600628_2010新世界年报.ppt

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1、上海新世界股份有限公司,600628,2010 年年度报告,二零一一年四月,目,录,一、重要提示P2二、公司基本情况P3三、会计数据和业务数据P4四、股本变动及股东情况P5五、董事、监事、高级管理人员P7六、公司治理结构P11七、股东大会情况简介P14八、董事会报告P14九、监事会报告P21十、重要事项P22十一、财务会计报告P26十二、备查文件目录P77-1-,一、重要提示本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事出席董事会会议。上海众华沪银会计师事务所为本公

2、司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人董事长顾振奋先生，副董事长、总经理徐家平先生,主管会计工作负责人公司财务总监吴胜军先生及会计机构负责人(会计主管人员)公司财务部经理蔡春福女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人(会计主管人员)姓名,董事长顾振奋先生,副董事长、总经理徐家平先生财务总监吴胜军先生财务部经理蔡春福女士,是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否-2-,二、公司基本情况公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公

3、司法定代表人,上海新世界股份有限公司新世界SHANGHAI NEW WORLD CO.,L T D.SNW董事长顾振奋先生,联系人和联系方式董事会秘书情况,董事会秘书姓名董事会秘书联系地址董事会秘书电话董事会秘书传真董事会秘书电子信箱基本情况简介注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点公司股票简况,马炳芳先生上海市南京西路 288 号新世界城(021)63588888*3322(021)上海市南京西路 288 号200003上海市南京西路 288 号200

4、003http:/www.newworld-newworldnewworld-上海证券报http:/董事会办公室、财务部,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称新世界,股票代码600628,其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1988 年 8 月 24 日中国 上海1996 年 8 月 27 日中国上海,首次变更,企业法人营业执照注册号,3100001005633,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,国税沪字 31010113232934213239342上海众华沪银会计师

5、事务所上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼-3-,三、会计数据和业务数据主要会计数据单位：人民币元,项,目,金额,营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额,273,291,433.62275,872,554.53198,648,517.88195,019,641.80477,537,491.74,非经常性损益项目和金额单位：人民币元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额(税后)合计,金额-205,464.39

6、2,249,375.002,786,585.30-1,207,623.986,004.153,628,876.08,报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：人民币元,主要会计数据营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额总资产所有者权益(或股东权益)主要财务指标基本每股收益(元股)稀释每股收益(元股)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股)加权平均净资产收益率(%)扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)每股经营活动产生的现金流量净额(元股)归属于上市公司股东的每股净资产(元股),2010 年3,030,089,

7、772.75275,872,554.53198,648,517.88195,019,641.80477,537,491.742010 年末5,043,506,610.211,913,088,939.782010 年0.370.370.3710.6910.500.902010 年末3.60,2009 年2,730,471,676.58250,698,915.54180,382,317.06178,214,413.67308,260,851.492009 年末3,943,485,970.691,776,398,563.712009 年0.340.340.3410.4810.360.582009 年

8、末3.34,本期比上年同期增减(%)10.9710.0410.139.4354.91本期末比上年同期末增减(%)27.897.69本期比上年同期增减(%)8.828.828.82增加 0.21 个百分点增加 0.14 个百分点55.17本期末比上年同期末增减(%)7.78,2008 年2,654,610,744.66227,896,796.36162,913,081.35162,333,955.63371,213,589.952008 年末3,961,862,222.671,638,343,750.172008 年0.310.310.3110.1110.080.702008 年末3.08,采用

9、公允价值计量的项目单位：人民币元,项目名称可供出售金融资产合计,期初余额22,781,508.6822,781,508.68,期末余额18,496,376.5018,496,376.50,当期变动4,285,132.184,285,132.18,对当期利润的影响金额,-4-,/,/,四、股本变动及股东情况股本变动情况股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,一、有限售条件股份1、国家持股,数量106,312,051106,312,051,比例(%)19.9919.99,发行新股,送股,公积金转股,其他-26,589,963-26,589,963,小计-26,589,9

10、63-26,589,963,数量79,722,08879,722,088,比例(%)14.9914.99,2、国有法人持股3、其他内资持股其中:境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中:境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,425,487,219425,487,219,80.0180.01,26,589,96326,589,963,26,589,96326,589,963,452,077,182452,077,182,85.0185.01,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,531,799,270,100,531,799,270,

