f-ha-02-b内审员审核知识.ppt

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1、1,内部审核员（内审员）审核知识培训,天祥质量技术服务有限公司Intertek Testing Services,上海天祥食品&农产品部 培训老师：胡 钢 国家注册审核员培训教师、中国食品安全师讲师 联系方式：,2,欢迎参加我们的课程,希望积极参与讨论可以适时举手提问或课下交流请勿吸烟请保持安静请将手机置于振动状态.请勿随意走动,3,管理体系审核员培训,内 容 提 要 审核的基础知识审核活动程序审核方法与审核技巧审核案例分析,4,发现改进的机会,1.1 审核目标,获得关于管理体系工作有效程度的信息，发现管理体系改进的机会。,一、审核的基础知识,5,1.2 审核目的,审核目的评估管理体系的有效性

2、、适用性和符合性；执行管理体系审核的必要性内审可直接对管理体系的运行进行控制和监督；符合标准要求；向管理评审提交审核中发现的问题；向第二、三方审核提供体系运行的证据；确认不符合项报告中纠正措施有效运行情况。,一、审核的基础知识,6,一、审核的基础知识1.3 定义,1)审核的定义：“客观地获取审核证据并对其进行客观的评价，以判断（确定）特定的主题事项是否符合（满足）审核准则的程度进行的系统的、独立的并形成文件的验证过程。”包括将这一过程的结果呈报委托方。2)主题事项 特定的活动、事件、状况、管理体系、和（或）有关上述事项的信息。3)审核准则的定义：“用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较（

3、依据）的一组方针、程序、惯例、或要求。”4)体系的定义：“为实施管理的组织结构、职责、程序、过程和资源。”,7,1.3 定义,5)审核（客观）证据的定义：关系到一个项目或活动的可验证的信息、记录或事实陈述。6）不合格（不符合）的定义：“对某种要求的不满足。”7)不符合项的定义：“全部由客观证据证明，对偏离规定要求的事实的文字描述。”,这样解释易懂，ISO解释为“支持事物存在或其真实性的资料。”,一、审核的基础知识,8,1.4管理体系审核的准则,管理体系标准（如ISO22000、ISO9001、ISO14001、ISO27001、GB/T28001、SYT6276、Q/SY 2.2）适用的法律、

4、法规和其他要求管理体系文件（包括手册、程序文件和作业指导书等）顾客的合同/协议和书面要求,一、审核的基础知识,9,1.5管理体系审核的特点,客观性系统化文件化独立性与公正性综合评价,一、审核的基础知识,10,1.6 审核（分）类型,按审核方和受审核方关系划分：第一方审核（内部审核）第二方审核（顾客等审核）第三方审核（中介组织审核）,第一方审核组织的内部审核,第二方审核相关方（如客户、或上级总公司）对组织的审核,第三方审核独立的第三方机构对组织的审核,一、审核的基础知识,11,1.7 审核职责,取得和实施ISO22000/ISO9001认证的组织应：制订内审管理程序 制订内部审核计划（年、现场实

5、施）按审核计划和内审程序实施审核 1）审核组：“实施审核的一名和多名审核员”。2）审核员：“有能力实施审核的人员”。3）审核员的独立性和公正性：审核员不应有偏见和受其他有可能损害审核工作客观性的影响。与审核有关的所有人员和组织应尊重和支持审核员的独立性和公正性。,一、审核的基础知识,12,问题讨论,1、体系审核的主题事项是什么？与日常（卫生、安全）检查有什么区别？2、内审与认证审核有什么不同？,13,二、审核活动-2.0 管理体系审核的程序,管理体系审核过程包括以下三个阶段：现场审核前(启动审核与审核准备)现场审核实施；审核总结：审核报告与纠正和预防措施及验证等。,14,审核计划和准备,审核实

6、施,审核总结,审核活动,审核计划编制和发行,任命组长和审核组,编制核查表,见面会（首次会议）,总结会（末次会议）,现场审核,不符合项纠正,审核报告,纠正验证,2 审核活动,15,内 审 的 启 动,首 次 会 议,成 立 审 核 组,现 场 审 核,编制内审计划,编 制 核 查 表,下发内审计划,准备 审核 文件,跟 踪 验 证,末 次 会 议,内 审 报 告,审 核小组会,不符合项报告纠正措施,内审 记录 保存,审核准备,审核实施,审核总结,内部审核过程,16,内审计划,核查表,批准,审核,本次审核首次会议,审核,不符合项,不符合汇总,承认,本次审核末次会议,整改,不符合验证,审核,内审报告

