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1、大连三垒机器股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,（本制度经2011年12月1日第二届董事会第三次会议审议通过）,第一章 总则,第一条 为了进一步规范大连三垒机器股份有限公司（以下简称“公,司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披,露的公平原则，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国,证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露,管理办法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规,定等有关法律、法规及大连三垒机器股份有限公司章程、大,连三垒机器股份有限公司信息披露管理制度的有关规定，结合公司,实际情况，制定本制度。,第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人
2、档案真实、准确和完,整，董事长为内幕信息工作的主要责任人。董事会秘书负责办理上市,公司内幕信息知情人登记入档事宜。公司监事会应当对本制度实施情,况进行监督检查。,第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面,授权，其他任何人员不得对外发布任何内幕信息。公司证券事务管理,部门是公司信息披露管理、内幕信息登记管理的日常工作部门。,第二章 内幕信息及内幕信息知情人,第四条 本制度所称内幕信息，是指根据证券法第七十五条规定，,涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大,影响的尚未公开的信息。,下列信息皆属内幕信息：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公
3、司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营,成果产生重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；,（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有,股份或者控制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法,撤销或者宣告无效；,（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查；公司董事、监
4、事、高,级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；,（十二）公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方,案形成相关决议；,（十三）公司股权结构的重大变化；,（十四）公司对外提供重大担保；,（十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重,大损害赔偿责任；,（十七）上市公司收购的有关方案；,（十八）公司依法披露前的招股说明书、募集说明书、上市公告书、,定期报告等；,（十九）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影,响的其他重要信息。,第五条 尚未公开是指公司未在信息披露指定报刊和巨潮资讯网,（http:/）正式
5、披露。,第六条 本制度所称内幕信息知情人，是指证券法第七十四条规,定的有关人员。下列人员皆属内幕信息知情人：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持股百分之五以上的股东及其董事、监事和高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；,（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）公司重大交易事项涉及交易对方的董事、监事、高级管理人员,及其他由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉内幕信息的人员；,（五）因履行法定工作职责依法从公司获取有关内幕信息的人员；,（六)为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括参与重,大事项筹划、论证、决策、审批等相关环节的有关机构和
6、人员；会计,师事务所、律师事务所、财务顾问、保荐机构、资信评级机构等证券,服务机构的有关人员；提供咨询业务、业务往来、调研、数据报送等,工作中知悉或可能知悉内幕信息的相关机构和人员等；,（七）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员以及由,于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员包括但不限于公,司财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；,（八）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。,第三章 登记备案,第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度规定如实、完,整填写公司内幕信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论,证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露
7、等环节的,内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、,内容等信息，并按照相关要求向中国证监会大连监管局和深圳证券交,易所报备。,第八条 登记备案工作由公司证券事务管理部门负责，董事会秘书组,织实施。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登,记备案材料至少保存十年以上。,第九条 内幕信息知情人档案的内容，包括但不限于内幕信息知情人,的姓名、身份证号码、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉,内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段、登记时间等。,第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公,司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他
8、事项时，,应当填写内幕信息知情人登记表。,第十一条 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委,托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当及,时填写内幕信息知情人登记表。,第十二条 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股,价有重大影响事项的其他发起方，应当及时填写内幕信息知情人登记,表。,第十三条 本制度第十条至第十二条规定之主体应当根据事项进程将,内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案,的送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间。内幕信息知情人档案应,当按照本制度中第七条和第九条的要求进行填写。,第十四条 公司在披露前按照相关法律法规政策
9、要求需经常性向相关,行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情,况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理,部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息,流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕信,息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及,知悉内幕信息的时间。,第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、,回购股份等重大事项时，除须填写上市公司内幕信息知情人档案外，,还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中,各个关键时点的时间、参与筹划人员名单、筹划决策方式等。备忘录,
10、涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。公司应当在内幕信息依,法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报,送大连证监局和深圳证券交易所。,第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、,各控股子公司的主要负责人应当做好内幕信息知情人登记备案工作，,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更,情况。,第十七条 公司各职能部门、控股子公司、及其主要负责人应当按照,本制度做好内幕信息管理工作，按照公司规定的职责履行内部报告义,务，积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司,内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第四章 保密及
11、责任追究,第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任和,义务，并与公司签署相关保密协议、禁止内幕交易告知书等，不得擅,自以任何形式泄露内幕信息，不得进行内幕交易，不得建议或配合他,人买卖公司股票。,第十九条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情,人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重,大信息文件应指定专人报送和保管。,第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人,不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管,理人员向其提供内幕信息。,第二十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露或利用内,幕信息进行内幕交易
12、、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等,活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责,任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究,刑事责任。,第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券,服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司,的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留,追究其责任的权利。,第二十三条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本,公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内,幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司,将进行核实并依据本制度对相
13、关人员进行责任追究，并在 2 个工作日,内将有关情况及处理结果报送大连证监局和深圳证券交易所备案，同,时按照监管机构的要求进行公告。,第五章 附则,第二十四条 本制度未尽事宜，或者与国家有关法律、法规不相符时，,以国家有关法律、法规为准。,第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。,第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。,大连三垒机器股份有限公司董事会,2011 年 12 月 1 日,附件：,大连三垒机器股份有限公司,内幕信息知情人登记表内幕信息事项：,序号,姓,单位/部门,职务/岗位,身份证,知悉内幕,知悉内幕,知悉内幕,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,名,号,信息时间,信息地点,信息方式,12345,公司简称：大连三垒法定代表人签名：,公司代码：002621公司盖章：,填表说明：,1.请完整填写本表，如有不适用项目请填写“不适用”或“无”。涉及到行政管理部门的，应按照本制度第十四条的要求内容进行登记。,.填报知悉内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。,.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名,
