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1、,深圳市鹏城会计师事务所有限公司中国深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 A 座 7 楼,电话：（0755）8373 2888传真：（0755）8223 7549,关于深圳市洪涛装饰股份有限公司募集资金年度使用情况的专项审核报告深鹏所股专字20120389 号深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会：我们接受委托，对后附的深圳市洪涛装饰股份有限公司（以下简称洪涛股份）董事会编制的关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行审核。洪涛股份按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式
2、的规定编制了关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，洪涛股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据。我们的责任是在实施审核工作的基础上，对关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表审核意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了专项审核工作，该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施专项审核工作以对关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行审核工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相
3、关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，洪涛股份董事会编制的关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告已经按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式有关规定编制，与实际情况相符。本审核报告仅供洪涛股份 2011 年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。因使用不当造成的后果,与执行本审核业务的注册会计师及本会计师事务所无关。1,（此页无正文）,深圳市鹏城会计师事务所有限公司中国 深圳2012 年 4 月 18 日,中国注
4、册会计师,支,梓,中国注册会计师陈满薇2,-,附件深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的有关规定，本公司董事会将 2011 年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可20091198 号文关于核准深圳市洪涛装饰股份有限公司首次公开发行股票的批复的核准，本公司向社会公开发行人
5、民币普通股（A股）3000 万股，募集资金总额 810,000,000.00 元，扣除发行费用 28,839,399.34 元，实际募集资金净额 781,160,600.66 元，并于 2009 年 12 月 16 日存入公司募集资金专用账户中。以上新股发行的募集资金业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 16 日出具的深鹏所验字2009223 号验资报告审验。（二）截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况：,项目期初募集资金专户余额减：本期使用募集资金的金额其中：投资募投项目资金用超募资金补充流动资金偿还贷款减：募集资金专项账户银行手续费加：募集资金
6、专项账户银行利息期末募集资金专户余额,3,2011 年度607,013,685.16224,632,874.6049,632,874.60175,000,000.004,677.9913,112,342.87395,488,475.44,2010 年度781,160,600.66175,908,544.6960,908,544.6975,000,000.0040,000,000.002,137.351,763,766.54607,013,685.16,、,二、募集资金管理情况,（一）募集资金在各银行账户的存储情况,本公司已按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法、中国证监会关于进一步,加强
7、股份有限公司公开募集资金管理的通知精神和深圳证券交易所的相关规定，制定了深圳市,洪涛装饰股份有限公司募集资金管理制度，对募集资金实行专户存储制度。所有募集资金项目投资,的支出，在募集资金使用计划或预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门审核、财务负责,人、总经理签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部,门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。,本公司董事会为本次募集资金批准开设了平安银行股份有限公司深圳上步支行、中国光大银行,股份有限公司深圳分行营业部、中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行三个专项账户。,根据2011年4月26日
8、召开的第二届董事会第六次会议通过关于募集资金投资项目实施主体变更,暨对外投资设立全资子公司的议案及2010年年度股东大会的决议，公司于2011年7月5日将建筑装,饰部品部件工厂化项目剩余募集资金97,235,500.00元转入全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公,司在平安银行股份有限公司营业部开设的募集资金专用账户。按银行管理要求以及募投项目管理的,需要，深圳市洪涛装饰产业园有限公司在平安银行深圳龙华支行开设基本账户，该账户同时接受相,关部门的监管。,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计 395,488,475.44 元，,具体情况如下：,4,单
9、位：人民币元,公司名称,存款银行,利 率,账,号,金额,资金类别,到 期 日(备注),0.50%,0012100782142,20,156,637.04,活期存款,3.30%,2000001972901,10,000,000.00,六个月定期,2011.12.23-2012.6.23,深圳市洪涛装饰产业园有限公司,平安银行总行营业部(募集资金专户)平安银行深圳龙华支行(募集资金基本账户),3.30%3.30%3.30%3.30%0.50%,20000019733462000001973803200000197454620000019723060502100261526,10,000,000.0
10、010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0070,641.30,六个月定期六个月定期六个月定期六个月定期活期存款,2011.12.23-2012.6.232011.12.23-2012.6.232011.12.23-2012.6.232011.12.23-2012.6.23,深圳市洪涛装饰产业园有限公司库存现金,小计,51,310.1370,278,588.47,现金,0.50%,0162100421755,342,768.76,活期存款,3.25%4.15%,01631000250240163100025501,28,125,000.0014,000,00
11、0.00,一年定期二年定期,2011.04.29-2012.04.292011.05.05-2013.05.05,平安银行股份有限公司深圳上步支行,4.15%4.15%4.15%4.15%,0163100025513016310002552601631000255320163100025545,50,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0050,000,000.00,二年定期二年定期二年定期二年定期,2011.05.05-2013.05.052011.05.05-2013.05.052011.05.05-2013.05.052011.05.05-2013.05.
