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1、上海中财期货营业部投资者教育总结*期货有限公司xx营业部XX年x月投资者教育工作总结中国XXxx监管局：进入12月份由于一系列经济数据的企稳回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特别是在12月x日证券日报报道了国务院副总理李克强11月x日在会见世界银行行长金墉时指出，“中国未来几十年最大的发展潜力在城镇化”消息的影响，12月x日上证综指大涨点，涨幅%；沪深300指数大涨点，涨幅%，；当月股指IF1212更是报复性上涨点，涨幅%，于此同时与城镇化相关的有色金属，化学建材与玻璃等期货品种也是出现了一波大幅的上涨走势，面对市场如此的剧烈波动，为维护投资者合法权益，我营业部及时通过电话，短信，QQ，微信
2、等方式提醒投资者应审慎判断此轮市场上涨的性质，及时调整头寸方向，并合理控制仓位水平！在做好上述工作的同时，我们也发觉自己在某些资讯的解读方面还存在明显的欠缺，例如在美联储12月x日宣布推出之时，相关主流媒体报道说此轮“量化宽松”必将引起新一轮大宗商品价格的上涨，而我们当时的判断则是此项政策推出的根源在于美国经济的持续疲软，并基于这个观点来辅导客户，实践证明在此项消息报道的第二日即月日我们的判断是正确的（期货市场出现了明显的下跌）但到了日由于市场对此项资讯的持续消化，最终“热钱效应”与“世界经济持续复苏”赢得市场的认同，市场再次出现巨幅上涨走势，其幅度甚至超过月日，一个比较明显的例证是当日股指1
3、212暴涨点，涨幅%，这是超乎我们意料意外的！正是认识到了自身存在的不足，后期我营业部在整合总部优质研发资源的同时会狠抓员工自身知识技能的提升，并在此基础之上持续做好投资者教育工作，使之不断在广度与深度上有所拓展！*期货有限公司xx营业部 XX年x月x日 XX年营业部投资者教育工作总结 1200字 XX年投资者教育工作总结证券市场跌宕起伏，参与的投资者水平良莠不齐，为了更好地服务于客户，普及证券基础知识，揭示投资风险，帮助投资者更好地客观地认识市场，营业部根据中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，主要从以下几方面做好投资者教育工作：一、 充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用营业部自成
4、立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做好营业部投资者教育的相关工作,并保存好日常工作记录。二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化1.组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。 营业部根据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的 实际，适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严格禁止非法证券活动。2. 营业场所的宣传工作通过在营业部现场醒目位置张贴告示，提醒投资者权证到期及行权提示、市场风险揭示、重要
5、通知公告等情况，并指定专人负责投资者教育园地版面的维护和更新工作。3.充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容包括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提示、市场风险揭示等。短信发送范围已覆盖营业部的大部份客户，4. 落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环节，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，
6、审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料，拒绝接受客户经理代客理财行为。 三、认真做好 “两法”及其相关法律的普法工作12月x日是全国法制宣传日，为使“”全国法制宣传日活动取得实效，引导广大投资者参与到法制宣传活动中来，营业部根据证监会和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保护投资者权益，促进社会和谐”这一活动主题，深入开展了法制宣传活动，让大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。2022转眼即将过去，营业部在上级部门的领导下，认真做好投资者教育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业业。同时，我们在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄的，平时工作也很忙，没有时间来听讲课等。明年我们将针对上述一些问题，按照中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，积极开展投资者教育工作，不断提高投资者教育的覆盖度，力争有更多的中小投资者能通过各种方式和途径接受投资者教育，提高客户的风险意识。另外，投资者教育是一项长期性、常规性的工作，离不开监管部门的大力支持和帮助，营业部将继续认真贯彻中国证监会、中国证券业协会及总公司传达的有关投资者教育工作精神，结合市场形势的变化，不断总结经验，努力做到投资者教育不走形式，将工作落到实处。XX年x月x日 第3页 共 3页
