中级烟草案件调查重点.ppt

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1、,情报和涉烟情报,行政处罚案件移送和接受,主要内容,烟草专卖违法行为,调查取证,行政处罚自由裁量,行政处罚决定的执行,第一节 案件调查,知01：情报的概念和基本属性 重要程度：Z,情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识。,情报的概念,情报的目的,解决某一特定问题。,情报的内容,情报的任务,具体的人、事、物等情况。,第一节 案件调查,知01：情报的概念和基本属性 重要程度：Z,情报的基本属性,知识性,传递性,效用性,第一节 案件调查,1.下列关于情报的描述错误的是：（）A、情报的目的利用情报，解决某一特定问题 B、情报的内容一

2、般表现为具体的人、事、物等情况。C、情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递 D、情报的最主要属性是传递性 2.（）任何情报，只有同时具备知识性、传递性和效用性，才能称为情报 3.（）情报工作可以为案件调查提供线索，但不能提高破案效率。4.（）获取情报的时间，距所产生情报的时间越近，情报的价值就越大。,第一节 案件调查,1.情报的内容是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递。（）2.情报的任务是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的情报，解决某一特定问题。（）3.下列各项中不属于情报的属性的是（）A.知识性 B.传递性

3、C.效用性 D.真实性 4.知识性是情报的最主要属性。（）5.任何情报只有同时具备知识性、传递性和效用性，才能称为情报。（）6.只要是情报，就具有效用性。（）,第一节 案件调查,知02：涉烟情报的内容、来源和作用 重要程度：X,涉烟情报的内容,人员情报类,案件情报类,违法组织情报类,线索情报类,第一节 案件调查,知02：涉烟情报的内容、来源和作用 重要程度：X,涉烟情报的来源,主动发现,举报投诉,有关部门转来,上级交办,投案自述,第一节 案件调查,知02：涉烟情报的内容、来源和作用 重要程度：X,涉烟情报的作用,提供调查线索,提高破案效率,提供决策依据,第一节 案件调查,1.按内容不同来划分，

4、涉烟情报可以分为人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、违法情况线索情报类等四种。（）2.案件情报类指已经发生或可能发生的涉烟违法案件的综合资料和单项资料。（）3.建立人员情报时，应将本人情况及家庭情况详细记录在卷。（）4.收集涉烟情报，有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。（）5.以下各项中不属于涉烟情报内容的是（）A.人员情报类 B.案件情报类 C.违法情况线索情报类 D.经营情报类,第一节 案件调查,6.涉烟情报指以公开与秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法的（）A、一切线索 B、一切线索和情况 C、一切线索和情况，以及对其分析研究的成果 D、分析研究的成果

5、7.案件情报主要内容包括：（）A、发案情况、案件情况 B、案件情况、违法人或嫌疑人情况 C、发案情况、案件情况、违法人或嫌疑人情况 D、发案情况、违法人或嫌疑人情况 8.人员情报的具体内容包括:（）A、本人基本情况、违法事实 B、违法事实或违法嫌疑及处理情况 C、本人基本情况、违法嫌疑及处理情况 D、本人基本情况、违法事实或违法嫌疑及处理情况,第一节 案件调查,知03：涉烟情报的搜集的概念和原则 重要程度：X,情报收集的原则,及时、迅速,客观、准确,全面系统,持之以恒,遵守法制,第一节 案件调查,1.搜集情报时，既要注意种类的齐全，又要注意每一份情报资料内容上的齐全，这是搜集情报必须遵循的哪一

6、项基本原则？（）A、及时、迅速 B、客观、准确 C、全面、系统 D、持之以恒 2.以下各项不属于搜集情报应遵循原则的是（）A.及时、迅速 B.客观、准确 C.全面、系统 D.高效、实用 3.涉烟情报包括违法人员情报、涉烟案件情报、违法线索情报。（）,第一节 案件调查,知04：涉烟情报的搜集的对象及内容 重要程度：X,情报收集的对象,违法人员情报,涉烟案件情报,违法线索情报,第一节 案件调查,知04：涉烟情报的搜集的对象及内容 重要程度：X,违法人员情报,本人的基本情况,违法行为,嫌疑根据,第一节 案件调查,知/技04：涉烟情报的搜集的对象及内容 重要程度：X,涉烟案件情报,发案情况,案件基本情

