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1、银行营业网点接送款箱安全保卫操作流程1目的本文件规定了农村银行（以下简称“本行”）营业网点接送款箱安全保卫操作流程及控制要点，旨在明确接送款箱时相关岗位工作职责，规范操作程序，确保营业网点接送款箱的安全。2适用范围本文件适用于本行库款实行集中管理的营业网点。3定义、缩写与分类31定义1）送款箱：是指管库人员将现金款箱从库房内转送到库房外指定位置交给押运人员，由押运人员送达营业网点的过程。2）接款箱：是指现金款箱经营业网点管库人员“双锁”、“双封”后，办理交接手续交给接送款箱的押运人员，由押运人员从营业网点转送至金库内的过程。3）解款员：是指负责在运钞车上担任款箱的清点、交接登记和出入库工作的人
2、员。32缩写无33分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责安全保卫部门/押运岗负责押运武装警戒，确保资金安全押运到达营业网点和接回金库。解款员负责款箱装卸和款箱的交接。营业网点/管库员负责款箱交接，做好交接登记。营业部/库管员1）对接收的款箱进行集中管理；2）按规定与解款员办理款箱交接。5原则与基本规定5.1原则1）安全第一原则。营业网点接送款箱的管理和运行以安全为目标。2）防范为主原则。营业网点接送款箱应加强安全防范，把安全隐患消灭在萌芽状态。3）规范操作原则。营业网点接送款箱操作必须做到规范，认真履行岗位职责，不得出现违规操作行为。4）严守秘密原则。押运人员必须严格遵守押运保密规定
3、，严禁向无关人员泄露押运时间、地点、人员、车辆、款项金额，不得在通信中谈论与押运事项。5.2基本规定1）接送款箱实行双人武装押运，每车组应不少于人。2）接送款箱必须使用专用防弹运钞车押运，严禁单人徒步或用自行车、摩托车等无安全条件保证的方法接送款箱。3）严守押运秘密，不得向外泄露押运时间、地点、数量、线路、人员、车型等情况，不得在公共场合和电话中谈论押运事项。 4）安全保卫部门每月一次对押运期间安全操作规范进行检查。每天通过视频监控对运钞车停靠点进行巡查。 6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1做好交款箱准备环节名称 : 做好接款箱准备适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 库管员岗 ;职责要
4、求 : 做好中心库前来接款箱的准备工作操作规范 : 库管员应在中心库来接款箱前好以下准备工作：1）盘点库存，落实“双锁”、“双封”，做好款箱送交前准备工作；2）安全员或库管员应检查本网点周边环境，清除可疑物品、车辆，为运钞车停靠在监控范围内提供保障；3）疏散营业外厅的外部人员，确保营业外厅不滞留外人。6.2警戒、交接环节名称 : 到达网点、警戒适用部门 : 安全保卫部门;适用岗位 : 押运岗 ;职责要求 : 按照制度要求做好警戒操作规范 : 1）押运驾驶员应按照规定路线、网点先后顺序、按时到达营业网点，并在摄像探头监控范围内停车；2）武装押运员应按照押运安全管理办法有关规定下车、持枪警戒。环节
5、名称 : 核实身份适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 库管员岗 ;职责要求 : 负责查验押运人员身份操作规范 : 分支机构人员必须严格落实“三验”规定即核对押运车组的车型、人员证件、人员照片，确认押运车组身份及车辆车型后方可允许押运车组解款员进入营业间内。风险描述:未按规定核实押运车组车型、押运人员身份和证件,造成款箱被骗,员工人身受到伤害。风险等级:高风险控制措施:严格落实规章制度，对于更换的押运车辆及人员及时通报分支机构。控制部门:安全保卫部门;控制岗位:库管员岗 ;环节名称 : 交接、登记适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 库管员岗 ;职责要求 : 做好款箱交接、登记操作规范 : 解
