《华天科技：2011年第三季度报告全文.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《华天科技：2011年第三季度报告全文.ppt（11页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、,-,-,-,-,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人肖胜利、主管会计工作负责人宋勇及会计机构负责人(会计主管人员)吴树涛声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（
2、%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2,114,583,905.731,113,461,277.27373,230,000.002.9833,1,741,504,924.801,013,736,585.38373,230,000.002.7161,21.42%9.84%0.00%9.84%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）
3、稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,367,624,242.3027,566,345.960.07390.07392.59%2.05%,16.16%-28.44%-28.39%-28.39%-1.43%-2.00%,1,014,506,185.2099,724,691.89133,107,199.990.35660.26720.26729.38%7.84%,17.27%1.37%-19.46%-19.47%1.37%1.37%-0.88%-2.09%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损
4、益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额,金额,附注（如适用）51,108.8618,933,995.28 补贴收入217,713.40-2,891,906.95,1,-,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,少数股东权益影响额,合计,-13,672.9716,297,237.62,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,37,311,股东名称（全称）天水华天微电子股份有限
5、公司杭州友旺电子有限公司交通银行华安策略优选股票型证券投资基金泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连盈富泰克创业投资有限公司中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金华泰证券股份有限公司中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金上海国际信托有限公司,期末持有无限售条件流通股的数量139,425,000 人民币普通股19,118,400 人民币普通股6,124,211 人民币普通股4,202,400 人民币普通股4,026,315 人民币普通股3,568,258 人民币普通股3,418,138 人民币普通股2,937,140 人民币普通股2,720,17
6、9 人民币普通股1,773,809 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、货币资金为 154,538,510.99 元，较年初的 364,453,272.58 元减少了 57.60%，主要系本报告期生产经营及投资支付的现金所致。2、应收票据为 4,182,850.38 元，较年初的 8,076,094.58 元减少了 48.21，系本报告承兑汇票减少所致。3、应收账款为 306,238,384.72 元，较年初的 226,561,223.42 元增长了 35.17%，系本报告期内应收货款增加所致。4、预付款项为 186,2
7、62,304.87 元，较年初的 54,070,299.63 元增长了 244.48%，系本报告期内预付的设备款及工程款增加所致。5、其他应收款为 15,893,124.73，较年初的 6,212,092.11 元增长了 155.84%，系本报告期内期末其他应收款增加所致。6、长期股权投资为 225,381,291.05 元，较年初的 5,000,000.00 元增长了 4,407.63%，系本报告期公司对昆山西钛微电子科技有限公司的投资所致。7、在建工程为 249,651,143.51 元，较年初的 117,768,448.64 元增长了 111.98%，系本报告期内华天科技产业园建设和子公
8、司华天科技（西安）有限公司基建工程的实施所致。8、短期借款为 257,194,100.00 元，较年初的 116,622,700.00 元增长了 120.54，系本报告期增加短期借款所致。9、应付账款为 292,144,739.82 元，较年初的 224,435,294.55 元增长了 30.17%，系本报告期未应付货款增加所致。10、应付职工薪酬为 7,580,181.57 元，较年初的 29,588,768.25 元减少了 74.38，主要系公司本报告期支付上年末计提的各层员工奖金所致。11、应交税费-22,277,149.57 元，较年初的-12,724,020.19 元增长了 75.0
9、8%，主要系本报告期内子公司华天科技（西安）有限公司本期留抵的增值税进一步增大所致。12、应付利息为 1,916,208.06 元，年初为零，系本报告期公司计提借款利息所致。13、其他流动负债为 6,772,905.45 元，较年初的 2,376,936.27 元增长了 184.94%，主要系本报告期内递延收益中未来一年转入2,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文营业外收入的政府补助增加。14、长期借款为 261,000,000.00 元，较年初的 125,000,000.00 元增长了 108.80%，主要系本报告期内借入的长期借款增加所致。15、营业税金及附加为 3,
10、267,276.38 元，较上年同期的 2,074,299.95 元增长了 57.51，主要系本报告期应交税金增加所致。16、财务费用为 17,758,402.87 元，较上年同期的 2,961,315.35 元增长了 499.68，主要系本报告期内存款利息较上年同期减少和银行贷款规模扩大、支付利息增加。17、资产减值损失为-1,386,503.19 元，较上年同期的 2,752,506.75 元减少了 150.37%，主要系本报告期内转回的坏账准备。18、投资收益为-557,344.97 元，上年同期为零，系本报告期内投资的昆山西钛微电子科技有限公司亏损所致。19、营业外收入为 19,297
11、,219.16 元，较上年同期的 5,125,227.46 元增加了 276.51，主要系本报告期计入的政府补助较上年同期增加所致。20、营业外支出为 94,401.62 元，较上年同期的 1,450,641.16 元减少了 93.49%，系本报告期固定资产处置损失较上年同期减少。21、非流动资产处置损失为 53,039.66 元，较上年同期的 412,837.60 元减少了 87.15%，系本报告期固定资产处置损失较上年同期减少。22、投资活动现金流量净额为-583,978,105.29 元，较上年同期的-21,285,317.68 元增长了 2,643.57，主要系本报告期支付的投资款增加