7、况,嫌疑人情况,第一节 案件调查,知/技04：涉烟情报的搜集的对象及内容 重要程度：X,违法线索情报,案件有关线索,隐案线索,预谋违法线索,第一节 案件调查,知/技04：涉烟情报的搜集的对象及内容 重要程度：X,违法线索情报,关于人的线索,关于物的线索,关于事的线索,第一节 案件调查,知/技04：涉烟情报搜集的方式方法 重要程度：X,情报收集的方法,跟踪盯梢,守候监视,化装调查,诱惑调查,第一节 案件调查,知/技04：涉烟情报搜集的方式方法 重要程度：X,跟踪盯梢,徒步跟踪,汽车跟踪,第一节 案件调查,知/技04：涉烟情报搜集的方式方法 重要程度：X,守候监视,明确分工,熟悉案情,实地观察,拟

8、定时间表,准备物资,第一节 案件调查,知/技04：涉烟情报搜集的方式方法 重要程度：X,化装调查,身份化装,外表化装,言语化装,车辆伪装,第一节 案件调查,1.多名调查人员互相轮换位置并相应变换职责，进行监视控制，属于跟踪盯梢的哪种方式？（）A、尾随跟踪 B、交换跟踪 C、迂回跟踪 D、接力跟踪 2.在调查人员对跟踪对象、跟踪路线及周围环境较为熟悉，有比较好的通讯设备，且跟踪人员足够多的特定环境下，可以采取（）方式。A、尾随跟踪 B、交换跟踪 C、接力跟踪 D、迂回跟踪 3.尾随跟踪是指由1名以上调查人员在调查对象的背后或侧后进行监视控制。（）4.执法检查是涉烟情报收集的公开方式之一。（）,第

9、一节 案件调查,去年春节期间，A县烟草专卖局稽查大队在市场检查中发现有大量云烟(假冒卷烟)流入该县农村，县城卷烟零售大户张某有较大嫌疑，但对其经营的卷烟店实施执法检查时并未发现张某售假的证据。后以秘密方式搜集涉烟情报，使案件水落石出。过程如下：一、稽查人员假装消费者购买云烟50条，因店中只有30条云烟，张某叫其妻到店外取烟。二、派人跟踪张某妻子。第一次因跟踪人员不熟悉情况而跟丢；重新部署后，第二次跟踪成功，掌握了张某的仓储地点。三、没有马上对仓储地点进行检查，而是派人予以监控，掌握违法活动规律。四、待大批假烟到货时，适时开展行动，人赃俱获 1本案例中使用了哪些搜集情报的方法？（）A、传播媒体B

10、、举报投诉C、执法检查 D、走访调查 E、诱惑调查 F、化装调查 G、跟踪盯梢 H、守候监视 2第一次跟踪为何失败？应作哪些准备工作（至少举出四项）？（10分）,第一节 案件调查,答 案：第一小题：C E F G H 第二小题：第一次跟踪失败是因为没有做好准备工作（或跟踪人员不熟悉情况）。（2分）跟踪盯梢的准备工作有：（1）熟悉案情，明确任务；（2）认识跟踪盯梢对象；（3）组织力量，确定跟踪盯梢人员；（4）进行必要的物质准备；（5）选择好监视点，规定好联络暗语；（6）做好身份伪装。,第一节 案件调查,知/技05：证据的法理分类 重要程度：X,第一节 案件调查,1.言词证据指通过人的语言、文字表

