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1、、,、,洛阳北方玻璃技术股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章 总 则,第一条 为进一步规范洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者的利益。根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规及公司章程的相关规定，制定本制度。,第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，未经董事会批准或授权，公司,任何部门和个人不得泄露公司的内幕信息。,第三条 董事长为公司内幕信息管理工作第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作的具体负责人，证券部作为负责公司
2、信息披露、投资者关系管理等工作的日常办事机构，具体负责公司内幕信息的登记入档、备案及管理工作。公司各部门、所属各公司等给予配合。,公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第二章 内幕信息的含义与范围,第四条 内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定的上市公司信息披露报刊或网站上正式披露的事项。,第五条 内幕信息的范围：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（三）
3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产,生重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；,（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或,者控制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告,无效；,（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理,人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）
4、公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；,（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百,分之三十；,（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害,赔偿责任；,（十七）公司收购的有关方案；,（十八）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决,议；,（十九）回购公司股份，或以公积金转增股本的计划；,（二十）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益；,（二十一）变更会计政策、会计估计；,（二十二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%
5、以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,（二十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,（二十四）主要或者全部业务陷入停顿；,（二十五）中国证监会、深圳证券交易所等认定的其它经营、财务或者对,公司证券及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。,第三章 内幕信息知情人的含义与范围,第六条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能够获取内幕信息的单位和,个人。,第七条 内幕信息知情人的范围：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股
6、的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易,进行管理的其他人员；,（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券,服务机构的有关人员；,（七）国务院证券监督管理机构规定的其他。,第八条 非内幕信息知情人知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制,度约束。,第四章 内幕信息知情人的登记备案,第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当真实、准确、完整地填写公司内幕信息知情人档案（见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节
7、的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。,第十条 公司涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项，除按照本制度第九条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的,相关人员在备忘录上签名确认。,第十一条 公司发生本制度第十条所列重大事项的应当在内幕信息公开披露后及时将相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。第十二条 公司发生本制度第十条所列重大事项的应当在内幕信息依法公开披露后 5
8、 个交易日内，将相关内幕信息知情人档案报送中国证监会派出机构备案。,第十三条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备,案材料自登记之日起至少保存十年。,第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接
9、受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项,的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第九条的要求进行填写。,公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好,所涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。,第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配
10、合公司做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部,门的要求做好登记工作。,公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第五章 保密制度
11、,第十八条 公司全体董事、监事及其他内幕信息知情人员在内幕信息尚未公,开披露前，应将信息知情范围控制到最小。,第十九条 内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人负有保密义务，不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第二十条 内幕信息依法公开披露前，档案工作人员不得将载有内幕信息的,会议记录、会议决议等文件、资料外借或带离公司办公场所。,第二十一条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，,保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。,第二十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司证券价格产生重大影响的事项
12、时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司证券价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。,第二十三条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。,第六章 法律责任,第二十四条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信,、,、,息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予批评、警告、降职、解除劳动合同等处分，以及要求其承担赔偿责任，以上处分可以单处
13、或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。,第二十五条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第二十六条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，将依法移交司法机关追究刑事责任。第二十七条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕
14、交易或其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送河南省证监局及其他相关单位。,第七章 附 则,第二十八条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件相关规定执行。,第二十九条 本制度解释权和修改权属公司董事会。第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。,洛阳北方玻璃技术股份有限公司董事会,二一一年十一月二十三日,附件一：洛阳北方玻璃技术股份有限公司 内幕信息知情人档
15、案,序号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,1、2、3、,附件二：保 密 承 诺 函致：洛阳北方玻璃技术股份有限公司,任,本人,（身份证号码：（单位）,），一职。本人,郑重承诺，将严格遵守中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法等法律、行政法规、部门规章及贵司公司章程关于非公开信息知情人保密义务的有关规定，不以任何形式擅自对外泄露关于贵司的非公开信息，在获得非公开信息后至该信息被公开披露前，本人不买卖贵司证券，也不推荐他人买卖贵司证券或者通过其他方式牟取非法利益。本人同意按照法律、行政法规、部门规章及贵司公司章程的有关要求，在具体事项需要时应贵司的统一安排与贵司另行签署保密协议。承诺人：日 期：,