11、100,限售股份变动情况单位：股,股东名称黄浦区国资委,年初限售股数106,312,051,本年解除限售股数26,589,963,本年增加限售股数,年末限售股数79,722,088,限售原因股改承诺,解除限售日期2010 年 3 月 30 日,合计,106,312,051,26,589,963,79,722,088,证券发行与上市情况前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。-5-,股东和实际控制人情况股东数量和持股情况单位：股

12、,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,84,142 户,股东名称上海市黄浦区国有资产监督管理委员会上海新世界(集团)有限公司中国农业银行-信诚四季红混合型证券投资基金中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 沪中国建设银行-信诚精萃成长股票型证券投资基金国际金融-花旗-MARTIN CURRIEINVESTMENT MANAGEMENT LIMITED招商证券-渣打-ING BANK N.V.百联集团有限公司中国平安人寿保险股份有限公司-投连-个险投连,股东性质国家国有法人其他其他其他其他其他其他国有法人其他,持股比例(%)

13、25.211.881.871.521.421.221.150.850.820.75,持股总数134,074,44610,000,0009,940,9978,088,8537,534,4436,510,1376,099,7884,535,8234,375,9944,000,000,报告期内增减,持有有限售条件股份数量79,722,088,质押或冻结的股份数量无无未知未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称上海市黄浦区国有资产监督管理委员会上海新世界(集团)有限公司中国农业银行-信诚四季红混合型证券投资基金中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红中国人寿保险股份有限公

14、司分红个人分红005LFH002 沪中国建设银行-信诚精萃成长股票型证券投资基金国际金融-花旗-MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED招商证券-渣打-ING BANK N.V.百联集团有限公司中国平安人寿保险股份有限公司-投连-个险投连,持有无限售条件股份的数量54,352,35810,000,0009,940,9978,088,8537,534,4436,510,1376,099,7884,535,8234,375,9944,000000,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人

15、民币普通股人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,前十名中,第 3、6 名股东同属信诚基金公司,此外,未知其他股东间存在关联或一致行动关系。,前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位：股,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况可上市交易时间 新增可上市交易股份数量,限售条件,上海市黄浦区国有资产监督管理委员会,106,312,051,2010 年 3 月 30 日,26,589,963,国家持有股份自股权分置改革方案实施之日起,在 36 个月内不上市交易或转让。,-6-,6,6,6,控股股东及实际控制人情况公司第一大股东及实际控制人为上海市黄浦区国

16、有资产监督管理委员会(以下简称“黄浦区国资委”),其所持股份不存在质押或冻结情况。控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图,黄浦区国资委,25.21,新世界,其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前),是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴,顾振奋,董事长,男,59,20

17、08 年 6 月 26 日,2011 年 6 月 25 日,是,徐家平,副董事长、总经理,男,55,2008 年 6 月 26 日,2011 年 6 月 25 日,126,970,126,970,60.70,否,顾,臻,董事、副总经理,男,59,2008 年 6 月 26 日,2011 年 6 月 25 日,7,016,7,016,52.58,否,陆佩娟王蓓蓓,董事、副总经理董事,女女,5446,2008 年 6 月 26 日2008 年 6 月 26 日,2011 年 6 月 25 日2011 年 6 月 25 日,51.86,否是,章,懿,董事、副总经理,男,48,2008 年 6 月 2

18、6 日,2011 年 6 月 25 日,47.82,否,王方华徐宗宇尹燕德,独立董事独立董事独立董事,男男男,634848,2008 年 6 月 26 日2008 年 6 月 26 日2008 年 6 月 26 日,2011 年 6 月 25 日2011 年 6 月 25 日2011 年 6 月 25 日,否否否,施炳焕孙跃凯张海广,监事长监事监事,男男男,545252,2008 年 6 月 26 日2008 年 6 月 26 日2008 年 6 月 26 日,2011 年 6 月 25 日2011 年 6 月 25 日2011 年 6 月 25 日,47.95,否是是,叶健英吴胜军马炳芳合计