7、,批准,审核,发布保管,确认,确认,关闭,本次审核计划通知各部门,内部审核过程,17,2.1现场审核前,审核启动：确定审核的目的和范围组成审核组及任命组长文件预审（览）编织、下发审核计划审核组任务分配准备工作文件编制检查表,18,2.1.1确定审核范围,确定审核范围的三原则：组织的管理权限：管理上具备相对独立性；管理者有权决定通过建立目标、指标和管理方案来实现方针；并有权支配人、财、物等资源；管理者对该范围的投入产出承担责任。组织活动的领域：设计、开发、工艺、生产制造、质量检查、设备动力、仓储、运输、安全环保设施运行、行政后勤管理及销售。组织的现场范围：在一个特定的区域内/生产线，在组织的控制

8、下进行活动的全部场所。重点审核部门和要素（内审）,19,2.1.2文件预审目的、内容,文件预审的目的1、确定受审核方的管理体系是否满足申请认证的要求，从而确定能否进行现场审核2、了解受审核方的管理体系的情况，为现场审核做准备内容：-手册、程序文件和关键作业指导书；-工艺流程图、厂区平面图、车间/社区平面图、排污管网图、-相关法律法规和要求、有毒有害化学品使用清单-预评价报告、三同时验收报告、监测记录、-其他。,20,2.1.3审核技巧文件审核技巧,确认体系文件的完整性判断文件的符合性 评价文件的适宜性和可操作性判断文件的逻辑性和连续性发现现场审核的线索,21,2.1.4文件审核实施,1、外审的

9、文件审核一般在现场审核前，由审核组中的一到两名审核员负责，一般以文件核查单的方式完成。2、内审文件审核的时机，一般可放在内审前和内审后内审前的文件审核主要是便于审核员更加准确的编制检查表，是针对每个审核员分配的审核任务进行审查内审后的文件审核是为了持续改进目的，由体系主管部门会同相关执行部门结合内审发现的不符合项，评审文件的适用性和可操作性。可根据各程序文件涉及的不同部门作出文件评审计划。,22,2.1.5.1审核策划,每年年末由内审主管部门制定来年度内审计划。审核应覆盖标准的全部要素和生产或服务的全过程，以确定体系的有效性及与体系要求的符合性。每半年内审一次，采取滚动式或集中式审核方式，特殊

10、情况下追加审核。,2.1.5审核计划,23,2.1.5.2现场审核,2.1.5审核计划,滚动式和集中式 内容包括：审核目的、范围、准则、审核组成员名单、审核程序和方法、审核时间安排、重点审核部门和要素、审核的工作语言和报告语言、保密要求、文件留存要求 应在审核前通知委托方，并得到委托方的确认,24,编制人：XXX 日期：管理者代表：XXX 日期：,年度内审计划表（滚动式 按部门审核）,2.1.5审核计划,25,2.1.5审核计划,编制人：XXX 日期：管代/食品安全组长：XXX 日期：,年度内审计划表（集中式-按部门审核）,26,2.1.5.3现场审核计划和准备,2.1.3.3.1审核计划要求

11、 这里的“审核计划”是指末次审核的具体计划，也称“审核日程计划”。审核日程计划内容包括：1）审核的目的、范围、审核的依据；2）受审核部门、日期及审核组成员；3）审核的主要标准过程及时间安排；审核日程计划批准后提前一周发至受审部门和内审员 受审核部门若对日程有异议，应提前通知以便安排。,2.1.5审核计划,27,食品安全组长。管代：*/日期：审核组长：*/日期：,内审日程安排（集中式）,28,问题讨论,审核计划如何分组更有利？是2个组审5天还是3个组审3天或1个组审8天？先审哪个部门后审哪个部门？每个部门审核的时间如何分配？,29,2.1.5.3审核计划编制技巧,1、合理的分组：分组过多，各组之