11、现出来的证据，勘验（检查）笔录是执法人员制作的，以文字的形式反应客观事实，是一种言词证据。（）2.原始证据一般比传来证据可信度高、证明力强，但原始证据相对于案件事实来讲，仍是第二性的。（）3.根据证据（），可分为原始证据和传来证据。（A）不同表现形式（B）不同来源（C）与案件主要事实的不同关系（D）取得是否合法 4.下列说法错误的是（）。（A）言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道。（B）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以获取与案件事实最大限度的一致性。（C）间接证据必须查证属实，对每一个间接证据都应认真审查，分清真伪（D）直接证据和间接证据可以是原始证据，也可以是传

12、来证据，言词证据和实物证据一定是原始证据。,第一节 案件调查,5.实物证据有较强的客观性和不可替代性，在收集时，尽量提取实物证据的原件并加以妥善保管，以保证实物证据的真实性。（）6.烟草专卖执法人员在办案过程中收集到的下列证据，属于传来证据的是（）。（A）直接了解案件情况的证人证言（B）书证的原件（C）当事人对违法情况的陈述（D）物证的照片 7.从了解案情的人听到的有关案情的陈述，属于（）证据？A.传来证据 B.实物证据 C.原始证据 D.直接证据,第一节 案件调查,某市烟草专卖局执法人员在零售户张某卷烟经营场所依法检查时，查获其尚未销售的非法生产卷烟20条。执法人员制作了勘验笔录，为非法生产

13、卷烟拍摄了照片，对张某尚未销售的卷烟依照法定程序先行登记保存，同时，对张某销售非法生产卷烟的相关情况进行了询问，制作了询问笔录。据调查，张某的邻居李某曾听张某雇用的店员说过张某销售非法生产卷烟的相关情况，向执法人员提供了证言。请根据以上案例回答下列问题：（1）本案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？（2）根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属于原始证据，哪些属于传来证据？（根据证据的不同来源，对取得的证据进行分类。）,第一节 案件调查,（1）本案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？答案：登记保存的20条非法生产卷烟、勘验笔录、为非法生产卷烟拍摄的照片、张某的询问笔录、李

14、某的证言。（2）根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属于原始证据，哪些属于传来证据？答案：属原始证据的有：登记保存的20条非法生产卷烟、勘验笔录、张某的询问笔录。属传来证据的有：为非法生产卷烟拍摄的照片、李某的证言。,第一节 案件调查,某市烟草专卖局接到消费者甲投诉，称在卷烟零售户张某处买到1条假烟，立即组织执法人员对投诉进行处理，张某对投诉事实予以承认。随后在张某经营场所查获其尚未销售的非法生产卷烟10条。执法人员制作了勘验笔录，并现场录像，对消费者甲进行了询问并作笔录。经抽样鉴定，本省烟草质量检测站出具鉴别检验报告一份，鉴别检验结论为“假冒卷烟”。请根据以上案例回答下列问题

15、：1、以上案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？（5分）2、根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属言词证据，哪些属实物证据？（5分）,第一节 案件调查,答案：1、查获的非法生产卷烟（或物证）、（1分）勘验笔录、（1分）现场录像（或视听资料）、（1分）消费者甲的证言（或证人证言、询问笔录）、（1分）鉴别检验报告（或鉴定结论）。（1分）2、属言词证据的有：消费者甲的证言（或证人证言、询问笔录）、（1分）鉴别检验报告（或鉴定结论）。（1分）属实物证据的有：查获的非法生产卷烟（或物证）、（1分）勘验笔录、（1分）现场录像（或视听资料）。（1分）,第一节 案件调查,2010年11月1

16、5日，甲县烟草专卖局接到群众举报，称本县富源烟酒经销公司存在卷烟售假行为，甲县局遂指派稽查员小张、小李前往调查。稽查人员在富源烟酒经贸公司店内查获无本地烟草公司激光喷码的Y品牌卷烟75条、Z品牌卷烟13条，包装粗糙，印刷字体模糊。稽查人员制作了现场勘验笔录，对该批卷烟进行了先行登记保存，并为该批卷烟拍摄了照片。稽查人员对富源经贸公司法定代表人王某的询问中，考虑到王某反稽查能力较强，熟知询问方法，故就该批卷烟的货源进行发问。王某辩称该批卷烟系从本地烟草公司购入，但其无法解释没有激光喷码的原因，后承认该批卷烟确系外地烟贩送货上门。省烟草质量监测站经检测后出具鉴别检验报告一份，鉴定结论为“假冒注册商