19、,副总经理财务总监董秘、副总经理/,女男男/,505058/,2008 年 6 月 26 日2010 年 4 月 9 日2008 年 6 月 26 日/,2011 年 6 月 25 日2011 年 6 月 25 日2011 年 6 月 25 日/,4,85950,000188,845,4,85950,000188,845,47.8226.9547.81401.49,否否否/,-7-,董事、监事、高级管理人员的主要工作经历：,顾振奋：历任黄浦区政府办公室科长,区人大办公室副主任、区委办公室副主任、区人大办公室主,任,区国资办党组书记、主任兼经济体制改革办公室主任,区国有资产总公司总经理；现任上海

20、新世界(集,团)有限公司董事长、党委书记,本公司董事长。本公司五届、六届、七届董事会董事长。,徐家平：历任上海丽华一分公司、南洋衫袜商店副经理,上海新世界股份有限公司副总经理、总经,理；现任公司副董事长、总经理、党委书记,上海新世界丽笙大酒店有限公司、上海蔡同德药业有限公司,董事长；公司一届、二届、三届、四届、五届、六届、七届董事会董事。四届、五届、六届、七届董事会,副董事长。,3.顾 臻：历任上海市黄浦区百货公司党委委员,上海新世界股份有限公司总经理助理、副总经理、党,委副书记(主持工作),上海医药一店股份有限公司、上海蔡同德药业有限公司联合党委党委书记；现任公,司副总经理、党委副书记,公司

21、三届、四届、五届、六届、七届董事会董事。,4.陆佩娟：历任上海市黄浦区百货公司党支部副书记,业务科副科长、科长；中联百货公司经理兼党,支部书记；上海新世界股份有限公司副总经理,党委委员；五届、六届、七届董事会董事。,5.王蓓蓓：历任上海新世界(集团)有限公司资产部主管、副经理,现任上海新世界(集团)有限公司资产,部经理。本公司七届董事会董事。,6.章 懿：历任上海新世界城五楼商场经理助理、副经理、经理,上海新世界股份有限公司总经理助理；,现任公司副总经理。本公司七届董事会董事。,7.王方华：历任复旦大学管理学院教研室主任、院长助理、系主任,上海交通大学管理学院副院长、,常务副院长，上海交通大学

22、安泰经济与管理学院院长,现任上海交通大学校长特聘顾问，中国企业发展研,究院院长。国务院学位办学科评议组成员,中国 MBA 教育指导委员会委员,中国市场学会副会长，享受国,家有特殊贡献专家津贴。本公司七届董事会独立董事。,8.徐宗宇：历任中国矿业大学经贸学院讲师、副教授、会计系副主任,上海国祥公司财务总监,国泰,证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司研究部经理,上海大学国际工商管理学院会计系教授、副主任,上海大学管理学院会计系教授、主任。本公司七届董事会独立董事。,9.尹燕德：历任上海市第二律师事务所律师,上海市白玉兰律师事务所涉外部主任，上海市清华律师,事务所主任,上海仲裁委员会仲裁员,上海产

23、权交易所经纪人,上海市审计局、上海市浦东新区国资委法律,顾问。现任融孚律师事务所高级合伙人,上海市律师协会理事,浦东新区律师委员会主任。本公司七届董事,会独立董事。,10.施炳焕：历任上海丽华公司党支部书记、副经理，上海新世界股份有限公司营销部经理，副总经,理，党委副书记。现任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。本公司七届监事会监事长。,11.孙跃凯：历任上海市黄浦区税务局副科长,财政局科长、局长助理,金陵街道办事处副主任,黄浦,区监事会办公室副主任；现任上海新世界(集团)有限公司副总经理,本公司五届、六届、七届监事会监事。,-8-,是,是,是,是,否,12.张海广：历任上海新世界(集团)有限

24、公司纪委副书记、人事部经理,上海新世界皮货有限公司总经理；现任上海华生化工有限公司党委副书记,纪委书记。本公司六届、七届监事会监事。13.叶健英：历任上海新世界城三楼商场经理助理、副经理,地室商场、四楼商场经理,上海新世界股份有限公司总经理助理；现任公司副总经理。14.吴胜军：历任上海新世界投资咨询公司经理、上海新世界股份有限公司财务总监助理、财务副总监(主持工作),现任公司财务总监。15.马炳芳：历任上海新世界股份有限公司董事会办公室、总经理办公室副主任,董事会办公室主任,公司董秘,现任公司董秘、副总经理。在股东单位任职情况,姓 名顾振奋王蓓蓓孙跃凯张海广,股东单位名称上海新世界(集团)有限

