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1、,关于山东矿机集团股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况鉴 证 报 告,目,录,一、关于山东矿机集团股份有限公司2011年度募集资金存放与使用的鉴证报告二、山东矿机集团股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告北京永拓会计师事务所有限责任公司,、,关于山东矿机集团股份有限公司,2011年度募集资金存放与使用情况的,鉴证报告,京永专字（2012）第 31056 号,山东矿机集团股份有限公司全体股东：,我们接受委托，对后附的山东矿机集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）,截至2011年12月31日止的董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报,告进行鉴证。,按照深圳证券交易所颁
2、布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作,指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金,年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定，编制董事会关于募集资金,年度存放与使用情况的专项报告，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是贵公司董事会的,责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对董事会关于募集资金年度存,放与使用情况的专项报告发表鉴证意见。,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计,或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册,会计师职业道德守则，计划和执行
3、鉴证工作以对董事会关于募集资金年度存放,与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的,过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程,序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,我们认为，贵公司截至2011年12月31日止的董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告在所有重大方面按照深圳证券交易所颁布的深圳证券,、,交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制。本鉴证报告仅供贵公司2011年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
4、他目的。,北京永拓会计师事务所有限责任公司中国北京,中国注册会计师：中国注册会计师：二一二年四月十四日,、,山东矿机集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的,专项报告,根据深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作,指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金,年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定，山东矿机集团股份有限公司,（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2011年12月31日止募集资,金年度存放与使用情况的专项报告。,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监许可20101720 号文核准，本公司于 201
5、0,年 12 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6,700 万股，股票面值为人,民币 1.00 元。本次发行由主承销商中国建银投资证券有限责任公司组织的承,销团通过深圳证券交易所，采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发,行相结合的方式进行，股票每股发行价格人民币 20.00 元，本次发行募集资金,总额为 134,000 万元，扣除保荐及承销费用 8,072 万元，实际募集资金为人民,币 125,928 万元。该募集资金已于 2010 年 12 月 13 日全部存入公司分别于中国,工商银行股份有限公司昌乐支行营业部开立的 1607 0091 0902 0104 904 账号、,中国
6、银行股份有限公司昌乐支行营业部开立的 2403 0171 5853 账号内，扣减审,计及验资费、律师费、评估费、股权登记费、信息披露费、材料制作费及其他,发行费 879.56 万元后，募集资金净额 125,048.44 万元。,上述注册资本变更事项业经北京永拓会计师事务所有限责任公司于 2010,年 12 月 13 日出具京永验字（2010）第 21013 号验资报告验证确认。公司对募,集资金采取专户存储制度。,截止 2011 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 868,689,985.35 元用,于薄煤层采煤工作面综采成套设备项目、细粒煤分选及脱水成套设备项目、收,购内蒙古准格尔
7、旗柏树坡煤炭有限责任公司 51%的股权、归还银行贷款以及补,充流动资金。截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 384,579,604.02 元。二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金专户存储情况2011年1月6日，公司开设两个募集资金专户，并将募集资金净额转入专户中存储，募集资金专户开立时的账户信息如下：,账号2182099900021607009129020214613合计,开户行中国银行股份有限公司昌乐县支行中国工商银行股份有限公司昌乐支行,金额（元）715,944,434.75534,540,000.001,250,484,434.75,账户性质募集资金专户募
8、集资金专户,截至2011年12月31日，募集资金专户存储情况如下：,账号2182099900021607009129020214613合计,开户行中国银行股份有限公司昌乐县支行中国工商银行股份有限公司昌乐支行,金额（元）335,157.95384,244,446.07384,579,604.02,账户性质募集资金专户募集资金专户,（二）募集资金管理情况2010年1月12日本公司连同保荐机构中国建银投资证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司昌乐支行、中国银行股份有限公司昌乐支行共同签署了募集资金三方监管协议。根据签订的募集资金三方监管协议规定：保荐机构指定保荐代表人对公司募集资金使用情况
