评中发现的问题及缺陷进行整改，并跟进检查。,4、2013 年 1 月-3 月，完成公司内部控制自我评价报告，经审计委员会审核、董事会批准后，与年报同时间对外披露。,四、内部控制审计工作计划,1、内部控制审计基准日：2012 年 12 月 31 日。,工作时间：2013 年 1 月-3 月。,2、确定负责内控审计的会计师事务所。,3、公司将聘请会计师事务所对公司内部控制设计与运行的有效性进行审计，发表审计意见，出具内部控制审计报告。4、内部控制审计报告经董事会审议通过后，与年报同时间对,外披露并报送上海证券交易所及天津证监局。,二一二年三月二十二日,-6-,