25、公司上海新世界(集团)有限公司上海新世界(集团)有限公司上海华生化工有限公司,担任的职务董事长、党委书记资产部经理副总经理党委副书记、纪委书记,任期起止日期2002 年 5 月 8 日至今2006 年 3 月 8 日至今2002 年 5 月 8 日至今2009 年 3 月 12 日至今,是否领取报酬津贴,在其他单位任职情况,姓名孙跃凯,其他单位名称上海世贸股份有限公司,担任的职务董事,任期起止日期2009-03-202012-03-19,是否领取报酬津贴,董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实

26、际支付情况,高级管理人员的薪酬由公司董事会进行考核，董事及监事的薪酬按黄浦区国有资产监督管理委员会有关办法进行考核后分配。本公司董事、监事及其他高级管理人员的薪酬实行“基本工资奖励”的模式。基本工资按照岗位工资制，逐月按标准发放；奖励根据公司年度实现的效益情况和个人的工作业绩考核结果最终确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。,公司董事、监事、高级管理人员变动情况,姓,名,担任的职务,变动情形,变动原因,吴胜军先生,财务总监,聘任,董事会聘任,-9-,0,公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别销售人员技术人员财会人员行政人员后勤人员教育

27、程度类别研究生本科专科中专、技校职高、高中初中及以下,专业构成教育程度,专业构成人数数量(人),984624686310579516628995196237,六、公司治理结构公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法、公司章程及其它有关上市公司治理的规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。公司治理的具体情况如下：股东与股东大会：公司严格按照公司法、公司章程及股东大会议事规则的规定召集、召开股东大会，并聘请律师进行现场见证；充分保障所有股东的合法权益，特别是中小股东能够行使权利；相关信息披露充分，无损害公司及全体股东利益的情形。控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，没有超越

28、股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。董事会、监事会和经营层各司其职都能独立规范运作。董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程的规定选举董事，董事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要求；公司董事能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，严格按照公司法、公司章程及董事会议事规则的规定召集、召开董事会，各位董事忠实、诚信、勤勉尽责。-10-,5,4,1,0,监事与监事会：公司严格按照公司法、公司章程的规定选举监事，监事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要求；公司监事会严格按照公司法、公司章程及监事会议事规则的规定，认真履行职责，对公司财务及董事、其他高级管理人员履行职责的依法合规进行

29、监督，维护公司及股东的合法权益。相关利益者：公司能够充分尊重和维护股东、员工、客户等利益相关者合法权益，在经济交往中做到互惠互利，以推动公司持续、健康发展。信息披露与透明度：公司按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露相关信息,做好信息披露前的保密工作，确保所有股东都有平等机会获得信息。董事履行职责情况董事参加董事会的出席情况,董事姓名顾振奋徐家平顾 臻陆佩娟王蓓蓓章 懿王方华徐宗宇尹燕德,是否独立董事否否否否否否是是是,本年应参加董事会次数555555555,亲自出席次数444444444,以通讯方式参加次数111111111,委托出席次数000000000,缺席次数00

30、0000000,是否连续两次未亲自参加会议否否否否否否否否否,年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司制定了董事会议事规则、独立董事工作制度、独立董事年报工作制度，对独立董事的有关工作进行了规定。-11-,是,是,是,是,是,独立董事相关工作制度的主要内容：独立董事制度具体规定了公司独立董事的职责；公司董事会下设战略委员会、审计委员

31、会、薪酬委员会，三个专业委员会中独立董事人数均占多数，委员会主任大都由独立董事担任，各委员会均制订有议事规则，规定了各自的职责范围及工作流程。独立董事年报工作制度主要对独立董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审会计师保持沟通、监督检查等方面进行了要求。独立董事履职情况：报告期，全体独立董事认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会会议，对会议资料进行认真审阅，并提供指导意见；由董事会决策的重大事项，全体独立董事均事先对公司情况和相关资料进行仔细审查；对公司经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况，所有独立董事都认真听取公司汇报并主动了解情况、发表意见，努力维护公司的整体利

32、益，特别是确保中小股东的合法权益不受损害。独立声明或独立意见发表情况：全体独立董事对公司定期报告、关联交易、聘任公司审计机构、对外担保及关联资金占用情况等事项进行了审查，并对相关事项发表了独立意见。公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况,是否独,情 况 说 明,立完整公司与控股股东在业务方面完全分开。公司控股股东属地方国有资产管理部门,不参与企,业务方面独立完整情况人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况财务方面独立完整情况,业具体经营。公司在业务上与控股股东相互独立,不存在竞争关系。公司拥有独立的产供销系统,独立开展业务。公司与控股股东在人员