12、间需要交叉验证的项目过多，审核的连续性会受到影响；分组过少，整体审核时间会拖长，2个组2-3天，3个组3-5天，4个组3-6天都是较合理的分组方式2、审核的部门先后顺序的安排：正向审核，先审管理部门策划部门，再审执行部门生产部门，按照工艺流程的路线；逆向审核，先审生产现场特别是存在有重大危险源和环境因素的现场，再审管理部门。3、审核时间的分配：主要应根据受审核部门在体系中承担的职责的多少4、应留出足够的审核组内部沟通的时间,2.1.5审核计划,30,2.1.6 审核准备,体系主管通常负责以下活动的控制和计划:审核的频率:明确内审的要求,包括审核员资格和小组成员;通知审核员和被审核方审核日期及要

13、求;提供审核中可能用到的相应文件、标准和程序；任命一名审核组长；决定每次审核是否需要聘用专家；提供以前的审核报告及尚未解决的不符合项报告的复印件。,31,2.1.6.1审核组任务分配,组成审核组任命审核组长审核组的构成应考虑审核员的专业特长（级别、新老等）明确每个审核员的职责（重点审核部门和要素）回避原则,32,2.1.6.1.1 审核组长的责任,（1）协助选择审核组其它成员或技术专家；（2）策划内审过程、编制、发行审核计划（3）分配内审员工作，审定内审核查表；（4）代表审核组与被审核方管理者沟通；（5）评审体系文件与标准的符合性；（6）主持内审的首次会议和末次会议；（7）向被审核方提交不符合

14、项报告；（8）对审核中发现的不符合项进行分类；（9）提交内审报告；（10）组织跟踪验证活动等。,33,2.1.6.1.2 审核员的责任,（1）遵守相应的审核要求和审核组长的指示；（2）在审核只保持客观和公正；（3）将观察结果形成文件；（4）注意收集可能会成为客观证据的现象；（5）注意态度，保持平和心态；（6）记录并分析审核发现，作出符合性结论；（7）配合并支持审核组长的工作；（8）跟踪验证纠正措施的有效性；（9）保管审核的有关文件和资料。,34,2.1.7准备工作文件,审核检查表；审核任务分配表；首末次会议签到表；审核记录；不符合报告；不符合项分布表；管理体系审核报告。,35,管理体系过程职责

15、分配表,主要职能 相关职能,36,编制检查表的过程是理清审核思路的过程，能使审核员加深对审核准则的理解，明确审核的主要要素及要求、抽样数量、抽样方法；是审核员的最基本工具（“拐杖”）之一。,2.1.7审核检查表,37,2.1.7.1编织检查表的作用：,核查表是审核员进行现场审核的备忘录，使审核程序正规化和格式化，有利于减少审核中的随意性和盲目性。确保审核覆盖标准和体系文件的所有要求，使审核具备相应的深度和广度,是审核员有效审核的证据。有助于帮助审核员控制现场审核的进度，提高审核效率、节约审核时间、顺利完成审核任务。有助于保持审核员对标准理解的一致性，引导审核员按照标准和体系文件的要求提出问题。

16、便于审核员在审核中有的放失、迅速发现问题、击中要害，获得体系达到标准要求的证据。核查表留有空白，以便针对问题书写观察记录。为编写不符合项报告提供审核证据。帮助审核组长/审核员编写审核报告。便于迅速作好审核记录，为以后的审核积累经验。,38,2.1.7.2检查表的编制方法,编制检查表的方法包括按要素编写按职责编写混合型检查表按重要环境因素/重大危险源/食品安全危害编写,A,P,D,C,39,附录A：内部评审/审核核查表,40,附录B：内部评审/审核核查表,41,四.内部审核检查表编号：第 1 页 共 页,注:现场审核结果符合规定要求在判定栏打：不符合打：审核员：审核组长：,案例练习某生产部/车间

17、的审核检查表,42,审核员：XXX 审核组长：XXX,XX公司核查表 被审核部门:质检部(按部门编制),43,2.1.7.3编制检查表时常见的问题,将标准条款中的肯定句原封不动地变成疑问句；只列审核项目，忽视审核方法和抽样量的设计；只依据标准，对文件研究不够。编制检查表时，务必参考所收集的所有审核准则，包括：标准、文件、适用法律法规要求等；,44,2.2实施现场审核,现场审核流程图,召开首次会议,现场收集审核证据,召开审核组内部会议确定审核发现,与受审核现场负责人确认审核发现,审核追踪,末次会议,45,2.2 实施现场审核,2.2.1 见面/首次会议审核双方见面会，介绍和确认审核有关事宜；内审