12、所致。23、筹资活动现金流量净额为 245,041,607.57 元，较上年同期的 61,091,364.39 元增长了 301.11，主要系本报告期银行借款增加所致。24、汇率变动对现金及现金等价物的影响为-2,221,983.99 元，较上年同期的-981,891.69 元增加了 126.30，主要系本报告期美元汇率较上年同期下降所致。25、现金及现金等价物净增加额为-208,051,281.72 元，较上年同期的 204,096,431.92 元减少了 201.94，主要系本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少较多所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2
13、.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺,-,承诺人,-,承诺内容,-,履行情况,发行时所作承诺,天水华天微电子 自天水华天科技股份有 该项承诺已于报告期内到期，天水华
14、天微电股份有限公司 限公司股票上市起三十 子股份有限公司所持 13,942.50 万股限售股,3,0.00%,30.00%,：,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文六个月内，本公司不转 份解除限售。让或者委托他人管理本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份，也不由天水华天科技股份有限公司回购该部分股份。,其他承诺（含追加承诺）,-,-,-,3.4 对 2011 年度经营业绩的预计,2011 年度预计的经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于 30%,归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度2011 年度净利润同比变动幅 为：度的预计范围公司预计
15、 2011 年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少 0%-30%,2010 年度经营业绩,归属于上市公司股东的净利润（元）,111,871,226.26,业绩变动的原因说明,由于国内外半导体市场需求放缓，原材料价格和人工成本上升，预计公司 2011 年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少 0%-30%。,3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2011 年 07 月 01日2011 年 09 月 15日,接待地点公司会议室公司会议室,接待方式实地调研实地调研,接待对象中国华融资产管理公司兰州办事处
16、华龙证券有限责任公司,谈论的主要内容及提供的资料非公开发行股票募集资金项目情况非公开发行股票募集资金项目情况,4 附录4.1 资产负债表,编制单位：天水华天科技股份有限公司元,2011 年 09 月 30 日,单位：,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,154,538,510.99,132,585,067.35,364,453,272.58,336,086,350.66,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据应收账款,4,182,850.38306,238,384.72,764,350.00323,045,987.22,8,076,094.58226
17、,561,223.42,7,566,997.41229,891,452.10,4,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,预付款项,186,262,304.87,161,346,797.93,54,070,299.63,32,416,476.16,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,15,893,124.73,56,704,823.07,6,212,092.11,46,122,313.50,买入返售金融资产,存货,138,201,683.51,101,129,009.23,121,309,079.37,104,808,207.03,一年内到期
18、的非流动资产其他流动资产,流动资产合计,805,316,859.20,775,576,034.80,780,682,061.69,756,891,796.86,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资,225,381,291.05,479,179,766.16,5,000,000.00,258,798,475.11,投资性房地产,固定资产在建工程,723,859,046.33249,651,143.51,542,480,903.98127,365,434.55,724,097,074.05117,768,448.64,560,456,817.9821
19、,162,101.89,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产,93,849,891.41,55,871,779.48,94,751,936.93,56,034,528.64,开发支出商誉,长期待摊费用递延所得税资产,905,302.3815,620,371.85,1,097,390.0514,940,823.57,1,106,559.5218,098,843.97,1,332,545.0217,625,383.31,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,1,309,267,046.532,114,583,905.73,1,220,936,097.791,996,512,132
20、.59,960,822,863.111,741,504,924.80,915,409,851.951,672,301,648.81,流动负债：,短期借款,257,194,100.00,257,194,100.00,116,622,700.00,116,622,700.00,向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债,应付票据应付账款预收款项,46,252,506.45292,144,739.823,190,608.45,44,000,000.00248,743,656.491,548,018.16,53,320,000.00224,435,294.553,489,050.80,53
21、,320,000.00202,486,123.542,802,680.80,卖出回购金融资产款5,：,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费应付利息,7,580,181.57-22,277,149.571,916,208.06,6,314,212.605,049,155.681,916,208.06,29,588,768.25-12,724,020.19,26,492,283.756,981,880.69,应付股利,其他应付款,13,144,085.45,9,463,739.42,15,559,375.81,4,749,073.66,应
22、付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计,60,000,000.006,772,905.45665,918,185.68,60,000,000.006,608,469.20640,837,559.61,80,000,000.002,376,936.27512,668,105.49,80,000,000.002,193,750.02495,648,492.46,非流动负债：,长期借款,261,000,000.00,170,000,000.00,125,000,000.00,80,000,000.00,应付债券长期应付款专项应付款预计负债