33、方面完全分开。公司董事、监事及高级管理人员均严格按照公司法、公司章程的有关规定产生。公司在劳动、人事、工资管理等方面完全独立。公司总经理、副总经理、财务主管等高级管理人员没有在控股股东及其关联企业任职的情况,均在本公司领取薪酬。公司独立董事及其直系亲属和控股股东没有任何利益上的关系。公司与控股股东在资产方面完全分开。公司拥有独立的经营场所、经营设备和配套设施,商标、土地等无形资产均由公司拥有。公司对外投资所形成的股权均由公司拥有并行使相应权利。公司资产独立完整，权属清晰。公司与控股股东在机构方面完全分开。公司总部、全资子公司、控股子公司形成了一个有机的、完整的经营系统。公司各机构及下属子公司的

34、办公地点均与控股股东的办公地点完全分开。公司与控股股东在财务方面完全分开。公司拥有独立的财务部门,有独立的财务人员并建立了独立核算体系和财务管理制度,独立在银行开户,独立依法纳税。-12-,公司内部控制制度的建立健全情况,内部控制建设的总体方案,公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规的规定和要求,进一步完善符合公司实际情况的内部控制制度和法人治理结构,规范公司运作,维护公司和广大股东的利益,促进公司健康发展。,内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况,公司内部控制基本架构是不断完善法人治理结构,形成了股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职、

35、各负其责、相互制约的工作机制；设立了内部审计部门,保证各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。公司内部控制体系由内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督构成。,内部控制检查监督部门的设置情况,公司董事会下设审计委员会,根据审计委员会实施细则等规定,负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。,审计委员会由五名董事组成,独立董事三名，其中有一名独立董事为会计专业人士,且担任委员会召集人。公司设立了内部审计部门,并配备了具有财会专业知识的专职审计人员,负责实施内部控制的监督与检查。公司内部审计部门在公司董事会审计委员会指导下,负责公司财务审计及管理公司内部稽核与内控系统,采取定期与不定期的形式

36、对公司和控股子公司的财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计、核查，以防范化解公司经营中可能存在的风险。,公司设置的主要管理部门有：财务部、市场营销部、运营管理部、物业管理部、人力资源部、电脑信息管理部、各楼面商场等多个部门。公司根据经营管理情况，实施了各部门工作手册、全公司的质量手册和程序文件；通过较合理划分部门管理职责及岗位职责，通过合同管理制度、劳动合同管理办法、员工考勤管理制度等制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范,形成了较有效的激励约束机制。各部门之间分工明确，相互配合，相互制衡,公司在内部控制各方面实施了有效的控制程序，确保了公司经营管理

37、的各项工作正常有序运行,保障了控制目标的实现。,内部监督和内部控制自我评价工作开展情况,公司已建立内部审计制度，报告期内对公司及公司所属子公司的经营活动、财务收支等进行内部跟踪监督，并对,公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督检查。,董事会对内部控制有关工作的安排,董事会通过其下设的审计委员会对公司内部控制建立健全情况以及是否有效实施进行定期或不定期的检查及监督。进一步加强和完善内部控制制度,严格执行企业内控制度,完善公司治理结构,提高全员的内控意识,建立健全内部控制实施的约束机制,促进内部控制的有效实施。,与财务核算相关的内部控制制度的完善情况,公司按照会计法、企业会计准则等法律法规规定制

38、定了适合公司的会计制度和财务管理制度,设置了独立的会计机构,并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序。会计系统控制包括会计核算控制和财务管理控制,公司在会计核算方面和财务管理方面均设置了合理的岗位和职责权限，并配备了专职人员。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分离。,报告期内,公司对会计系统的内部控制规范、严格、充分、有效,未有违反上市公司内部控制指引以及公司相关制,度的情形发生。,内部控制存在的缺陷及整改情况,公司董事会认为公司的内部控制是有效的，公司已经建立了比较健全的内部控制体系，制订了比较完善、合理的内部,控制制度,各项内

