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1、2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,1,第二讲,非营利组织的理论基础,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,2,一、公民社会、社会资本与善治理论,（一）公民社会及其特征 公民社会为介于国家和家庭或个人之间的一个社会相互作用领域及与之相关的价值或原则。戈登怀特：当代使用这个术语的大多数人所公认的公民社会的主要思想是“是国家和家庭之间的一个中介性的社团领域，这一领域由同国家相分离的组织所占据，这些组织在同国家的关系上享有自主权，并由社会成员自愿结合而形成，以保护他们的利益或价值。”怀特主张将企业或经济机构同公民社会分
2、开来对待，前者作为经济社会或经济系统构成了公民社会的基础。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,3,公民社会的特征：（1）志愿性与合作性：这种组织不是建立在血缘或地缘联系的基础上，而是团体成员基于共同利益或信仰而自愿结成的社会团体，它具有志愿性和合作性等特征。（2）公开性与开放性（3）非官方性（4）横向的协作（5）信任和容忍（6）法治原则：即从法律上合理划分公民社会与国家系统和经济系统的活动界限，保障公民社会具有自己独立的活动空间，反对国家对公民社会内部事物的过多干预。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,4,
3、（二）公民社会与政治、经济发展,公民社会是民主政治和市场经济健康发展的土壤和温床。一个地区公民社会发展水平的高低将直接影响到该地区的政治经济发展水平。帕特南：衡量公民社会的发展程度，主要应从四个方面进行考察：（1）社团生活的活跃程度。（2）报纸等大众媒体的发展状况。（3）参选的积极性。投票率的高低反映了社会政治生活中政治参与程度的高低。（4）依附投票程度。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,5,根据这些标准，个社会的“公民化”应具以下特定的社会和政治含义：（1）公民化程度较高的地区，社会较为平等。（2）在公民化程度较低的地区，政治和社会活动是垂直组织
4、。（3）诚实，信任和守法程度。（4）在公民化程度低的地区，政治腐败，政治争斗残酷。而在公民化程度较高的地区，政治对手之间愿意做出妥协。（5）在公民化程度低的地区，没有权力的和不幸福的人们为数众多。他们是被剥削者、社会的边缘人、穷人、弱者，他们的生是依附性的，充满着沮丧和挫折。而在公民化程度较高的地区，人们较为幸福，对自己的生活较为满意。研究表明，凡是在政府较为清廉和较为有效率、民主政治展水平较高的地区，当地公民参与社会生活、政治平等、社会团结、社会成员之间的相互信任、以及志愿性的公民社会组织等方面的发展水平也都较高，即该社会的公民化的程度也较高。也可以说，凡是公民化程度较高的地区，其政府的运作
5、效率和民主政治发展水平也较高。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,6,公民社会的发展程度对经济发展的影响也非常明显：一般而言，凡是公民化程度高的地区，其社会经济的发展水平也较高，但并不是所有社会经济发展水平较高的地区的公民化的程度都较高。社会经济发展是由很多因素决定的，而公民化程度较高无疑是其中非常重要的一个。公民社会的发展为市场体系的有效运转提供了基础和保障。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,7,（三）公民社会与社会资本社会资本是处于一个共同体之内的个人、组织（广义上的）通过与内部、外部的对象的长期交往
6、、合作互利形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值理念、信仰和行为范式。社会资本具有以下特征：（1）社会性和非物质性。（2）长期性和积累性。（3）生产性和增殖性。（4）不可转让性。社会信任、规范和网络等社会资本因素都影响到经济领域和政治领城里的集体活动进程。一般地讲，在一个社会中，相互信任的程度越高，进行合作的可能性就越大。而现代社会中，社会信任的高低又直接决定于规范的互惠程度和社会网络的类型。制度中规范的互惠度越高，个体与个体之间的信任感就越强，整个社会的信任度就越高，集体活动也越易于进行。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件