23、递延所得税负债,其他非流动负债非流动负债合计负债合计,68,903,791.86329,903,791.86995,821,977.54,67,351,773.84237,351,773.84878,189,333.45,85,625,976.32210,625,976.32723,294,081.81,84,055,208.30164,055,208.30659,703,700.76,所有者权益（或股东权益）,实收资本（或股本）资本公积,373,230,000.00210,570,031.88,373,230,000.00210,271,457.49,373,230,000.00210,57
24、0,031.88,373,230,000.00210,271,457.49,减：库存股专项储备,盈余公积,49,334,906.25,49,334,906.25,49,334,906.25,49,334,906.25,一般风险准备,未分配利润,480,326,339.14,485,486,435.40,380,601,647.25,379,761,584.31,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,1,113,461,277.275,300,650.921,118,761,928.192,114,583,905.73,1,118,322,7
25、99.141,118,322,799.141,996,512,132.59,1,013,736,585.384,474,257.611,018,210,842.991,741,504,924.80,1,012,597,948.051,012,597,948.051,672,301,648.81,4.2 本报告期利润表,编制单位：天水华天科技股份有限公司,2011 年 7-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入,367,624,242.30,347,347,922.14,316,486,119.34,312,738,782.97,6,天水华天科技股
26、份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,其中：营业收入,367,624,242.30,347,347,922.14,316,486,119.34,312,738,782.97,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,342,136,354.74295,115,952.61,321,319,088.05281,362,558.31,270,057,273.43229,603,664.39,266,895,916.36228,933,797.17,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费
27、用,228,272.095,729,795.3633,501,517.537,560,817.15,95,660.475,401,136.9828,584,882.535,874,849.76,889,004.795,411,624.7833,243,070.94825,935.22,779,866.425,327,759.1730,958,003.73896,489.87,资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,83,973.31,填列）,投资收益（损失以“-”号,799,370.11,799,370.11,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,
28、三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,26,287,257.676,839,888.642,998.022,998.0233,124,148.295,387,923.8427,736,224.45,26,828,204.206,804,883.192,998.022,998.0233,630,089.375,086,687.6828,543,401.69,46,428,845.91532,424.121,010,767.4445,950,502.597,183
29、,761.6538,766,740.94,45,842,866.61488,529.12761,825.3845,569,570.356,835,435.5538,734,134.80,利润,归属于母公司所有者的净,27,566,345.96,28,543,401.69,38,522,001.93,38,734,134.80,少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,169,878.490.07390.0739,244,739.010.10320.1032,八、综合收益总额,27,736,224.45,28,543,401.69,38,766,740.94
30、,38,734,134.80,7,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,27,566,345.96169,878.49,28,543,401.69,38,522,001.93244,739.01,38,734,134.80,本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：天水华天科技股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,1,014,506,185.2
31、01,014,506,185.20,966,652,025.36966,652,025.36,865,089,443.69865,089,443.69,858,118,151.15858,118,151.15,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,912,381,441.16793,416,459.29,860,355,773.15759,381,313.29,751,715,450.49655,332,360.60,747,977,946.27656,834,901.52,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金
32、及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,3,267,276.3816,297,009.5783,028,796.2417,758,402.87-1,386,503.19,2,685,896.2415,573,050.1470,240,761.7414,714,351.50-2,239,599.76,2,074,299.9514,278,160.4574,316,807.392,961,315.352,752,506.75,1,748,818.1614,067,621.9568,675,189.944,047,473.882,603,940.82,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,