39、控制度在日常经营管理活动中得以有效执行。,公司经自查,未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司将不断加强内部控制,促进公司稳步、健康发展。,-13-,高级管理人员的考评及激励情况公司高管的考评由公司董事会及其薪酬委员会进行考核。考核以经营业绩为主,综合考评高管的各项工作。为使公司高级管理人员更好地履行职责,维护公司及股东长期利益,公司董事会按照公司章程的相关规定,对具备任职资格的高级管理人员进行聘任。公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司已建立年报信息披露重大差错责任追究制度,对于在年报信息披露工作中有关人员因不履行

40、或者不正确履行职责、义务等原因造成年报披露重大差错的,将按制度严格追究责任。报告期内,公司未出现年报信息披露重大差错。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。七、股东大会情况简介年度股东大会情况,会议届次2009 年度股东大会,召开日期2010 年 6 月 28 日,决议刊登的信息披露报纸上海证券报,决议刊登的信息披露日期2010 年 6 月 29 日,八、董事会报告管理层讨论与分析2010 年，上海商业积极搞活流通、扩大消费，服务世博、确保供应，加强内联、服务全国，促进产品更新换代、支持工农业生产和商品进出口贸易，为全市经济和社会发展做出了新贡献。根据上海市

41、统计局最新数据显示：商业已成为全市 GDP 增长的重要支柱。2010 年，商业(包括批发零售业、住宿餐饮业)完成增加值 2779.34 亿元，同比增长 12.4%，增速同比提高 0.8 个百分点，规模和增速均创历史新高，其中：批发零售业实现第三产业行业规模和增速“双第一”。商业成为上海创税主力。2010 年上海商业税收总额完成 1532 亿元，同比增长 25.7%，增速同比提高 18.3 个百分点，拉动全市和第三产业税收分别增长 9.7个、21.3 个百分点。2010 年，上海提供的 63.13 万个新增就业岗位中，商业占 50%以上，其对增加城乡居民家庭收入，降低城镇居民失业率，保持社会和谐

42、稳定有着积极贡献。2010 年，我们围绕“创平安、保世博、调结构、稳增长、攻旧改、促民生”的主线，紧紧把握世博会契机，进一步灵活求变，把转变发展方式作为公司经济工作的第一要务，坚持在发展中促转变，在转变中谋发展。通过做到“六个坚持”，即坚持联动营销抓文化、坚持服务世博争一流、坚持品牌调整上层次、坚持开源发展促增长、坚持减支节能控成本、坚持全面管理出实效，完成了营收指标，并实现两位数增长。另外，2010 年公司荣获了“全国质量奖”、“全国推行全面质量管理 30 周年优秀企业”、“全国企业信用评价 AAA 级信用企业”、“上海市和谐劳动关系创建活动示范单位”、“上海市企业文化建设示范-14-,基地

43、”、“上海市成人教育先进集体”等近 20 项荣誉称号；公司总经理徐家平先生荣获 20092010 中国,零售业年度人物称号；三个文明建设取得了良好成绩。2010 年公司主要做了以下几个方面的工作：,对接世博文化，积极营销创新,2010 年是我们抓住机遇、加快发展的一年。完美谢幕的上海世博会，恰逢五一节、端午节、七夕、中,秋节、国庆节等中国传统节庆，我们围绕“畅游世博会畅享新世界”的主题，让世博宾客在参加会展的同时，,通过节庆营销感受到我国源远流长的文化内涵。,我们以文化为核心，以商旅文联动为抓手，坚持“有节用节，无节造节，小节大做，以节兴商，商旅,文联动”，做到“天天节假日，周周黄金周，季季有

44、动作，年年有创新”，不断制造新的消费热点。,我们主动和世博会形成对接，充分整合利用新世界的各种资源，以商业为重点、以文化为灵魂、以旅,游为纽带，实现了世博契机与企业优势的有机联动。在此期间，我们开展了丰富多彩的世博商文活动，积,极向海内外宾客弘扬世博会所带来的异域风土人情，如，世博会形象大使蜡像揭幕、世博馆长畅游百年南京,路活动，以及对接世博会哥伦比亚馆、奥地利馆、阿根廷馆、斐济馆的文艺演出等共计十余起，让市民们在世,博园区外感受到了世博文化。通过紧抓世博契机开展商旅文联动，世博会期间销售同比有较大提升。,全心服务世博，打造窗口亮点,“创平安、保底线、出亮点”是我们 2010 年服务的基本要求