7、,8,公民社会与社会资本紧密相连：公民社会的组织实体是社会资本产生和发挥作用的物质基础，而公民社会所倡导的合作、信任、互惠等文化价值特征本身就是一种社会资本形式；公民社会的发展可以促进社会资本的增加，反之，公民化程度较低的社会里，不信任、规避、孤立、混乱和停滞等现象经常出现，社会资本必然也较少；社会资本的增加也可以促进公民社会的形成。因此，可以说，公民社会是社会资本形成和增加的基础，而社会资本也反作用于公民社会的发展。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,9,善治的基本要素有：（1）合法性；（2）透明性；（3）责任性；（4）法治；（5）回应；（6）有效
8、。,（四）公民社会与善治公民社会的形成，社会资本的增加，必然带来社会的有效治理和善治的出现。所谓善治，就是使公共利益最大化的社会管理过程。善治的本质特征就在于它是政府与公民对公共生活的合作管理，是政治国家与公民社会的一种新颖关系，是两者的最佳状态。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,10,善治与公民社会的发展有密切关系：善治实际上是国家权力向社会的回归，善治的过程就是一个还政于民的过程。善治表示国家与社会或者说政府与公民之间的良好合作，从全社会的范围看，善治离不开政府，但更离不开公民。从这个意义上说，公民社会是善治的现实基础，没有一个健全和发达的公民
9、社会，就不可能有真正的善治。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,11,（五）非营利组织促进公民社会形成、社会资本增加和善治出现公民社会的形成必然使社会资本增加，进而导致善治，这是一个社会的良性发展进程。在这个进程中，非营利组织的健康发展和完善是一个至关重要和基础性的因素。（1）非营利组织既是公民社会的主要物质和组织实体，也是公民社会文化价值特征的主要倡导、传播者。（2）非营利组织的发展和壮大增加了社会资本。（3）非营利组织的发展促进善治形成。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,12,二、市场失灵/政府失灵理
10、论,市场失灵/政府失灵理论是运用经济学方法来阐释非营利组织问题的。该理论的核心内容是用需求供给这个传统经济学的分析范式分析当时西方国家所面临的政府危机，进而解释了非营利部门存在的必要性。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,13,（一）公共物品与市场失灵所谓公共物品，就是每个人消费这种产品不会导致他人对该产品消费的减少的物品。它具有效用的不可分割性、消费的非排他性、取得方式的非竞争性、非营利性等特征，而非排他性和非竞争性是公共物品的本质和核心特征。公共物品的这几个特性导致经济学上的“搭便车”现象。但是如果大多数人都想“搭便车”的话，最终的结果可能是无人
11、再提供公共物品。显然，公共物品的特性与市场机制是相矛盾的，公共物品无法通过市场体系，即由个别消费者和生产者之间的交易来提供，这就是通常所说的市场失灵。由于公共物品又是整个社会发展所必不可少的，因此，为维护社会经济发展，必须寻求新的公共物品供给主体。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,14,（二）政府失灵 政府本身在提供公共物品的过程中也存在一些问题和局限，这主要体现在：（1）政府难以满足每一个人对公共物品的需求。（2）政府在提供公共物品方面存在着浪费和低效率问题。由于上述这些组织机制都不足以满足消费者的需求，非营利组织作为政府以外的公共物品的提供者就
12、有了存在的功能需求。市场失灵/政府失灵理论开创了经济学解释非营利部门的先河，为非营利组织的现实运作提供了相当有说服力的理论解释。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,15,三、契约失灵/志愿失灵理论,（一）契约失灵 所谓“契约失灵”，是指由于信息不对称，导致仅仅依靠生产者和消费者之间的契约难以防止生产者坑害消费者的机会主义行为出现的现象。在有些领域，要么由于产品和服务的购买者并不是最终消费者，中间隔了一层；要么由于产品和服务本身的性质太复杂、太专业，导致消费者对它的质量难以做出评估。这就是通常所说的消费者与生产者之间的信息不对称。信息不对称使消费者往往
