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1、武汉力源信息技术股份有限公司,内幕知情人登记制度,（经第一届董事会第十二次会议修订）,第一章 总则,第一条 为进一步规范武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法等有关法律法规及公司章程等有关规定，特制定本制度。,第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接,控股5
2、0%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。,第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。,公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。,第五条 公司董事、监事及高级管理人员和其他
3、知情人都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第二章 内幕信息的定义及范围,第六条 本制度所指的内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券的,交易价格有重大影响，但尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露的信息。,第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,（一）公司的经营范围或生产经营的外部条件发生重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重,要影响；,（四）公司对外提供重大担保；,（五）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
4、况，或者发生大额赔,偿责任；,（六）发生重大亏损或者重大损失；,（七）公司分配股利或拟定增资计划；,（八）公司董事长、1/3 以上董事、1/3 以上监事、总经理发生变动，或董,事长、总经理无法履行职责；,（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制,公司的情况发生较大变化；,（十）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依,法进入破产程序、被责令关闭；,（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤消或,者宣告无效；,（十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关
5、调查或者采取强制措施；,（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关,决议；,（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,（十六）主要或者全部业务陷入停顿；,（十七）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收入；,（十八）公司进行尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；,（十九）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；,（二十）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。,第三章 内幕信息
6、知情人的定义及认定标准,第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接,获取内幕信息的单位和个人。,第九条 本制度所指的内幕信息知情人的范围包括但不限于：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；,（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,（四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；,（五）由于所任公司职位可以获取公司有关内幕信息的人员；,（六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交,易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；,（七）证券监督管理机构工作人员以及
7、由于法定职责对证券的发行、交易进,行管理的其他人员；,（八）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于,保荐人、承销商、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；,（九）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员；,（十）前述规定的自然人的配偶、父母、子女；,（十一）法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人员。,第四章 内幕信息知情人的登记备案,第十条 内幕信息在依法公开披露前，公司应按照本制度规定填写武汉力源信息技术股份有限公司内幕信息知情人档案表（见附件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情
8、人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。,第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、内幕信息所处阶段、登记时间、登记人。,第十二条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司内幕信息知情人登记备案材料由证券部统一保管，登记备案材料自记录（含补充完善）之日起至少保存10年，供公司自查和监管机构查询。,第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及部门、子（分公司）的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记
9、备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十四条 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息知情人档案表。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本公司内幕信息知情人档案表。,收购人、重大资产从组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项,的其他发起方，应当填写本公司内幕信息知情人档案表。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公
10、开披露的时间。内幕信息知情人档案应按照本制度附件武汉力源信息技术股份有限公司内幕信息知情人档案表中的要求进行填写。,第十五条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度附件填写公司内幕信息知
11、情人档案表外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员的名单、筹划决策方式等。董事会秘书负责督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,第十七条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发行内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送湖北证监局。,第五章 内幕信息保密管理及处罚,第十八条 公司内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密义务，公司应当通过与内幕信息知情人签订保密
12、协议（见附件2）、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员。,第十九条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报告证券部。,第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥,用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。,第二十一条 内幕信息知情人将知悉的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任
13、人或要求其承担赔偿责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送湖北证监局。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。,第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到监管部门、行政机关或司法机关处罚的，公司应把处罚结果报送湖北证监局和深圳证券交易所备案，同时应及时履行信息披露义务。,第六章 附则,第二十四条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按公司法、证券法、深圳证券
14、交易所创业板股票上市规则、上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引以及公司章程等有关规定执行。,第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。,第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起实行,武汉力源信息技术股份有限公司,2011 年 12 月 26 日,附件 1：武汉力源信息技术股份有限公司内幕信息知情人档案表报备日期：内幕信息事项：,序号,内幕信息知情人名称,身份证号码,内幕信息知情人证券账户,内幕信息知情人工作单位及职务,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,证券简称：力源信息法定代
15、表人签名：,证券代码：300184公司盖章：,注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,、,、,附件 2：保密承诺函武汉力源信息技术股份有限公司：本人郑重承诺，将严格遵守中华人民共和国证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则上市公司信息披露管理办法等法律、行政法规、部门规则及贵公司公司章程关于非公开信息知情人保密义务的有关规定，不以任何形式擅自对外泄露关于贵公司的非公开信息，在获得非公开信息后至该信息被公开披露前，本人不买卖贵公司证券，也不推荐他人买卖贵公司证券或者通过其他方式牟取非法利益。本人同意按照法律、行政法规、部门规章及贵公司公司章程的有关要求，在具体事项需要时应贵公司的统一安排与贵公司另行签署保密协议。,承诺人：任职单位：日期：,身份证号码：职务：,