18、首次会也是动员会会议由审核组长主持，审核组和被审核方管理者参加。首次会议的主要内容（一）-审核方：1、介绍审核组成员；2、确认审核目的、范围和依据/准则；3、确认审核日程计划和末次会的时间、介绍审核员分工；4、介绍审核中采用的方法和程序，强调抽样的风险；5、确认被审核方的陪同人员和职责；6、确认审核组需要的资源与条件；6、介绍不符合项的分类和汇报的方法；7、征求被审核部门对内审工作的意见/宣读保密声明；8、请高层领导讲话。,46,2.2 实施现场审核2.2.1首次会议的主要内容（二,受审核方：。介绍受审核方参会有关人员和陪同人员；。介绍有关现场安全和应急程序;。内审首次会议各部门负责人应参加，

19、。由高层管理者主持问题讨论1、内审是否一定要开首次会议?为什么？,47,对内审而言首次会议要起到动员和推动作用，因此1、应有高层领导参加，各部门领导无特殊情况必须参加；2、高层领导应强调内审的重要性和严肃性和内审组的权威性；3、审核组长应对审核过程中需要审核部门配合和理解的事项进行说明；4、确认审核的时间安排和资源配置如车辆。,2.2.2内审首次会议注意事项,2.2 实施现场审核,48,2.2.2内审首次会议还应注意沟通的事项,1）审核员的职责、独立性、权利的说明；2）审核主管的权利和向管理者报告的要求；3）内审员的资格和培训标准；4）内审员与被审核部门领导的交流；5）强调不符合发现与审核无关

20、；6）计划、制订和执行审核及跟踪活动的方法；7）判定不符合项严重性的规则；8）授权审核员接触设施、文件和有关人员；9）审核报告、不符合项报告核查表等规定；10）审核记录的管理和保存方法及期限。,49,2.2.3现场收集审核证据,进入审核区域,由陪同人员进行介绍,审核员向有关人员讲明审核内容,审核员按计划和检查表进行审核,进入下一个审核区域,科学的抽样、客观的评价和记录,50,2.2.4 审核要求,审核文件准备：内部审核过程中审核员常用的文件和记录表格如下:1）审核标准；2）与产品/活动/服务有关的行业标准和法律法规；3）内审日程计划；4）企业体系文件（手册、程序文件、工艺流程图等）；5）内审核

21、查表；6）不符合项报告等；7）个人记录本。,51,2.2.5现场审核的主要方法,面谈：与被审核方交谈；观察：观察有关活动；查阅：有关体系文件和记录一般不进行现场监测，面谈信息应进一步验证,52,(1)控制审核进度和计划,2.2.6现场审核过程的控制,按审核计划开展审核 合理安排各部门的审核时间 利用审核检查表,53,2.2.6现场审核过程的控制(2)控制审核结果,判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据；,与受审核方共同确认事实,审核组内要相互沟通，统一意见,54,随机性 临时抽样；保证抽取样本数量的充足；层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；均衡性 在各部门抽取样本要均衡；

22、对各要素审核的时间及抽取样本要合理,2.2.6现场审核过程的控制（3)样本的代表性,55,审核结论的依据；便于即时或日后的查询；审核过程文件化的体现。,2.2.7现场审核记录,56,审核有关的记录,1）内审计划 2）审核报告及核查表 3）对审核报告的反应 4）不符合报告 5）有效完成纠正措施的依据 6）所有审核往来信函 7）跟踪报告 8）内审员名单和证书,57,为什么要保存审核记录,1、验证管理体系的现状及趋势；2、管理体系保持的证据；3、明确员工培训的必要性；4、为第三方审核提供依据；5、校验/服务记录/资料保存；6、确保所有部门/活动都被审核；7、可以验证纠正措施的有效性；8、可以监督供方

23、/分包方的活动；9、证明程序被有效执行；10.可保证文件受控和版本有效。,58,2.2.8 审核要求,现场审核：现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是内审中重要的环节，审核中应注意以下几点：审核组长要控制审核过程；审核采用抽样进行；选择的样本要有代表性；依据核查表进行现场审核，偏离时应小心谨慎；从问题的各种表述形式寻找客观证据；发现不符合项时追溯的深度和范围要适宜；与被审核方负责人共同确认不符合的事实；始终保持客观、公正和有礼貌。,59,2.2.9审核组内部会议-小组会,审核组长召开审核组会议，交流前一阶段审核情况，总结审核当中存在的问题；评调整、完善下一阶段审核；审审核证据，澄清、确认不符合