13、缺少足够的信息来评估产品和服务的质量。这就使得他们往往在最初不能达成最优的契约，即使契约达成，也很难让它得到真正实施。在这种情况下，由营利性组织构成的市场竞争只能是无效率的，生产者完全有能力通过提供劣质商品来获取额外的收益，甚至出现所谓逆向选择问题，即劣质商品是把优质品逐出市场的现象。这就是契约失灵，契约失灵的结果是使消费者的福利蒙受了大量的损失。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,16,契约失灵是靠市场机制难以解决的，因此，对于诸如再分配的慈善福利事业、提供复杂的个人服务、服务的购买者和消费者分离、存在价格歧视和不完全贷款市场等情况下的产品和服务的
14、供给必须寻求新的非市场供给主体。这个主体就是非营利组织。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,17,（二）志愿失灵 志愿部门作为人类服务的提供者不是万能的，它也有固有的缺陷，会产生志愿失灵，而政府则可以视为是志愿失灵之后的衍生性制度。非营利部门的缺陷主要有表现在四个方面：一是对于慈善的供给不足；二是慈善的特殊主义或者狭隘性；三是家长式作风；四是非营利组织的业余性。志愿失灵恰好证明了非营利部门与政府之间的关系不是互相排斥、互相竞争，而是相互依赖的。非营利部门应该作为最初的提供公共服务的制度，只有在非营利部门提供的服务不足的情况下，政府才能进一步发挥作用。
15、因此，政府的介入不是对非营利部门的替代，而是补充。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,18,四、供给理论,政府失灵理论和契约失灵的重点是从功能需求的角度探讨非营利部门存在的必要性，但光有需求并不一定能够产生服务和公益行为，需求只是必要条件，而不是充分条件；志愿失灵理论则将研究的视角放在非营利组织自身，通过考察它的一些特征和结构，论述了非营利组织在提供公共物品方面所存在的一些不足。但这种不足并不能阻碍其迅速发展壮大和在世界各国公益事业及公共物品提供等方面所发挥出来的越来越重要的作用。要想解释非营利组织在世界多数国家成为最有活力和发展前景的部门之原因，需
16、要从一个全新的供给视角，特别是非营利组织自身的供给动机出发，去探讨为什么有人愿意花费时间、精力和金钱进行非营利活动，他们从事公益事业、提供公共物品的原始动机是什么。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,19,组织非营利活动的团体和个人确实有各式各样的动机，归纳起来主要有三大类：（一）牟利动机：这一大类是把非营利活动作为牟取个人和团体私利(金钱、地位、荣誉、权力等)的手段。这里面又包括两种情况：一种是这些非营利部门名义上不以营利为目的，实际上它们的负责人能够通过各种合法和非法的途径获取物质利益。另一种则强调参与非营利活动的人可以从中牟取社会地位、荣誉和权
17、力无形的私利，而不是金钱。（二）精神回报动机 这类动机带有利他主义色彩，但也期望获得某种回报，包括精神上的快慰。（三）纯粹利他主义动机,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,20,五、新制度经济学理论,该理论从考察制度的形成与演变出发，认为制度在增长与发展中起着非常重要的作用，一个有利的制度环境和适当的制度变迁，可以有效地推动经济发展。在研究过程中，新制度经济学以传统经济理论特别是新古典经济理论的一些基本假定为依据，同时进行了修正，而且注入了新的内容。在新制度经济学理论家看来，完全的市场是不存在的，现实经济生活中存在着信息成本、不确定性和交易成本，而这又
18、与制度密切相关，制度是经济发展的决定性力量。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,21,（一）交易成本分析 交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。交易成本的存在是由于在信息不完全的情况下，获得信息就要付出费用，而且参与交易的各方所拥有的信息也不对称。交易成本与制度和组织密切相关。所谓制度，是指人们承认、接受和愿意遵守的一套合法的规范与行为。它由三部分组成：(1)得到社会认可的非正式约束；(2)国家规定的正式约束；(3)实施机制。市场和国家是迄今人类社会经济发展所运用的主要组织与制度。新制度经济学认为，组织与制度的差异