17、标且伪劣卷烟”。11月28日，甲县烟草专卖局对富源烟酒经销公司做出了行政处罚决定。1.本案中，稽查人员取得的言词证据有哪些？（2分）2.在对言词证据的收集和审查时应注意哪些方面的问题？（8分）3.稽查人员对王某的询问采取了何种询问技巧？询问的基本步骤是什么？（5分）,第一节 案件调查,1.当事人陈述（或王某的询问笔录）、鉴定结论（或鉴别检验报告）。每项各1分。2.（1）言词证据应尽量及时、直接向有关人员提取。（2）对言词证据提供者的个人品行、一贯表现、智力水平、认识表达的能力加以审查。（3）言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道。（4）审查言词证据的提供者与案件有无利害关系。每项各2分。3

18、.采取了跳跃式发问的技巧（1分）。询问的基本步骤有：（1）表明身份，出示证件。（1分）（2）了解被询问人的基本情况。（1分）（3）告知被询问人的权利和义务。（1分）（4）向被询问人提出问题。（1分）,第一节 案件调查,知/技07：调查取证的方法与技巧 重要程度：X,调查取证的方法,询 问,查 账,鉴 定,第一节 案件调查,知/技07：调查取证的方法与技巧 重要程度：X,询问的原则,合法原则,实事求是,重证据、重调查研究,严禁诱供、指供,第一节 案件调查,知/技07：调查取证的方法与技巧 重要程度：X,询问的步骤,表明身份，出示证件,了解被询问人基本情况,告知权利和义务,向被询问人提出问题,第一

19、节 案件调查,知/技07：调查取证的方法与技巧 重要程度：X,询问的准备,确定合适的询问人,了解案件情况,制定询问计划,第一节 案件调查,知/技07：调查取证的方法与技巧 重要程度：X,询问技巧,简单发问,委婉发问,迂回发问,直接发问,试探性发问,跳跃式发问,循序渐进发问,第一节 案件调查,知/技07：调查取证的方法与技巧 重要程度：X,询问笔录,首 部,正 文,尾 部,第一节 案件调查,知/技07：调查取证的方法与技巧 重要程度：X,询问笔录的要求,如实记录，正确综合,略记提问，详记陈述,记录重要表情和动作,语言准确，避免含糊,默契配合，字迹清晰,完善尾部,第一节 案件调查,知/技07：调查

20、取证的方法与技巧 重要程度：X,如实做记录，详细记陈述。表情不遗漏，用语不含糊。配合须默契，字迹要清楚。尾部要完善，避免删改涂。,第一节 案件调查,1.调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直接提取、采集并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。（）2.为查清案件事实，烟草专卖行政主管部门依法登记保存行政相对人尚未销售的假冒商标卷烟的行为不属于调查取证的范畴。（）3.调查取证是查明案件事实、正确处理案件的前提和基础，对没有查明案件事实，但作出的行政处罚结论正确的，应当在作出行政处罚结论后将相关证据材料补充完整。（）4.在烟草专卖行政处罚程序中，烟草专卖行政主管部门哪些行为不属调查取证范畴。（

21、）（A）询问案件的当事人、嫌疑人和证人（B）告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利（C）对查获的违法卷烟进行真伪鉴定（D）查阅、复制与违法活动有关的资料5.取证是指烟草专卖行政主管部门对涉嫌违法的事实、行为和当事人进行询问，核实情况的活动。（）,第一节 案件调查,1.下列哪项不是烟草专卖人员调查取证的基本方法。（）（A）询问（B）查账（C）鉴定（D）猜测 2.烟草专卖行政执法人员对案件当事人、嫌疑人、证人询问前应当告知被询问人的权利和义务，询问结束后应当出示有效证件，表明身份。（）3.试探性发问、简单发问、委婉发问等询问技巧的应用，要因人因案而选择适用，有时在