45、。在全体员工共同努力下，我们在礼仪,服务基础上深化开展“微笑服务”，这是为了“服务世博，引领上海商业窗口服务行业”、铸造新世界“微,笑服务品牌”，从而更好地参与世博、服务世博所推出的重要举措。我们继续深入实施“微笑服务”，使,各种岗位的员工都能够在工作中用微笑感染身边的人。在 1 名微笑礼仪大使，10 名微笑礼仪之星，100 名,微笑礼仪示范员，1000 名微笑礼仪践行员的带领下，新世界员工的微笑服务每天都在进步、提高，实现了,窗口服务由被动到主动、用力到用心、体验到理念的三大转变。,世博期间，我们还在“微笑服务”基础上推出了“云服务”新理念，即像云一样无处不在的服务：以,“礼仪”为中心，以“

46、情”为出发点，突出了“礼仪新世界，微笑在身边”的服务宗旨。,我们开展了“15 项细节管理百分百目标”的活动，不断提高新世界的现场服务质量。通过公司主管严,格监督检查、每周一次楼管经理工作会议、每月一次公司工作班子碰头会、细节管理责任挂钩、督导队伍,监督反馈等五项措施的执行，确保 15 项细节管理目标得以落实。,稳步实施调整，提高品牌档次,我们坚持“大众高端”的经营定位，积极引进“精品时尚”的国际知名品牌，重点引进“熟牌”，依,据“稳步调整、灵活应对”的原则，把握好实施品牌战略的力度、速度和节奏，在确保效益的前提下，以,更高层次、更广领域、更深内涵，着力打造“大众高端、精品时尚新世界”。全年引进

47、核心品牌 48 个，完,成了年初制定的“保 4 争 5”目标。,-15-,-,推行科学管理，追求卓越绩效我们以申报“全国质量奖”为抓手，以质量管理为重点，进一步加强了对 ISO9001 全面质量管理体系、ISO14000 环境质量管理体系、企业服务标准化体系的学习和运用，一抓商品质量、二抓食品安全、三抓制度完善、四抓人员培训，再次全面对照卓越绩效标准，全面梳理管理方法和管理要求，不断完善管理系统，积极开展自我评价，寻找差距，持续改进，逐步提升，努力做到追求高标杆、实现高标准、达到高效益，不断提升内部管理水平和能级。于 10 月 21 日在全国商业单位中率先荣获了“全国质量奖”。公司是否披露过盈

48、利预测或经营计划：否公司主营业务及其经营状况主营业务分行业、产品情况单位:人民币元,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年增减(%),营业成本比上年增减(%),营业利润率比上年增减（%）,分行业,(1)商业(2)医药行业(3)酒店服务业(4)其他行业,2,014,460,933.27563,630,194.07206,242,066.2354,003,336.31,1,670,257,517.25458,285,975.6812,835,518.23595,638.00,17.0918.6993.7898.90,9.2112.0443.9613.88,9.3512

49、.1328.72-76.21,减少 0.65 个百分点减少 0.35 个百分点增加 0.79 个百分点增加 4.41 个百分点,(2)主营业务分地区情况单位:人民币元,地区上海地区,营业收入2,837,799,029.88,营业收入比上年增减()11.84,报告期内资产构成分析单位：人民币元,项 目货币资金其他应收款一年内到期的非流动资产,金 额388,602,000.91575,871,917.0017,140,000.00,占总资产7.7011.420.34,同比增减76.57%547.49%,重大变动原因说明主要为经营性现金流入增加主要为本年新增上海新南东项目管理有限公司5.58 亿资金

50、拆借款,且本年收回 7,350 万拍地保证金为本年购买了中国建设银行上海分行发行的理财产品,长期股权投资,544,120,128.23,10.79,774.34%,亿元,主要为本年投资上海新南东项目管理有限公司 4.9,短期借款应付职工薪酬应付利息,2,393,000,000.0026,404,955.813,470,160.50,47.450.520.07,57.07%35.52%70.87%,主要系公司本年为投资上海新南东项目管理有限公司及扩销增加流动资金所致主要为本年末预提奖金比上年末增加所致主要为短期借款增加 8.695 亿，本年最后 11 天利息比上年多计提 144 万所致,-16-