24、的事实；形成不符合结论，开不符合报告或观察项报告；同时应形成符合结论；审核组填写不符合项分布表，记录不符合分布情况；审核组长听取取情况，编写末次会议发言稿；内部充分交流、审核组长确定；注意会议时间。,60,2.2.10 观察记录,（审核小组会）观察记录要收集有关体系有效性的全部客观证据。收集并记录的办法：1）对体系进行抽样，寻找客观证据；2）发现明显不符合项时，要找客观证据，找出原因；3）查与有关的岗位的职责权限是否规定并履行；4）对照审核标准的全部过程条款，查符合性；5）对照生产流程和工艺查作业文件的完整性和适用性；6）查场所和员工遵守体系和作业文件的证据；7）查各类人员培训的计划、记录、有

25、效性评价、关特工 序等记录；8）跟踪纠正措施的贯彻结果。,61,将整个审核中观察记录所收集的客观证据（审核发现）记录到核查表或笔记本，进行分析，决定不符合项报告。,审核发现,记录,判定,核查表,不符合报告,不符合项不是审核员的责任,2.2.10 观察记录,62,2.2.11 总结/末次会议,目的:向受审核方介绍审核结论。审核组长主持会议。议程:1）请参加会议人员签到；2）向受审核方/各部门对此次内审支持和合作表示感谢；3）重申此次审核的目的、依据、范围和方法；5）简述此次审核的过程，肯定各部门优点、成绩做简要说明；6）陈述/介绍审核中发现的符合项；7）请被审核部门确定不符合项；8）声明是随机抽

26、样活动，提出纠正预防措施要求；9）作体系综合评价，宣布审核结论/宣读内审报告；10）征求各部门的意见；11）请到会的高层领导讲话。,63,问题讨论,1、末次会议中是否有必要介绍体系有效运行的证据？为什么？2、如果内审中开了很多如：六七十项不符合，末次会议如何宣布？,64,2.2.12如果审核过程中审核组与受审核方有不同意见时如何处理？,1、应避免与受审核方发生争论；2、不要直接指责受审核方的工作；3、对有争议的问题先确认审核证据，如果受审核方对审核证据有异议，可进行补充审核确认审核证据；如果受审核方确认审核证据，对不符合结论有异议，审核组经内部讨论后，由审核组长确定；4、应在末次会议前解决所有

27、的争议，不能解决的争议可根据情况崭时不下结论。,65,不符合项,66,1、不符合项的含义,审核所述的不符合项是指“对某种要求的未满足”任何与规定要求的不一致。这里的要求主要有：a）标准要求；b）文件规定；c）顾客和产品要求；d）法规要求；e）其他规定要求；,4.1不符合判断,67,2、不符合项的分类,对不符合项的分类方法通常在组织的体系文件中规定。不符合项的分类方法：严重不符合（一类不符合）一般不符合（二类不符合）观察项（需引起注意的）,68,2不符合项分类,1.严重不符合项：与管理体系要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判为严重不符合：系统某单元完全没有执行（某要素或某过程根本没

28、考虑，或虽考虑，但运行完全失效，而又未采取有效措施。）同一单元有多个第二类不符合项，使得该单元无法有效执行不符合法律法规显著危害（重要环境因素或重大危险源）失控（存在明显隐患）未完成目标、指标且未被发觉第二类不符合事项仍未改善再认证时，无持续改善绩效的证据,69,2不符合项分类,2.轻微（一般）不符合项 指可能出现食品安全/EMS/OHS风险，或是标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。与FSMS/EMS/OHSMS标准要求轻微不符合违反FSMS/EMS/OHSMS管理体系要求的孤立的（单独的）事件就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题3.观察项未构成不符合，但有成为不符合项的

29、趋势，或可以做得更好。系统/程序有潜在的不适当具有潜在的FSMS/EMS/OHSMS 风险,70,3不符合的确定原则,1.必须以客观事实为基础；现场观察及文件审阅中存在的客观证据 访问时，对被审核的OHS活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据。2.必须以审核准则为依据3.对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；4.形成不符合项前，审核组要原因要进行分析，互通情况，统一意见5.与受审核方共同确认事实,71,4不符合项报告的内容,被审核方/部门及负责人姓名、地点；审核员姓名、编号；审核准则-标准、；不符合项事实的描述；不符合项性质（主要/次要）；建议采取的纠正措施计划及实施、完成日期；