6、款员进入营业间后，应在监控摄像范围内办理款箱交接手续，交接双方均应检查款箱、锁具、封条是否完好，双方检验无误后，应在XX农村银行营业网点款箱押运交接登记簿（附件一）上登记，办理好交接手续。环节名称 : 款箱上车适用部门 : 营业部;适用岗位 : 解款员岗;职责要求 : 落实相关制度保证款箱安全操作规范 : 分支机构除一人在营业间内值守负责报警外，其余人员应协助押运车组解款员将款箱放入运钞车保险箱内。解款员在确认无误后应立即锁闭车辆后尾门，并迅速上车，督促驾驶员离开营业网点。风险描述:未按规定程序操作,导致款箱被枪或遗失,造成案件和损失。风险等级:中等风险控制措施:加强岗责控制，严格执行操作规范
7、规定。控制部门:安全保卫部门;控制岗位:押运岗 ;6.3入库交接环节名称 : 入库交接适用部门 : 营业部;适用岗位 : 库管员岗;职责要求 : 按规定接回款箱并办理交接操作规范 : 押运驾驶员在款箱和押运人员上车后，应立即开车返回，到达金库中心后武装押运员应按规定做好警戒工作；解款员与营业部库管员在库区监控范围内检查接回款箱数量正确，款箱、锁具和封条是否完好，检查无误后办理交接登记手续，并由营业部库管员入库保管。阶段环节风险点6.1出库交接登记环节名称 : 出库、交接登记适用部门 : 营业部;适用岗位 : 库管员岗;职责要求 : 按时到岗，做好出库和款箱交接登记工作操作规范 : 营业部库管员
8、应按要求及时到岗，按规定做好款箱出库工作，并在监控范围内与押运车组的解款员办理好款箱交接和登记手续，交接前应检查款箱数量是否正确，款箱、锁具和封条是否完好。并协助解款员将款箱搬运到押运运钞车上，武装押运员按规定做好警戒工作。6.2交接登记环节名称 : 到达网点、警戒适用部门 : 安全保卫部门;适用岗位 : 押运岗 ;职责要求 : 按规定要求到达各分支机构操作规范 : 到达网点后，押运驾驶员应将车辆停靠在监控范围内，武装押运员按要求下车，占据有利位置相向持枪警戒，驾驶员不下车，车不熄火。环节名称 : 核实身份适用部门 : 营业部;适用岗位 : 库管员岗;职责要求 : 核实接送款箱车辆及人员操作规
9、范 : 各分支机构必须严格落实“三验”规定，即核对押运车组的车型、人员证件及照片，在确认无误后，方可开通勤门接款箱。环节名称 : 款箱下车适用部门 : 营业部;适用岗位 : 解款员岗;职责要求 : 迅速将款箱提出，送至营业间操作规范 : 经网点核实身份后，解款员应立即打开押运车保险箱，在网点人员协助下迅速将款箱提出送入营业间内。环节名称 : 交接登记适用部门 : 分支机构;适用岗位 : 库管员岗 ;职责要求 : 办理款箱交接和登记手续操作规范 : 1）押运车组解款员应在营业间柜台监控范围内与营业网点库管员办理款箱交接，交接前应认真检查款箱是否“双封、双锁”，款箱、锁具和封条是否完好，确认无误后
10、双方应在XX农村银行网点款箱押运交接登记簿（附件一）上签字，办理好交接登记手续。2）办理款箱交接手续后，解款员应立即上车，及时到达下一押送网点或结束返回。7检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用内部审计部门对接送款箱安全保卫制度执行情况进行检查每半年不少于一次董事长、监事长持续改进8附件附件一：XX农村银行营业网点款箱押运交接登记簿 年时间起点终点缴款箱数量收款箱人签字驾驶员姓 名押运人员 （签字）备注月日时 分姓名姓名XX农村银行营业网点款箱押运交接登记簿注意事项：1、此登记簿由网点负责填写时间、起止地址、缴款箱数量、驾驶员姓名、押运人员姓名。2、收款箱人签字由解款员在收款箱人签字处双人签字；此登记簿填写时间顺序应一致，不能空格。3、此登记簿填满交会计经理岗统一保管、存档。支行行长负责检查督促。4、款箱数量指现金款箱和凭证包数量。
