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1、深圳市赛为智能股份有限公司,2011 年度募集资金存放与,使用情况的鉴证报告,大华核字2012216 号,1-3,4-8,深圳市赛为智能股份有限公司截止 2011 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况鉴证报告,目,录,页码,一、2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告二、附件2011 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告三、事务所执业资质证明,关于深圳市赛为智能股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,大华核字2012216 号,深圳市赛为智能股份有限公司全体股东：,我们接受委托，对后附的深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称赛为智能公
2、司）2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。,一、管理层对募集资金专项报告的责任,赛为智能公司管理层的责任是按照深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制募集资金专项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对赛为智能公司募集资金专项报告发表鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号历史
3、财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对赛为智能公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。,1,、,在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发表结论提供了合理的基础。,三、鉴证结论,我们认为，赛为智能公司募集资金专项报告的编制
4、符合深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，在所有重大方面如实反映了赛为智能公司 2011 年度募集资金存放与使用情况。,四、对报告使用者和使用目的的限定,本报告仅供赛为智能公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为赛为智能公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,2,（此页无正文）,大华会计师事务所有限公司中国 北京,中国注册会计师：中国注册会计师:二一二年四月十二日3,。,、,、,）,深圳市赛为智能股份有限公司,20
5、11 年度募集资金存放与使用情况专项报告,一、募集资金基本情况,深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可20091460 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司于2010 年 1 月 7 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 22.00 元。截至 2010 年 1 月 12 日止，本公司共募集资金 440,000,000.00 元，扣除发行费用 53,706,029.95 元，募集资金净额 386,293,970.05 元。,截止 2010 年 1 月 12 日，本公
6、司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务,所以“立信大华验字20106 号”验资报告验证确认。,截止 2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 143,225,069.53 元，其中：,公司 2011 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 32,918,614.99元；本年度已收利息收入 7,101,319.27 元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币254,430,079.48 元（含募集资金利息扣除手续费后 11,361,178.96 元）,二、募集资金的管理情况,为了规范募集资金的
7、管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情况，制定了深圳市赛为智能股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”，该管理制度经本公司一届十三次董事会审议通过，并业经本公司 2009 年股东大会表决通过。根据管理制度的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与招商证券股份有限公司签
8、订的保荐协议，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额扣除发行费用后净额的 10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。,4,截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元,银行名称中国银行股份有限公司深圳科技园支行,账号814308293608093001748457938049,初时存放金额276,928,000.00-,截止日余额-19,194.34,存储方式活期活期,7
9、73157977265招商银行股份有限公司深圳 755906961710903,-50,050,000.00,210,088,140.951,333,976.90,6 个月定期活期,华侨城支行,755906961780000950072100581692,-32,030,000.00,30,000,000.001,948,823.93,6 个月定期活期,平安银行深圳南山支行,2000002218495,-,11,000,000.00,6 个月定期,中国建设银行股份有限公司深圳城东支行合计,44201505900059300044,38,000,000.00397,008,000.00,39,9
10、43.36254,430,079.48,活期,*初始存放余额中包括后期支付的发行费 10,714,029.95 元，扣除该发行费后实际募集资金净额为386,293,970.05 元。*期末超募资金剩余 199,902,500.00 元，本公司尚未指定用途。5,-,-,否,是,否,否,否,-,-,-,-,-,三、2011 年度募集资金的使用情况2011 年度募集资金使用情况如下：募集资金使用情况表金额单位：人民币元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,386,293,970.05-,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,32