30、纠正措施完成情况及验证。被审核方签字确认；支持不符合项报告的证据。见样表,72,五.不符合项报告,73,注意,不符合项报告*观测项报告*请删去一个公司/部门：公司 部门被检查区域：审核员所使用标准和条款：分类：主要*次要*请删去一个不符合项/观测项描述：注意一定要具体，如当事人名及职务，资料证据编号及版本，要能被验证。推荐用语：在XX处，查XX活动，发现“XXXXXX（纯粹事实，不加描述）”，该事实不符合HACCP“标准原文”。,74,不符合项报告（表一）,75,不符合项报告（表二）,76,5、不符合报告编写要求及技巧,使用被审核方的习惯用语 简明、清晰、语言确切；审核证据只作客观描述，不作主

31、观判断审核证据描述与不符合结论应有一致性对事不对人；人不要写得太清楚，要模糊处理；同类性质的问题，可开在一张不符合项报告上，要素不同，则根据要素性质多少开多少不符合项对被审方分析问题，采取纠正措施有帮助有被审方签字,77,6、报告上的不符合项陈述,不符合项报告必须写出标准要求下的不符合客观事实，描述应清楚、正确、完整，并取得受审核方的同意。不符合项陈述应是：1）事实确凿，可追溯，不会引起争执；2）在哪 地点？原因 与标准不符？谁 与谁接触？事实 支持不符合项报告的客观证据 时间 有关时间,78,7、不符合项判标原则,趋前原则有利于整改的原则就近原则,79,8、不符合事项成立的条件,不符合事项,

32、审核准则,违反事实,管理体系标准适用的法律和其他要求管理体系文件,作业记录访谈内容测试结果其他,80,不符合分布表一般不符合严重不符合,81,不符合项直方图统计,4.2 7.5 5.5 6.2 7.6 8.2 8.3 8.4 8.5 5.6 6.3 7.3 7.4 4.1 5.1 5.2 5.3 5.4 8.1 其它,82,2.3.1审核报告内容（一）,审核报告的内容包括审核目的、范围、方法和依据计划；审核准则，包括审核引用文件的清单；参与审核的被审核部门及代表的名单；审核组成员：审核组长、审核员名单；审核计划实施情况总结；不符合项数量、严重性分布情况分析审核报告分发清单；审核日期：审核持续的

33、时间和进行审核的日期；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍，存在的主要问题分析；对公司管理体系有效性、符合性结论及 今后应改进的地方。引用文件：审核日程计划；不符合项报告；不符合项分布表；,83,2.3.1审核报告的内容（二,审核结论：-体系与标准的符合性；-体系的有效性，是否得到了正确的实施和保持；不符合项分布，存在的问题的综合分析；纠正和预防措施要求；其他有关需说明的问题。,84,内审报告,85,2.3.2对报告的反应,2.3.2.1 对审核报告的反应 1）管理层批准后应下发各部门；2）各部门安排培训、学习；3）各职能部门制订整改计划，水平展开，必要时修改文件；4）各部门执行整改计划并

34、验证其有效性；5）各部门整改计划实施后，应向职能部门汇报，待其验证；6）所有整改记录应予以保存。,86,2.3.2 对报告的反应,2.3.2.2 对不符合报告的反应 1）召开会议，对不符合项报告进行原因调查分析；2）商定纠正措施应包括责任和时间期限；3）向审核组提交纠正措施计划；4）执行纠正措施并验证其有效性；5）纠正措施实施后，应向审核组汇报，待其验证；6）当审核验证不符合时应重新执行本节1）5）；7）所有审核记录应予以保存。,87,2.3.2 纠正措施及其跟踪,原因分析 采取纠正和预防措施 纠正措施应有利于彻底消除此类不符合项 验证效果;,88,问题讨论,1、审核中审核员如何避免与受审核方

35、发生争论？,89,审核技术,90,三、审核方法与审核技巧,3.1审核技巧面谈技巧,针对不同的层次和岗位提不同的问题采用易被理解的语言提开放式问题态度友好，减少对方紧张变换方式重新提出问题若可能出现误解重述所得到的答案仔细倾听，记录要点确认面谈结果中止或控制讨论,91,3.1提 问 方 式,开放式提问How/What/When/Who/Where/Why？请出示.封闭式提问：是或不是、有或没有澄清式提问：重述得到的答案进行确认,察其反应执行程序&记录,询问 观察记录 核实,停看听,提开放性问 题,查找证据,92,3.2审核技巧文件审核技巧,确认体系文件的完整性判断文件的符合性 评价文件的适宜性和