9、进行监督，有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权，每季度对公司调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；公司单次或12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金净额的5%的，公司应当以传真方式知会保荐代表人。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截止到本报告出具日，三方监管协议履行情况良好。三、本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金的实际使用情况，参见募集资金使用情况对照表（附件1）。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在
10、的问题,本公司严格按照深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则、,公司募集资金管理办法等规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、,完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。,山东矿机集团股份有限公司董事会,2011 年 4 月 17 日,_,否,否,否,否,附件1,募集资金使用情况对照表2011年度,金额单位：人民币元,募集资金总额,1,250,484,434.75,本年度投入募集资金总额,757,705,594.18,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,868,689,985.35,承诺投
11、资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额（1）,本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,薄煤层采煤工作面综采成套设备项目细粒煤分选及脱水成套设备项目承诺投资项目小计,311,000,000.00223,540,000.00534,540,000.00,311,000,000.00223,540,000.00534,540,000.00,30,131,420.7711,011,671.0141,1
12、43,091.78,116,822,078.3135,305,404.64152,127,482.95,37.5615.7928.46,2013 年 12 月 31 日2013 年 12 月 31 日,444,982,913.2214,356,201.61459,339,114.83,不适用不适用,超募资金投向收购内蒙古准格尔,旗柏树坡煤炭有限责任公司 51%的股权归还银行贷款补充流动资金超募资金投向小计,326,400,000.00276,000,000.00114,162,502.40716,562,502.40,326,400,000.00276,000,000.00114,162,50
13、2.40716,562,502.40,合计,534,540,000.00,534,540,000.00,757,705,594.18,868,689,985.35,1、薄煤层采煤工作面综采成套设备项目：该项目计划总投资 311,000,000.00 元，目前已投资 116,822,078.31 元，投资进度为 37.56%。未能达到预期投资进度主要是因为该项目在原工艺方案中将关键部件的表面处理委托协作厂家加工，但在实际实施中发现，该工序电镀处理数量大、品种多，工艺要求严格，外协厂家的工艺质量控制难度较大，并且，当地电镀处理企业由于污染问题较多受环保部门加大整顿力度的影响较大，处理能力不能满足该
14、项目的需求，因而影响了该项目的实施进度。目前，本公司已通过董事会决议，拟设立全资子公司昌乐洁源金属表面处理有限公司，以此解决该项目实施当中的制约瓶颈，加快项目的实施进度。,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明,2、细粒煤分选及脱水成套设备项目：该项目计划总投资 223,540,000.00 元，目前已投资 35,305,404.64 元，投资进度为 15.79%。未能达到预期投资进度主要是因为国内原煤入选率的增长速度明显滞后于煤炭产量的增长速度，“十一五”期间，我国原煤产量增加了 11 亿吨，而原煤入选量只增加了 9 亿吨，公司根据产品市场的实际情
15、况，相应放缓了项目实施进度。无,况,其他情况,经公司第一届董事会 2011 年第二次会议审议通过，公司从超募资金中已使用 276,000,000 元偿还银行贷款，使用 100,000,000 元用于永久性补充流动资金；经公司第,超募资金的金额、用,二届董事会第二次会议审议通过，公司将超募资金中的 326,400,000 元用于收购内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司 51%的股权；公司第二届董事会第二次会议审,途及使用进展情况议通过了关于剩余超募资金永久性补充流动资金的议案，将超募资金剩余的 13,544,434.75 元及利息，全部用于永久性补充流动资金。,募集资金投资项目实施地点变更情况募
16、集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或,无无截至 2010 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币 11,098.43 万元。2011 年 1 月 19 日，公司第一届董事会 2011 年第二次会议通过了关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案，经北京永拓会计师事务所有限责任公司出具京永专字（2011）第 31001 号关于山东矿机集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的专项审核报
17、告，并经保荐机构发表审核意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金 11,098.43 万元。经公司第一届董事会 2011 年第二次会议审议通过，公司使用 100,000,000 元用于永久性补充流动资金；公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于剩余超募资金永久性补充流动资金的议案，将超募资金剩余的 13,544,434.75 元及利息，全部用于永久性补充流动资金。无尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。截至审计报告日，柏树坡煤矿尚未达产。2011 年 8 月 23 日，内蒙古自治区煤炭企业兼并重组工作领导小组下发关于鄂尔多斯市煤炭企业兼
18、并重组工作方案的批复（内煤企兼并小组发（2011）3 号），批复中确定兼并重组后煤炭企业的最低生产规模标准为 300 万吨/年。柏树坡煤矿设计产能为 120 万吨/年，按规定可作为整合主体开展煤炭企业的兼并重组。目前，准格尔旗柏树坡煤炭有限公司正与有关企业和部门就兼并重组事项进行积极的协商。另外，公司受让准格尔旗柏树坡煤炭有限公司 51%股权后，双方未能及时完成过户手续。2011 年 7 月，当地政府在酝酿出台煤炭企业兼并重组相关政策阶段，有关部门为防止重组中出现不当交易，规定在相关煤矿重组方案未明确之前，暂停股权过户事项的办理。本公司受让准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司 51%的股权后，重新改组了该公司的董事会及监事会。根据准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司股东会决议，董事会由本公司董事长赵笃学及总经理曲天智及另外三名股东派出人员共五人组成，其中曲天智担任该公司执行董事；监事会由本公司董事肖昌利、张义贞及其他股东派出人员共五人组成；该公司总经理及财务经理由本公司派出一名副总经理和财务人员担任。股权转让后，本公司作为该公司的控股股东，通过董事会、监事会及经理层的运作，有效行使了对该公司的经营决策权和财务管理权。,