22、一案或一次询问时，会同时交替使用几种技巧。（）4.对与违法案件有关的人员进行询问，应遵循的原则不包括（）。（A）单独询问原则，执法人员应当一人在场询问，避免外界干扰，被询问人是妇女的，还应由女办案人员询问。（B）实事求是的原则，询问时所制作的询问笔录必须实事求是，不能歪曲事实。（C）重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。（D）严禁诱供、指供的原则。,第一节 案件调查,5.关于询问笔录制作的基本要求，下列说法正确的是（）。（A）在时间紧张的情况下，对提问部分及被询问人的陈述，可以作必要的简记。（B）询问必须用语规范、准确，不能出现含糊语言，模棱两可的语言。（C）在询问中被询问人大哭、大笑、点头、

23、摇头、不回答时，应停止记录，对被询问人认真加以教育，保证询问顺利进行。（D）被询问人有阅读、确认笔录的权利，但不能修改，保证笔录字迹清晰。6.为了打乱被询问人事先准备的防御办法和编好的陈述及辩解腹稿的询问方法是（）（A）跳跃式发问（B）循序渐进发问（C）直接发问（D）简单发问7.直接发问效果不好的情况下，可采取（）的方法，使被询问人不知不觉地进入询问正题。（A）跳跃式发问（B）循序渐进发问（C）迂回发问（D）简单发问,第一节 案件调查,知/技08：查账的方法 重要程度：X,查账的方法,检查损益表,检查银行对账单,检查发票存根,检查总账,检查仓库保管帐,第一节 案件调查,知/技08：查账的方法

24、重要程度：X,查账的结合,查账和外调结合,死账和活账结合,查账和询问结合,第一节 案件调查,1.查账是指烟草专卖行政主管部门通过对企业账证及有关资料的检查，查证违法事实的一种检查方式。（）2.烟草专卖行政执法人员进行查账，是查处违法案件获取证据的重要手段之一，查账前应当制定查账计划，确定查账计划的重点和方法，并严格遵照执行，不能调整和改变。（）3.下列哪项不是查账实施阶段的相关要求（）。（A）执法人员到达被查企业后，应立即向当事人及有关人员说明情况，表明身份。（B）听取被查企业根据查账要求所作的专题汇报，同时针对有关问题进行必要的当面质询。（C）根据掌握的情况，确定需要进行检查的资料的种类和范

25、围，明确查帐要证明的问题，拟定查账方案，制定查账计划。（D）按类别和性质对有关资料、数据进行整理、归类、分析、实事求是地认定问题的性质。,第一节 案件调查,4.检查总帐是查账的基本方法之一，检查总帐的基本目的下列表述准确的是（）。（A）为了核实该企业损益表中的销售收入年末累计数字与总账的销售科目数字是否一致，做到会计报表真实可靠。（B）用来考察和核对各种明细账、现金日记账、银行存款日记账提供的数据，其目的是掌握该被查企业设置了哪些会计科目，为下一步有针对性的查账打下良好的基础。（C）为了核实该被查企业银行存款日记账，现金日记账是否与银行对账单金额一致。（D）对银行对账单中的贷方、借方大笔项金额

26、做重点检查，看企业是否另设财务账簿。5.为了掌握该被查企业设置了哪些会计科目，为下一步有针对性的查账打下良好的基础，应采用哪种查账方法？（）（A）检查发票存根（B）检查银行对账单（C）检查损益表（D）检查总账 6.要把对账面记录等书面资料的检查和对知情人的询问结合起来，这样做有利于验证查账结果，形成证据链条。（）,第一节 案件调查,知/技09：委托鉴定 重要程度：X,委托鉴定,书证鉴定,物证鉴定,会计鉴定,第一节 案件调查,1.鉴定结论对案件的查办有着重要的作用，它既是解决案件专门问题的有效证据，也是审查和鉴别其他证据的重要手段。（）2假冒商标烟草制品的鉴别检测工作，由国务院产品质量管理部门和