36、可操作性判断文件的逻辑性和连续性发现现场审核的线索,93,3.3审核技巧查记录技巧,记录格式和形式是否规范记录是否有可追溯性-时间、地点、人物记录的内容是否合理验证记录效果追查相关记录,94,问题讨论,1、如果某些记录不属实，审核员是否有方法进行查证？2、记录是否可以是电子版的？,95,3.4审核技巧现场观察技巧,现场观察的主要内容环境因素和危险源是否被充分识别如何确定风险现场采取了哪些风险控制措施，是否充分对环境因素和危险源的控制是否满足法律法规的要求现场员工操作是否符合作业指导书要求,96,问题讨论,1、如不熟悉受审何方的专业，如何灵活运用审核技巧发现问题？2、几种常见的审核思路以显著危害

37、（危险源和环境因素）为主线的审核以部门和岗位职责为主线的审核以法律法规符合性为主线的审核,97,1、沟通的技术,1.1 面谈得当的提问、少说多听、礼貌友善和适当的谈话对象1.2 提问a）开放式：能得到较广泛回答的，如“怎么样”；b）封闭式：可用“是”或“不是”就能回答的问题；c）思考式：可以展开讨论的问题，如“为什么”。注意：a）可多用 b）应少用 c）可多用,98,告诉你，XX没按规定办,记下来，亲自检查,2、审核应对,实际审核中会遇到各种各样的人，也会有各种各样的态度，审核员应有应对准备。1）“一推六二五”型；2）“一问三不知”型；3）“故意拖延”型；4）“狡辩”型：5）“高谈阔论”型；6

38、）“主动暴露”型等等。,99,四、审核案例研讨,100,如何对最高管理者、管理者代表审核,1、应审最高管理者的要素，4.2、4.3.3、4.4.1、4.62、应审核管理者代表的要素，4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.2、4.5.4、4.63、对4.2的审核要点：最高管理者是从哪些方面考虑制定方针理念的？方针是通过哪些措施传达落实的？方针中承诺的持续改进，在具体企业中是通过哪些过程来实现的？4、对4.3.3的审核要点：目标指标的制定主要依据那些因素？现有各项目标的完成情况如何，最高领导层是通过哪些过程和渠道了解并监控目标指标的落实的？针对不能有效完成的目标，如何处理？5、对4.4.1的

39、审核要点，最高管理者和管理者代表在体系中具体承担哪些职责？领导者为体系建立、保持和改进提供了那些资源保障，如配置了哪些人力资源？6、对4.5.4的审核要点，近期的内审发现了哪些问题，作为最高管理者或管理者代表认为体系中现存的最重要的问题有哪些，采取了那些纠正和预防措施？7、对4.6的审核要点，最近的一次管理评审主要的结论有哪些，提出了那些持续改进的计划方案；前一次管理评审提出的问题是否已经都得到了有效的解决；,101,喂!什么是第二方审核呀,第二方审核时审核员和供方的活动,审核员应明确不符合项；供方确认不符合项并同意采取纠正措施；供方提交一份纠正措施计划；审核员确定完成日期；供方介绍纠正措施执

40、行情况；供方通过内审验证纠正措施的有效性；供方向审核方报告纠正措施完成情况；如果纠正措施已有效完成，则有必要进行:-跟踪访问或验证纠正措施完成的客观证据;,102,第二方审核时审核员和供方的活动,纠正措施 由审核目的决定了纠正措施的重要性；由受审方针对不符合项分析原因确定纠正措施计划；由审核员审核纠正措施计划的有效性、可行性并确认；由受审方负责按纠正措施计划实施。审核跟踪 受审方完成纠正措施后报告审核组；审核组长负责组织安排跟踪检查并确认有效性；关闭不符合项，保存记录供下次内审时复核。,103,在与供方管理者召开的总结会上审核组长应提出的关键议题和保存相关记录,1、审核组长主持会议；2、澄清参