19、是造成各种组织之间有效程度不同的重要因素。好的组织和制度可以有助于减少各种交易成本。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,22,在市场制度和政府制度的交易成本都过高、都存在着失灵的场合，新制度经济学试图通过建立非市场和非政府的社会组织去解决问题，目的是减少信息成本和交易成本，提高产品供给效率，扩大社会福利，增进社会效益。非市场的组织和制度主要有国家、非营利组织，以及其他各种社会组织和与此相关的制度。非市场制度可以：提供各种机制和建立新的制度以减少人类交易中的不确定性，提高效率，从而避免市场制度中出现的个人理性与社会理性之间的冲突，实现个人利益同社会利益
20、的统一。通过非市场交易的方式来实现市场交易想达到的结果。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,23,非营利组织是实现互助合作的一种非市场、非政府组织形式。实践证明，它们的活动在实现特定交易目标和减少交易成本方面是有成效的。非营利组织所体现出来的相互信任、团队精神、平等、参与等都可以减少交易成本，提高产品供给效率，促进经济发展。从制度创新的角度讲，非营利组织不仅仅只是参与和影响现存市场体制和政府体制中的结构和决策过程，它们还创造和发明制度，它们本身就构成了一个独立的组织制度体系。非营利组织的存在和发展，为增进人类的福利、促进人类社会的进步提供了一个新的制
21、度选择。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,24,（二）国际公共产品的供给分析 新制度经济学认为，有很多种类型的产品从国际角度看对多个国家或者整个人类社会是所必需的或者是有好处的，属于国际公共产品的范畴。如果只由一个国家来生产和提供的话，该国要独立承担生产的费用，而其他国家却可以免费坐享其成。这样的结果可能是很少有人或国家愿意提供国际公共产品。因此，需要有非市场的制度创新，以解决国际公共产品的生产与提供的问题。在新制度经济学的理论家看来，非营利组织恰恰为生产与提供国际公共产品，提供了一种新的组织和制度选择。在国际公共产品领域里，为了对国际资助者和国际
22、需要做出灵活有效的反应，非营利组织企业家们在广泛的领域里促进了制度的变化和创新。除了产品的创新、技术和方法的创新外，更重要的是制度和组织创新。他们创造的新行为规则对各种形式的国际交往活动及其有关的产权关系形成了有效的规约。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,25,（三）路径依赖和非营利组织制度创新路径分析 新制度经济学认为，制度变迁是路径依赖的，是受制于惰性力量的。所谓路径依赖，是指“制度演进中存在着一种自我强化的机制。这种机制使制度的演进一旦走上某一条路径，就会在以后的发展中得到自我强化。沿既定的路径，经济或政治制度的变迁可能进入良性循环轨道，迅速
23、优化，也可能顺着原来的错误路径往下滑，要想摆脱这种状态十分困难，往往要依靠外部力量或外生变量的作用”。路径依赖影响到各种文化因素，社会规范和规则，以及人们的行为模式。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,26,非营利组织是一种组织和制度方面的创新，其形成与发展会遇到很多困难。在一些社会中，由于路径依赖的原因，不良制度长期存在，而新的社会组织很难运作。在这种情况下，如果没有合作，破坏旧规范的成本对个人来说可能会太高，因而接受对社会来说是不良的制度和组织，对个人来说也许是合理的。阻碍非营利组织创新的原因，还可能是出于对未来收益的不确定、信息不完全以及对未来
24、变化的后果的没把握，使人们倾向于维持现状。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,27,克服路径依赖给非营利组织创新带来的困难有两种途径：国家是促进非营利组织创新的非常重要的力量。因为国家具有说明和实施正式规则的作用，并具有使用强制手段推行其决策的能力；另一条途径是理性个人通过合作和联合，开拓非营利组织的发展道路。对一般内部通行志愿性合作行为的非营利组织而言，要增强确定规则和实施这些规则的能力。应着重解决好决策机制的建设，可通过实行一系列规则建立起一套良好的决策制衡机制，以尽可能减少决策成本和实施成本。,2023/2/20,Non-profit Orga