11、,918,614.99143,225,069.53,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目*,50,050,000.00,50,050,000.00,12,586,332.76,20,298,378.26,40.56%,2012 年 1 月 31 日,6,171,241.74,高速铁路信息化数
12、字化系统解决方案技术开发机产业化项目*,否,32,030,000.00,32,030,000.00,3,234,770.17,19,724,489.90,61.58%,2012 年 1 月 31 日,1,341,200.16,是,否,补充流动资金承诺投资项目小计,38,000,000.00120,080,000.00,38,000,000.00120,080,000.00,2,097,512.0617,918,614.99,38,202,201.3778,225,069.53,100.53%,7,512,441.90,超募资金投向,其他与主营业务相关的营运资金补充流动资金*补充流动资金超募资金
13、投向小计合计,35,000,000.0015,000,000.0030,000,000.0080,000,000.00200,080,000.00,35,000,000.0015,000,000.0030,000,000.0080,000,000.00200,080,000.00,-(15,000,000.00)30,000,000.0015,000,000.0032,918,614.99,35,000,000.00-30,000,000.0065,000,000.00143,225,069.53,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的
14、金额、用途及使用进展情况,不适用不适用超募资金总额为 26,490.25 万元，公司第一届董事会第十二次和第二十三次会议决定用超募资金中的 3,500 万元用于提前归还银行流动资金贷款;公司第二届董事会第二次会议决定用超募资金中的 3,000 万元临时补充公司流动资金。6,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况用闲置募集资金永久性补充流动资金情况尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用不适用不适用2010 年 12 月 3 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过
15、了关于使用超募资金临时补充流动资金的议案，公司决定使用超募资金人民币 1,500 万元临时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，到期归还至募集资金专户。公司从 2010 年 12 月 7 日使用该笔募集资金，并于 2011 年 6 月 7 日将 1500 万元临时补充流动资金归还于公司募集资金账户。2011 年 10 月 12 日公司第二届董事会第二次会议决定用超募资金中的 3,000 万元临时补充公司流动资金，公司从 2011 年 10 月 17 日开始使用该笔募集资金。不适用截止 2011 年 12 月 31 日公司募集资金余额为 254,430,079.48 元，存放于公司募集资金账户
16、中。公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。,*项目投资进度安排：第一年计划投资额为 3,336 万元，第二年计划投资额为 1,669 万元，其中办公用房购置及装修工程 1,970 万元，研发设备及软件工具等购置费 906 万元，铺底流动资金 2,129 万元。该项目 2010 年度实际使用资金为 771.20 万元，2011 年度实际使用资金为 1,258.63 万元，截至 2011 年 12 月 31 日累计投入金额为 2,029.83 万元，占计划投资额的 40.56%。原因：1）公司对海岸大厦西座办公房产的认购正在协商中,故采用在深圳科技工业园生产力大楼
17、临时租用办公区,作为工程中心的办公区,总部软件园办公区腾出一部分办公区给城市轨道交通智能事业部新增综合管理人员、技术开发人员、系统集成及技术支持人员办公的过渡措施,同时注意改善各项目部的现场办公环境。因此未使用办公用房购置及装修工程1,970 万元的募集资金。2）研发设备及软件实际使用资金为 395.48 万元，占该项目计划投资额 906 万元的 43.65%，主要用于赛为智能轨道交通智能化实验室建设和研发设备及软件的购置，项目在建设期工作开展顺利，核心硬件设备已经采购、安装和调试完成，有部分设备已经采购和使用，只因与供应商有合作关系，设备款暂未支付。*项目投资进度安排：第一年计划投资额为 2
18、,325 万元，第二年计划投资金额为 878 万元，其中办公用房购置及装修工程 1,416 万元，研发设备及软件工具等购置为 480 万元，铺底流动资金 1,307 万元。该项目 2010 年度实际使用资金为 1,648.97 万元，2011 年度实际使用资金金额为 323.48 万元，截至 2011 年 12 月 31 日累计投入金额 1,972.45 万元，占计划投资金额的 61.58%。原因：1）因公司对海岸大厦西座办公房产的认购正在协商中,故采用在深圳科技工业园生产力大楼临时租用办公区,作为工程中心的办公区,总部软件园办公区腾出一部分办公区给铁路智能事业部新增综合管理人员、技术开发人员
19、、系统集成及技术支持人员办公的过渡措施,同时注意改善各项目部的现场办公环境，因此未使用办公用房购置及装修工程 1,416万元。2）智能铁路综合视频监控系统软硬件设备 2010 年实际使用资金为 100 万元，2011 年购买设备及软件 16.79 万元，该项目累计使用金额占计划投资额 480 万元的 24.33%，总体来说项目在建设期工作开展顺利，核心硬件设备已经采购、安装和调试完成，有部分设备已经采购和使用，只因与供应商有合作关系，设备款暂未支付。*2010 年 12 月 3 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了关于使用超募资金临时补充流动资金的议案，公司决定使用超募资金人民币 1,500 万元临时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，到期归还至募集资金专户。公司从 2010 年 12 月 7 日使用该笔募集资金，并于 2011 年 6 月 7 日将 1,500 万元临时补充流动资金归还于公司募集资金账户。7,四、本年度公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况,五、募集资金使用及披露中存在的问题,1.本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。2.本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。,深圳市赛为智能股份有限公司（盖章）,法定代表人：,主管会计工作负责人：,会计机构负责人：,2012 年 4 月 12 日,8,