41、加会议人员名单；3、要求需要澄清的问题应在审核员陈述完毕后提出；4、介绍审核组成员,陈述本次审核的印象；5、陈述审核中发现的问题并提出应采取纠正措施的部门；6、声明是基于抽样调查,没有发现问题并不等于没有问题；7、由审核组长宣读审核中发现的不符合项及观察记录；8、宣读推荐意见；9、请供方澄清问题；10、商定完成纠正措施的时间；11、安排跟踪验证活动；12、将不符合项报告的副本留供方领导人；13、声明随后将提交一份所发现问题的详细报告；14、保存好会议记录，结束会议。,104,Thank you for your attention!,The end,教你写字,下面是赠送的PPT模板不需要朋友可

42、以下载后编辑删除！谢谢！,感恩 父母,天冷时，是他们给你送来温暖,有时，他们会对我们发火,感恩父母感谢你们把我带到了这个世界感谢你们给了我自由的空气感谢你们 谆谆的教导 殷殷的嘱托 我长大了 而你们却老了 谁言寸草心 报得三春晖 我会向你们献上一片诚挚的孝心 祝你们永远健康,愿天下所有的父母永远健康快乐！,对部门及岗位职责的理解,系统集成（SI，System Integration）：就是通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离的设备(如个人电脑)、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利的管理。,负责集成项目软、硬件产品与网络设

43、备的安装、调试及使用培训、售前技术支持。,负责项目及相关技术问题的跟踪和解决，售后设备维护工作。,三、工作总结,项目运维,项目实施,银青高速,无线网桥视频监控,东毛隧道,语音电话人员定位基站隧道监控停车场,项目全面实施（IP设置）,银青路基五标,贵州独平高速,项目全面实施（监控室机柜布线）,四、心得体会,在这段时间的学习过程中，我对部门很多产品从零学起，刚到公司的时候感觉压力很大，经过这些时间的认真学习和实际操作，调整心态，现已完全能融入公司的各项岗位职责和管理制度中。这些时间，感觉不仅仅是工作技能的提深，更宝贵的是对我人生观念和工作认识有了很大的改变，还让我对工作流程和工作方法有了深刻的体会

44、。由于到达公司时间较短，不可能一下子将公司所有产品亲自操作一遍，但通过公司相关文档的学习收获颇多。希望以后有机会多多参加这些的项目。“九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下”只有通过工作中的点点滴滴，脚踏实地做事，才能成为一名优秀的集成工程师。,五、职业发展规划,第二阶段,低姿态起步、踏实做事虚心请教，加强相关产品学习,成为一名优秀的集成项目管理工程师,相关证件的考取项目管理流程的学习,第一阶段,第三阶段,教你写字,下面是赠送的PPT模板不需要朋友可以下载后编辑删除！谢谢！,感恩 父母,天冷时，是他们给你送来温暖,有时，他们会对我们发火,感恩父母感谢你们把我带到了这个世界感谢你们给了我自由的空

45、气感谢你们 谆谆的教导 殷殷的嘱托 我长大了 而你们却老了 谁言寸草心 报得三春晖 我会向你们献上一片诚挚的孝心 祝你们永远健康,愿天下所有的父母永远健康快乐！,对部门及岗位职责的理解,系统集成（SI，System Integration）：就是通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离的设备(如个人电脑)、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利的管理。,负责集成项目软、硬件产品与网络设备的安装、调试及使用培训、售前技术支持。,负责项目及相关技术问题的跟踪和解决，售后设备维护工作。,三、工作总结,项目运维,项目实施,银青高速,无线

46、网桥视频监控,东毛隧道,语音电话人员定位基站隧道监控停车场,项目全面实施（IP设置）,银青路基五标,贵州独平高速,项目全面实施（监控室机柜布线）,四、心得体会,在这段时间的学习过程中，我对部门很多产品从零学起，刚到公司的时候感觉压力很大，经过这些时间的认真学习和实际操作，调整心态，现已完全能融入公司的各项岗位职责和管理制度中。这些时间，感觉不仅仅是工作技能的提深，更宝贵的是对我人生观念和工作认识有了很大的改变，还让我对工作流程和工作方法有了深刻的体会。由于到达公司时间较短，不可能一下子将公司所有产品亲自操作一遍，但通过公司相关文档的学习收获颇多。希望以后有机会多多参加这些的项目。“九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下”只有通过工作中的点点滴滴，脚踏实地做事，才能成为一名优秀的集成工程师。,五、职业发展规划,第二阶段,低姿态起步、踏实做事虚心请教，加强相关产品学习,成为一名优秀的集成项目管理工程师,相关证件的考取项目管理流程的学习,第一阶段,第三阶段,