33、填列）,投资收益（损失以“-”号,-557,344.97,-557,344.97,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）,101,567,399.0719,297,219.1694,401.6253,039.66120,770,216.61,105,738,907.2419,037,555.4411,832.8410,832.84124,764,629.84,113,373,993.205,125,227.461,450,641.16412,
34、837.60117,048,579.50,110,140,204.885,060,310.451,109,068.36342,215.01114,091,446.97,8,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,20,219,131.41100,551,085.20,19,039,778.75105,724,851.09,17,890,059.4599,158,520.05,16,882,913.0597,208,533.92,利润,归属于母公司所有者的净,99,724,691.89,105,724,851.09,98,37
35、9,351.05,97,208,533.92,少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,826,393.310.26720.2672,779,169.000.26360.2636,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,100,551,085.2099,724,691.89826,393.31,105,724,851.09105,724,851.09,99,158,520.0598,379,351.05779,169.00,97,208,533.9297,208,533.92,年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被
36、合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：天水华天科技股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,现金,销售商品、提供劳务收到的,636,218,655.45,615,757,592.12,542,320,063.29,539,113,092.89,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入
37、资金净增加额回购业务资金净增加额,收到的税费返还,2,767.00,收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计,12,992,151.85649,210,807.30,11,146,702.37626,904,294.49,43,556,619.03585,879,449.32,39,307,525.86578,420,618.75,现金,购买商品、接受劳务支付的,297,455,164.23,300,665,892.91,251,987,508.49,258,101,985.75,9,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项
38、净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计,126,208,593.7249,672,056.8942,767,792.47516,103,607.31,103,285,648.9844,744,958.6727,527,951.01476,224,451.57,88,706,055.2934,998,666.2044,914,942.44420,607,172.42,79,560,209.6231,317,140.2972,114,129.62441,093,
39、465.28,流量净额,经营活动产生的现金,133,107,199.99,150,679,842.92,165,272,276.90,137,327,153.47,二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额,103,980.00,98,980.00,328,240.00,20,328,240.00,处置子公司及其他营业单位收到的现金净额,收到其他与投资活动有关的现金,210,000,000.00,70,000,000.00,投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金,103,98
40、0.00363,143,449.27220,938,636.02,98,980.00326,792,445.26220,938,636.02,210,328,240.00225,016,355.94,90,328,240.00112,736,455.90,质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额,支付其他与投资活动有关的现金,6,597,201.74,投资活动现金流出小计,584,082,085.29,547,731,081.28,231,613,557.68,112,736,455.90,流量净额,投资活动产生的现金,-583,978,105.29,-547,632,101.2
41、8,-21,285,317.68,-22,408,215.90,三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,取得借款收到的现金,324,228,600.00,278,228,600.00,130,000,000.00,110,000,000.00,发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金,筹资活动现金流入小计,324,228,600.00,278,228,600.00,130,000,000.00,110,000,000.00,10,天水华天科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金,
42、65,938,000.0013,248,992.43,65,938,000.0012,402,433.54,50,000,000.0018,908,635.61,50,000,000.0018,908,635.61,其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金,筹资活动现金流出小计,79,186,992.43,78,340,433.54,68,908,635.61,68,908,635.61,流量净额,筹资活动产生的现金,245,041,607.57,199,888,166.46,61,091,364.39,41,091,364.39,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
43、五、现金及现金等价物净增加额,-2,221,983.99-208,051,281.72,-2,209,303.90-199,273,395.80,-981,891.69204,096,431.92,-982,344.79155,027,957.17,余额,加：期初现金及现金等价物,354,367,461.75,326,296,255.83,98,469,091.63,77,723,330.84,六、期末现金及现金等价物余额,146,316,180.03,127,022,860.03,302,565,523.55,232,751,288.01,4.5 审计报告审计意见：未经审计天水华天科技股份有限公司法定代表人：肖胜利二一一年十月二十八日11,