12、05,深圳市洪涛装饰,小计,242,467,768.76,股份有限公司,0.50%,38910188000164816,712,813.89,活期存款,中国光大银行股份有限公司深圳分行营业部,3.10%3.25%,3891018100013852438910181000110288,12,313,436.2440,900,000.00,三个月定期一年定期,2011.12.25-2012.03.252011.04.30-2012.04.30,小计,53,926,250.13,0.50%,44201507300052515615,1,094,526.22,活期存款,中国建设银行股份有限公司深圳罗湖
13、支行,1.49%3.10%3.25%,442015073000490156150005442015073000490156150004442015073000490156150003,7,572,039.6710,149,302.1910,000,000.00,七天通知存款三个月定期一年定期,2011.11.13-2012.02.132011.05.09-2012.05.09,5,小计合计,28,815,868.08395,488,475.44,。,。,（二）2009 年 12 月 16 日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司、平安银行股份有限公司,深圳上步支行、中国光大银行股份有限公司深圳
14、分行营业部、中国建设银行股份有限公司深圳罗湖,支行签订了募集资金三方监管协议,2011 年 10 月 17 日，全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司与保荐机构国信证券股份有限,公司、平安银行股份有限公司营业部签订了募集资金三方监管协议,三、本年度募集资金的实际使用情况,6,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,单位：人民币万元,募集资金总额,78,116.06,本年度投入募集资金总额,4,963.29,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,
15、40,054.14,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额（1）,本年度投入金额,截至期末累计投资金额（2）,截至期末投入进度（%）（3）=（2）/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,建筑装饰部品部件工厂化生产项目设计创意中心项目企业信息化建设项目,是否否,14,062.007,629.202,979.00,14,062.007,629.202,979.00,3,421.18400.00,7,044.592,412.06173.90,50.1031.625.84
16、,2012年9月30日2012年12月31日2012年12月31日,否否否,小计,24,670.20,24,670.20,3,821.18,9,630.55,-,超募资金投向,企业营销网络项目归还银行贷款补充流动资金,6,511.834,000.0025,000.00,6,511.834,000.0025,000.00,1,142.1117,500.00,1,423.594,000.0025,000.00,21.86100.00100.00,2012年12月31日,否否否,小计合计,35,511.8360,182.03,35,511.8360,182.03,18,642.1122,463.29
17、,30,423.5940,054.14,7,见注,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,报告期无。经 2010 年 4 月 21 日第一届董事会第十次会议决议，本公司使用超募资金 40,000,000.00 元用于归还银行贷款，并于 2010 年 4 月 29 日从募集资金户中转出。经 2010 年 4 月 21 日第一
18、届董事会第十次会议决议，本公司使用超募资金 75,000,000.00 元用于补充公司流动资金，并于 2010 年 12 月 9 日从募集资金户转出。经 2011 年 5 月 30 日第二届董事会第八次会议决议，本公司使用超募资金 95,000,000.00 元用于补充公司流动资金，并于 2011 年 6 月 8 日从募集资金户转出。经 2011 年 10 月 25 日第二届董事会第十二次会议决议,本公司使用超募资金 80,000,000.00 元用于补充公司流动资金，并于 2011 年 11 月 23 日从募集资金户转出。报告期无。经 2011 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第六次会
19、议决议及 2011 年 5 月 18 日召开的 2010 年年度股东大会决议，将建筑装饰部品部件工厂化项目的实施主体为更为本公司全资子公司深圳市洪涛装饰产业园有限公司。公司使用自有资金预先向募投项目投入资金 4,032.29 万元，用于建筑装饰部品部件工厂化生产项目，截止 2011 年 12 月 31 日，前期投入建筑装饰部品部件工厂化项目的 4,032.29 万元已全部进行自有资金投资置换。报告期无。项目尚处于建设期，无法预计募集资金结余情况。尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订了募集资金三方监管协议的银行。,注：2012 年 4 月 18 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过了关于对募
20、集资金投资项目之资金使用计划进行调整的议案，公司根据实际情况拟对募集资金使用计划作出调整：将“建筑装饰部品部件工厂化生产项目”预定可使用状态日期延缓到 2012 年 9 月 30 日。8,四、变更募集资金投资项目情况,经公司 2011 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第六次会议及 2011 年 5 月 18 日召开的 2010 年年,度股东大会决议，审议通过关于公司募集资金投资项目实施主体变更暨对外投资设立全资子公司,的议案，将公司募投项目建筑装饰部品部件工厂化生产项目实施主体变更为公司新设立的全资子公,司深圳市洪涛装饰产业园有限公司。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募,集资金管理违规情形。,深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会,2012 年 4 月 18 日,9,