25、nization 张宇课件,28,自治组织理论主要从微观的组织分析角度探讨了非营利自治组织的形成可能和有效运作基础。（一）对三种理论模型的批判分析与自治组织理论的形成 在治理公共事物特别是公共资源利用和开发时，传统的理论认为，与公共事物密切相关的个人或者是公共资源的使用、开发者个体是难以组织起来，就他们长远和公共利益采取集体行动的。这种结论建立在以下三种分析模型的基础之上：(1)“公地悲剧”；(2)“囚徒困境”博弈；(3)集体行动的困难。,六、自治组织理论,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,29,奥斯特罗姆认为，上述理论中的模型“只是一些使用极端假设
26、的特殊模型，而非一般理论。当特定环境接近于模型的原有假设时，这些模型可以成功地预测人们所采取的策略及其结果，但是当现实环境超出了假设的范围，它们就无法预测结果。”上述模型的前提假设主要有两个：一是个体之间沟通困难或者无沟通；二是个人无改变规则的能力。这适用于一些大规模的公共事物治理，而对于其它一些情况，特别是规模较小的公共事物治理和资源利用而言，就完全不适用。因为那种环境下，人们之间能够在相互接触中经常沟通、不断了解，并且彼此之间建立了信任和依赖感。由于长时间的共同居住和交流，人们之间建立了共同的行为准则和互惠的处事模式，个体与个体之间能够就维护公共利益而组织起来，采取集体行为，进行自主治理。
27、在个人能够组织起来，进行制度创设和自我管理的情况下，从体系外部通过政府的力量实施管制和干预或者干脆实行产权私有都是错误的，弊大于利。为论述这个问题，奥斯特罗姆研究了大量实例，并在此基础上应用制度分析与经验分析的方法，得出了许多重要观点和结论，自治组织理论由此形成。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,30,（二）影响理性个人策略选择的内部变量 自治组织理论的中心内容是研究“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为形态的情况下，取得持久的共同收益。”奥斯特罗姆教授讨论这一问题的时候
28、，采用的是理性人的假设。在她看来，复杂不确定环境下影响个人策略选择的内部变量有四个：预期收益预期成本内在规范贴现率,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,31,（三）制度供给、可信承诺和相互监督 自治组织理论认为，任何面临集体行动的相互依赖的一群人都需要解决三个问题：第一个问题是制度供给问题，即由谁来设计自治组织的制度,或者说什么人有足够的动力和动机建立组织；第二个难题是可信承诺问题；第三个难题是相互监督问题。如果一个自治组织的群体必须在没有外部强制的情况下解决可信承诺问题。他们必须激励他们自己(或他们的代理人)去监督人们的活动、实施制裁，以保持对规则的
29、遵守。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,32,埃莉诺奥斯特罗姆教授在分析世界各地案例的基础上，还归纳出了实现自主治理的八项具体原则：1.分享资源单位的个人或家庭之边界界定清晰；2.使用、供给与当地具体情况相适应；3.集体选择安排；4.有效监督；5.越“规”的分级制裁；6.低成本如论坛式的冲突协调机制；7.对组织权的认可；8.分权制组织。这些原则既包含对制度供给问题的解决，也包含对可信承诺与相互监督问题的解决。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,33,非营利组织的一个特征就是自主治理，尽管现实中这种自治的程
30、度高低不一。奥斯特罗姆的自治组织理论为非营利组织特别是从事公共事业服务的非营利自治组织搞好自身内部的组织建设提供了一个思路，从而为面临公共选择悲剧的人们开辟了除企业、国家之外的新的路径，为避免公共事物的退化、保护公共事物、可持续地利用公共事物从而增进人类的福利提供了自主治理的制度基础。,2023/2/20,Non-profit Organization 张宇课件,34,复习思考题,1、如何看待公民社会、社会资本和善治三者之间的关系？2、怎样正确认识非营利组织在公民社会发展、社会资本增加和善治形成过程中的作用？3、公共物品有哪些特征？什么是“搭便车”行为？4、何为信息不对称？它产生的原因有哪些？为什么非营利组织能够在最大程度上克服契约失灵问题？5、政府失灵的表现有哪些？6、非营利组织的缺陷与不足表现在哪几个方面？7、非营利组织的供给动机？如何看待利他主义？8、用新制度经济学中的交易成本理论分析政府失灵和市场失灵，并回答为什么非营利组织和制度能够降低交易成本？9、什么是路径依赖？如何克服非营利组织创设过程中的路径依赖问题？10、简述自治组织理论的核心内容。,