27、省、自治区、直辖市人民政府产品质量管理部门指定的烟草质量检测站进行。（）3.下列哪项不是书证鉴定（）。（A）烟草制品真伪鉴定（B）发票鉴定（C）印章鉴定（D）注册商标及商品装潢的鉴别4.对烟草制品鉴别检验结论表述正确的是（）。（A）一般分为假冒注册商标产品、伪劣产品、真品三种情况。（B）一般分为假冒注册商标产品、伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品、真品、真品但伪劣五种情况。（C）一般分为假冒注册商标产品、真品两种情况。（D）一般分为假冒注册商标产品、伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品、真品四种情况。,第一节 案件调查,5.对卷烟鉴别检验结论有异议的，应在收到鉴别检验报告之日起（）日内向原鉴别检验机

28、构申请复检，逾期不予受理。（A）15（B）30（C）60（D）90 6.烟草专卖法实施条例规定，假冒商标烟草制品的鉴别检测工作，由（）和省、自治区、直辖市人民政府产品质量监督管理部门指定的烟草质量检测站进行。（A）国家烟草专卖行政主管部门（B）国务院产品质量管理部门（C）国家工商行政管理部门（D）国家烟草质量监督检验中心,第一节 案件调查,2010年10月8日，甲市A县烟草专卖局接到线人举报，位于本县经纬路12号的顺发酒行销售假烟，且库房内存有新到的数件非法生产的卷烟。A县局对此高度重视，立即联合公安部门组织力量对顺发烟酒行进行检查，在其仓库内发现Y品牌卷烟135条，执法人员为该批卷烟拍摄了照

29、片并进行了先行登记保存，制作了现场勘验笔录。执法人员依法对顺发烟酒行法定代表人韩某进行了询问，现场制作了询问笔录。韩某称该批卷烟系从外省一地下卷烟厂订购，案发前已售出300余条。A县局对整个检查与询问过程进行了录像。执法人员将该批卷烟运回县局后，自行对该批卷烟进行了抽样取证，封存后于次日送甲市烟草质量检测站（该站为省烟草质量检测站授权机构）检测。10月12日，甲市烟草质量检测站做出了该批卷烟为“真品卷烟”的鉴定结论。A县局对此有异议，重新对该批卷烟进行了抽样，向省烟草质量检测站申请复检。请根据以上材料回答下列问题：1.本案共取得了哪些证据？哪些属于实物证据？哪些属于言词证据？（6分）2.甲市烟

30、草质量检测站是否可以对涉案卷烟进行鉴定？A县局在委托鉴定、复检中存在哪些问题？（7分）3.鉴定结论除真品卷烟、假冒注册商标卷烟外，还有哪些类型？（2分）,第一节 案件调查,1.本案共取得了哪些证据？哪些属于实物证据？哪些属于言词证据？（6分）答案：本案中取得的证据有：先行登记保存的卷烟、为该批卷烟拍摄的照片、勘验笔录、当事人韩某的陈述、检查与询问过程的录像、甲市烟草质量检测站的鉴定结论。（每项0.5分，共3分。）实物证据有：先行登记保存的卷烟、为该批卷烟拍摄的照片、勘验笔录、检查与询问过程的录像。（每项0.5分，共2分）言词证据有：当事人韩某的陈述、甲市烟草质量检测站的鉴定结论。（1分）2.甲市烟草质量检测站是否可以对涉案卷烟进行鉴定？A县局在委托鉴定、复检中存在哪些问题？（7分）答案：可以。（1分）在委托鉴定、申请复检中存在的问题主要有：（1）本案中A县局抽样取证时，当事人不在场。（2分）（2）本案中A县局直接向省烟草质量检测站申请复检。（2分）（3）本案中A县局重新对该批卷烟进行了抽样，未从甲市烟草质量检测站的留样中抽取。（2分）3.鉴定结论除真品卷烟、假冒注册商标卷烟外，还有哪些类型？（2分）答案：伪劣卷烟、假冒注册商标且伪劣卷烟。（2分）,谢谢大家！,